关2011年第三季度案件防控工作情况汇报
第三季度**案件防范工作继续围绕年初制定目标进行开展重营理事项全面检查工作相结合贯彻落实总行省分行基础理提升年案防建设巩固深化年五行动活动精神提升运营精细化理水切实抓案件风险防控部营理工作进行全方位检查通开展检查整改认真查找案防理存风险点隐患提高员工法合规营意识遵章守纪觉性现三季度案防工作汇报：
**2011年第三季度案件防控工作措施成效
1建立领导检查制度根级行工作求部支委研究决定成立**市分行**控工作领导组部门负责组成员领导组负责查找营理工作漏洞薄弱环节时发现案防理存风险点隐患时做整改工作认真贯彻落实省分行制定关行领导检查营业网点干规定
<[if supportLists]>2<[endif]>防做风险业务预警分析落实案件专项治理基础增强控合规意识风险防范意识6月份行部执法检查中发现问题提出宝贵意见部组织员认真学积极整改提高员工合规操作意识力二加强部员工案防思想学教育学查纠步推进学促查查导学学规定强素质做表率活动求时组织员工开展警示教育活动学2贿赂案例员工警示召开学行长强化运营基础理形成案防高压态势造流银行精品银行提供坚实保障题报告会议三加强风险业务预警分析案件防控纳入操作风险常规监工作
<[if supportLists]>3<[endif]>加检查频率范围建立检查情况定期通报机制充分利检查成果提高运营理水推动全行形成合规文化建设氛围部建立检查情况定期通报机制定期通报运营基础工作检查结果方面推广分享运营理工作验弘扬先进典型方面揭示现运营基础风险隐患通报违规问题督促问题整改
柜台业务操作风险进行专项检查违反柜面操作规定问题进行纠正授权重空白证等加强客户印鉴理印鉴卡指定员保严禁意摆放班放入保险柜保二账理额账户定期门客户进行账加账员理严格账员考核
<[if supportLists]>4<[endif]>行执法检查中存问题组织员进行整改存题：（1）柜员存未持证岗（2）民币结算帐户开户没民银行帐户理系统中没备案（3）国库会计核算规范代理支库会计证交接登记簿完善（4）信报告查询登记表建立规范采取整改措施：1加强培训提高技加强新柜员学培训2已整改补充网点补录民银行账户理系统备案3**已完善代理支库会计证交接登记簿组织办员认真学国库会计核算制度确保会计制度更加规范部努力杜绝类事件发生
56月20日22日行开展运营基础控查工作通查发现问题问题场整改问题工作中引戒分析问题存原达整改意见关责进行济处罚
6信贷业务操作规范良贷款占低截年8月部项贷款余额49402万元中贷款19237万元客户理均户200户目前笔逾期欠息形成关注良
二**2011年四季度案件防控工作中采取落实措施
1落实案防责定期考核评价部级行制定发项案防措施时进行收集整理专夹保落实项案防措施进行职责分工明确理责纳入年度工作考核范围提高理员履职觉性
2认真落实合规操作责制建立健全合规操作责网络体系制定相关责制度明确岗位职责部部门负责签订责状员工签订合规承诺书案件防控责落实部门负责落实具体操作办员全**形成底横边合规操作责网络体系
3实施综合治理提升合规操作保障力规范日常业务办理流程继续部门普开展操作合规化标准化活动进步完善落实项合规操作规章制度建立健全日常检查隐患整治事防范员工培训等相关制度工作程序落实合规操作规章制度开展防范操作风险专项整治加强日常监督理结合起构建建立完善案防工作长效机制
4集中开展专项检查活动严格违规问题处罚加违规问题责处罚力度形成违规问题严格处罚高压态势充分利类检查成果准确评估运营基础工作质量严格追究违规问题责根中国农业银行员工违反规章制度处理办法合规部门制定违规处罚规定违规项目相关责进行处罚
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第三季度**案件防范工作继续围绕年初制定目标进行开展重营理事项全面检查工作相结合贯彻落实总行省分行基础理提升年案防建设巩固深化年五行动活动精神提升运营精细化理水切实抓案件风险防控部营理工作进行全方位检查通开展检查整改认真查找案防理存风险点隐患提高员工法合规营意识遵章守纪觉性现三季度案防工作汇报：
**2011年第三季度案件防控工作措施成效
1建立领导检查制度根级行工作求部支委研究决定成立**市分行**控工作领导组部门负责组成员领导组负责查找营理工作漏洞薄弱环节时发现案防理存风险点隐患时做整改工作认真贯彻落实省分行制定关行领导检查营业网点干规定
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<[if supportLists]>3<[endif]>加检查频率范围建立检查情况定期通报机制充分利检查成果提高运营理水推动全行形成合规文化建设氛围部建立检查情况定期通报机制定期通报运营基础工作检查结果方面推广分享运营理工作验弘扬先进典型方面揭示现运营基础风险隐患通报违规问题督促问题整改
柜台业务操作风险进行专项检查违反柜面操作规定问题进行纠正授权重空白证等加强客户印鉴理印鉴卡指定员保严禁意摆放班放入保险柜保二账理额账户定期门客户进行账加账员理严格账员考核
<[if supportLists]>4<[endif]>行执法检查中存问题组织员进行整改存题：（1）柜员存未持证岗（2）民币结算帐户开户没民银行帐户理系统中没备案（3）国库会计核算规范代理支库会计证交接登记簿完善（4）信报告查询登记表建立规范采取整改措施：1加强培训提高技加强新柜员学培训2已整改补充网点补录民银行账户理系统备案3**已完善代理支库会计证交接登记簿组织办员认真学国库会计核算制度确保会计制度更加规范部努力杜绝类事件发生
56月20日22日行开展运营基础控查工作通查发现问题问题场整改问题工作中引戒分析问题存原达整改意见关责进行济处罚
6信贷业务操作规范良贷款占低截年8月部项贷款余额49402万元中贷款19237万元客户理均户200户目前笔逾期欠息形成关注良
二**2011年四季度案件防控工作中采取落实措施
1落实案防责定期考核评价部级行制定发项案防措施时进行收集整理专夹保落实项案防措施进行职责分工明确理责纳入年度工作考核范围提高理员履职觉性
2认真落实合规操作责制建立健全合规操作责网络体系制定相关责制度明确岗位职责部部门负责签订责状员工签订合规承诺书案件防控责落实部门负责落实具体操作办员全**形成底横边合规操作责网络体系
3实施综合治理提升合规操作保障力规范日常业务办理流程继续部门普开展操作合规化标准化活动进步完善落实项合规操作规章制度建立健全日常检查隐患整治事防范员工培训等相关制度工作程序落实合规操作规章制度开展防范操作风险专项整治加强日常监督理结合起构建建立完善案防工作长效机制
4集中开展专项检查活动严格违规问题处罚加违规问题责处罚力度形成违规问题严格处罚高压态势充分利类检查成果准确评估运营基础工作质量严格追究违规问题责根中国农业银行员工违反规章制度处理办法合规部门制定违规处罚规定违规项目相关责进行处罚
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