案防工作总结

案防工作总结
 
2016年**支行坚持正面引导反面禁止违规惩罚控案防工作机制强化员工案防警示教育全面落实规章制度认真规范操作规程效预防违规违纪事件事发生确保支行持续稳健营健康发展态势
注重日常教育培训业务风险讲透通业务知识培训业务流程讲解规章制度阐释案例案件通报级精神传达等方式教育全员断增强制度观念提高整体风险防范力坚决纠正员工性举止违规违纪违法行形成压势确保三目标实现
二严格劳动纪律理工作日岗情况勤检查督查通报遏制意迟早退空岗旷工现象岗状态隐性怠工行出场出工现象发现批评贯表现员工进行褒扬适奖挹通作风纪律建设根基做牢效预防员工感
三健全检查监督机制时揭堵类隐患坚持查验证道延伸业务操作意角落做全覆盖坚持引进外部检查发现威力薄弱环节充分暴露改善坚持部门部查互查制度通查发现问题解决问题坚持横查边查底贯通留死角坚持章必循违章必究原违章操作员实行错罚相政纪处分济处罚违章行迁姑息搞例努力规范业务操作规避类风险
四重抓柜面业务风险点理认清前外部欺诈风险严峻性教导柜员绷紧事前事中防范弦面公客户抑客户涉开户手续时律严格民银行开户理办法操作做准确辨识员身份摸清客户开户意图完善相关开户资料实施双门职调查申请U盾等支付介质客户严格落实双发放规定坚持办交签面面
间隔远程授权审核关
五紧抓助设备理常年发生典型案例做教训省两名加钞员选进行次甄确保品住工作倚住该两名加钞员担负着全行5助银行13台ATM机装卸钞务岗位关键责重律律双重约束中始终做：办理动柜员机钞箱开闭装钞卸钞整点账款核钞箱检查等工作密码钥匙掌员坚持做出入清点助设备保险柜开闭加锁动柜员机保险柜钥匙毕身携带集中入保险柜（入库）保定期更换动柜员机保险柜密码
六存款理财业务做规范理严格执行关规章制度存私提高利率违规吸存等情况营业柜面求安装调试双录设备备柜面办理理财业务需未授权私售产品飞单私售理财产品现象存风险揭示充分误导销售行
七做员工行常态化理年针员工行排查常规性动作安排专项部署动作实施交相映辉富成果行通员工工作生活表现际交情况居住交通环境等方面重摸排解分析掌握力督促支行级理员正确履职行严防员工商办企业参非法集资民间融资民间贷违规担保充民间资金交易中介配偶子女商办企业谋利等违规异常行发生
八扎实做控案防基础性工作：认真分解签订案防工作目标责书进步强化责制落实动员全员签订员工遵章守纪承诺书员工参非法集资等活动承诺书压实责规定频次全年召开六次
案防分析会精确控风险点隐患明确工作求措施业务发展扫清障碍风险点排查等项活动丰富控案防工作涵等
关2017年控案防工作算
落实控案防工作手负责制强化控理严格制度落实加强案防分析做风险监测进步提升案防力
二切实加强员工教育培训工作努力提升全员特网点负责客户理关键岗位员思想道德水准政治业务素质严防操作风险道德风险发生
三夯实检查监督激励约束机制规范业务操作规避类风险提高全员遵章守纪觉性提升整体拒腐防变免疫力努力推动控案防工作跃新台阶
 
**支 行
2016年12月15日
 
 


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