2013年县农村信社稽核审计工作总结
XX年农村信社次踏新改革征途农村合作银行已正式运行合行组建相关求正逐步付诸实施二次创业号令次全县响亮提出全员积极响应联社号召勤俭办社艰苦奋斗踊跃投身二次创业中稽核审计工作紧紧围绕级部门求联社年初工作会议确立总体工作思路结合年初稽核审计工作安排意见迅速转变稽核审计工作理念推动部稽核审计合规性稽核审计风险理稽核审计转变进步创新稽核审计工作方法重点围绕执规执纪合规守法营控制度执行规范理风险防范等情况开展全面稽核审计效促进农村信社法合规营稳健发展
稽核审计工作成绩基做法
（）完善岗位责制落实稽核包片责
1制定岗位责制省联社相关理制度结合县实际细化稽核审计种理制度实行稽核包片责制全县信社营业网点落实稽核包片留死角实行谁包片谁负责谁检查谁负责谁签字谁负责稽核理责制实行稽核审计责追究制度进步夯实理责增强稽核员工作责心
2年初制定XX年稽核审计工作安排意见全年序时稽核专项稽核审工作进行统筹安排作稽核审计工作年度总体安排意见季度分段实施部署月度进度考核作务明确
3实行周工作安排月度例会制度周周周工作容作出具体安排组织实
施位月稽核员根周工作安排工作务完成情况进行集中汇报检查落实查漏补缺工作务完成情况严格考核兑现进步激发稽核员工作热情工作责心
（二）规范检查行细化检查容
1规范稽核检查程序稽核检查行年稽核审计部省联社发11项稽核审计理制度次组织稽核员认真学熟练掌握运指导稽核审计工作陕西省农村信社稽核审计工作理办法陕西省农村信社稽核审计工作质量控制办法规范稽核检查程序编制稽核工作实施方案发稽核通知现场检查现场检查工作底稿撰写事实确认书稽核工作报告稽核结发稽核整改通知书规范稽核审计工作流程时稽核工作档案分编制纸质档案电子文档案加强稽核档案理工作
2项检查容作业式格式化进行列表细化会计理工作财务理工作信贷业务操作流程信贷风险防范安全保卫工作控制度执行业务营真实性等详细制定稽核方案稽核检查表格稽核方案检查表逐项开展检查确保稽核检查工作精细化留死角
3针信社登记簿登记规范存顾失彼现象联社部门磋商牵头统类登记簿印制xx县农村信社控理登记簿览表发网点统制式规范登记容求达统规范
（三）认真做项稽核检查工作
1组织实施XX年度会计决算真实性专项稽核工作提前介入超前运作组织力全面进行稽核检查确保真实准确级理部门组织真实性检查肯定
2全面完成全年序时稽核工作务着稽核审计工作进步规范稽核员进步加强新业务学放弃节假日休息时间全身心投入序时稽核检查工作中集中精力全面完成全县xx社（部）序时稽核工作xx重点单位实施续踪稽核审计二次稽核审计全年累计发出稽核现场检查事实确认书xx份发现存问题568条现场纠改223条限期整改345条现场处罚xx次罚金38000元发出整改通知书46份通续稽核社回执整改报告已基整改位做扶正纠偏规范理防范风险序时稽核报告时联社领导送阅联社领导全面掌握信社制度执行落实情况准确做出理决策通强力监督检查进步促进项业务规范健康快速发展
3根省联社通知求组织实施县农村信社XX―XX年新增贷款专项稽核工作进步掌握新增贷款质量促进信贷理工作
4联社财务会计部资金清算中心信息理部业务部风险理部等部门执行政策贷款理风险防范规范流程操作等方面进行稽核审计审议评价进步规范理部门理操作行
5服务局服级部门时工作调配积极配合参级组织检查工作办事处年度决算真实性检查求县抽调6xx联社年度决算真实性进行期8天稽核检查二抽调2利5天时间xx联社原理事长职期间济责进
行审计三抽调参加省联社组织xx联社期月年度真实性稽核检查四参加省联社组织xx办事处原离审计五抽调4利周时间参加市办组织xx联社贷款五级分类名贷款稽核检查六参加市办事处组织xx联社财务理稽核检查通积极参检查进步锻炼提升稽核员稽核检查水准拓展稽核员视野时稽核检查程中学兄弟联社先进理验做法
（四）认真做项部审计工作
1年联社加岗位交流力度次提拔交流xx位社（部）部门理联社领导重视支持稽核审计部集中时间精力利月时间社（部）部门理离济责进行稽核审计期政策制度执行责制履行进行全面稽核审计予客观公正评价全年实施社（部）离审计xx次开展职工离岗审计xx次作离岗必审计
2认真实施财务审计工作根联社审计委员会安排季组织全县信社财务制度执行情况进行稽核审计集中时间社XX年半年XX年三季度财务理情况费列支真实性合规性进行全面审计进步促进规范农村信社财务理行
3联社安排组织实施联社勤理工作进行审计通审计暴露出勤理中存薄弱环节进步加强规范勤理工作起积极促进作
（五）时准确报送1104工程报表月准确报季做监核心指标分析监评级分准确预测营风险健全完善农村信社风险监体系实现农村信社持
续分类监风险预警加强业务风险财务信息等部门沟通配合报表员加班加点认真细致未出现数差错保证报表真实性准确性时性安康银监局评二全新商业银行监核心指标口径季资充足状况资产质量状况盈利状况流动性状况等四方面23风险监测指标70辅助指标进行计算分析预警计算出监评级分联社组建农村合作银行提供详实指标数领导营决策风险理提供效理三安康银监分局求准确时真实报送日常监事项报告双周五定期报送未间断出现披露
（六）认真落实督办级检查整改工作年级部门加理力度组织检查较频繁完全统计银监民银行行业部门检查10余次审计公安税务等部门检查10次积极配合认真做接工作二认真组织落实整改工作检查组检查提出存问题求积极监督落实整改
二稽核审计工作特点
（）领导重视联社理事会联社领导高度重视支持单位稽核审计工作加强领导协调指导稽核审计工作联社班子分工时确定年富力强年稽核工作验副分稽核审计工作二县信社员非常紧缺情况抽调政治业务素质强骨干力量充实稽核审计队伍三联社理事长监事长分领导亲安排问督办稽核审计工作稽核审计工作安排意见稽核审计项目稽核审计报告等挤出时间审阅批示确保稽核审计工作质量
（二）责明确着岗位交流调整员充实针员编制时制订稽核审计
部工作职责稽核审计部工作制度稽核审计部岗位职责等详细制订岗位岗位责制明确岗位分工责确保分工负责团结协作稽核审计工作新格局
（三）考核位建立健全种考核机制制订稽核审计考核办法实行月年信社营真实性控制度执行合规守法营规范操作等方面进行考核时制订稽核审计部岗位考核办法实施月稽核员岗位职责履行情况严格考核机制宏扬正气教育鞭策进
（四）工作序领导重视稽核审计工作超前运作安排年初安排季度分段实施部署月度评考核稽核审计工作开展忙乱条紊规范序进行
（五）常抓懈部稽核审计工作领导提供正确决策业务营保驾护航清道工丝毫松懈马虎稽核审计工作觉作常抓懈坚持常年作常规序时稽核断确保序时稽核时间延续性结合年度工作整体安排抓类专项稽核审计工作放松确保单项重点工作安排稽核审计工作步位
（六）初显成效领导重视抓部门部门重视抓落实抓稽核检查信社部理工作明显转变正逐步走科学化制度化规范化
三存足XX年稽核审计工作设想
年稽核审计工作级部门正确领导联社理事会联社领导重视支持分
领导亲指挥督战工作稳步序推进部门全体员工克服种种困难放弃节假日休息时间加班加点工作线实现定目标务工作存足处：部门员数时间信社稽核检查回单位时间统组织学时间相较少二员少稽核检查单兵作战时间求较紧加检查容全面难免顾失彼现象三稽核审计符合关规定容易出现差错等
XX年工作设想积极探索风险导部控制稽核审计方法推动部稽核审计合规性稽核审计风险理稽核审计转变进步促进县农村信社法合规营稳健发展积极围绕农村合作银行组建工作认真做业务营真实性类风险控制环节稽核审计二加部稽核审计时注重加强类风险理外部稽核审计：定期实施存贷款客户核走访调查解工作进步解稽核审计象类风险控制环节理状况三注重常规序时稽核种专项稽核审计重原序时稽核分解类专项稽核便集中精力全面彻底稽核审计事项进行稽核审计
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XX年农村信社次踏新改革征途农村合作银行已正式运行合行组建相关求正逐步付诸实施二次创业号令次全县响亮提出全员积极响应联社号召勤俭办社艰苦奋斗踊跃投身二次创业中稽核审计工作紧紧围绕级部门求联社年初工作会议确立总体工作思路结合年初稽核审计工作安排意见迅速转变稽核审计工作理念推动部稽核审计合规性稽核审计风险理稽核审计转变进步创新稽核审计工作方法重点围绕执规执纪合规守法营控制度执行规范理风险防范等情况开展全面稽核审计效促进农村信社法合规营稳健发展
稽核审计工作成绩基做法
（）完善岗位责制落实稽核包片责
1制定岗位责制省联社相关理制度结合县实际细化稽核审计种理制度实行稽核包片责制全县信社营业网点落实稽核包片留死角实行谁包片谁负责谁检查谁负责谁签字谁负责稽核理责制实行稽核审计责追究制度进步夯实理责增强稽核员工作责心
2年初制定XX年稽核审计工作安排意见全年序时稽核专项稽核审工作进行统筹安排作稽核审计工作年度总体安排意见季度分段实施部署月度进度考核作务明确
3实行周工作安排月度例会制度周周周工作容作出具体安排组织实
施位月稽核员根周工作安排工作务完成情况进行集中汇报检查落实查漏补缺工作务完成情况严格考核兑现进步激发稽核员工作热情工作责心
（二）规范检查行细化检查容
1规范稽核检查程序稽核检查行年稽核审计部省联社发11项稽核审计理制度次组织稽核员认真学熟练掌握运指导稽核审计工作陕西省农村信社稽核审计工作理办法陕西省农村信社稽核审计工作质量控制办法规范稽核检查程序编制稽核工作实施方案发稽核通知现场检查现场检查工作底稿撰写事实确认书稽核工作报告稽核结发稽核整改通知书规范稽核审计工作流程时稽核工作档案分编制纸质档案电子文档案加强稽核档案理工作
2项检查容作业式格式化进行列表细化会计理工作财务理工作信贷业务操作流程信贷风险防范安全保卫工作控制度执行业务营真实性等详细制定稽核方案稽核检查表格稽核方案检查表逐项开展检查确保稽核检查工作精细化留死角
3针信社登记簿登记规范存顾失彼现象联社部门磋商牵头统类登记簿印制xx县农村信社控理登记簿览表发网点统制式规范登记容求达统规范
（三）认真做项稽核检查工作
1组织实施XX年度会计决算真实性专项稽核工作提前介入超前运作组织力全面进行稽核检查确保真实准确级理部门组织真实性检查肯定
2全面完成全年序时稽核工作务着稽核审计工作进步规范稽核员进步加强新业务学放弃节假日休息时间全身心投入序时稽核检查工作中集中精力全面完成全县xx社（部）序时稽核工作xx重点单位实施续踪稽核审计二次稽核审计全年累计发出稽核现场检查事实确认书xx份发现存问题568条现场纠改223条限期整改345条现场处罚xx次罚金38000元发出整改通知书46份通续稽核社回执整改报告已基整改位做扶正纠偏规范理防范风险序时稽核报告时联社领导送阅联社领导全面掌握信社制度执行落实情况准确做出理决策通强力监督检查进步促进项业务规范健康快速发展
3根省联社通知求组织实施县农村信社XX―XX年新增贷款专项稽核工作进步掌握新增贷款质量促进信贷理工作
4联社财务会计部资金清算中心信息理部业务部风险理部等部门执行政策贷款理风险防范规范流程操作等方面进行稽核审计审议评价进步规范理部门理操作行
5服务局服级部门时工作调配积极配合参级组织检查工作办事处年度决算真实性检查求县抽调6xx联社年度决算真实性进行期8天稽核检查二抽调2利5天时间xx联社原理事长职期间济责进
行审计三抽调参加省联社组织xx联社期月年度真实性稽核检查四参加省联社组织xx办事处原离审计五抽调4利周时间参加市办组织xx联社贷款五级分类名贷款稽核检查六参加市办事处组织xx联社财务理稽核检查通积极参检查进步锻炼提升稽核员稽核检查水准拓展稽核员视野时稽核检查程中学兄弟联社先进理验做法
（四）认真做项部审计工作
1年联社加岗位交流力度次提拔交流xx位社（部）部门理联社领导重视支持稽核审计部集中时间精力利月时间社（部）部门理离济责进行稽核审计期政策制度执行责制履行进行全面稽核审计予客观公正评价全年实施社（部）离审计xx次开展职工离岗审计xx次作离岗必审计
2认真实施财务审计工作根联社审计委员会安排季组织全县信社财务制度执行情况进行稽核审计集中时间社XX年半年XX年三季度财务理情况费列支真实性合规性进行全面审计进步促进规范农村信社财务理行
3联社安排组织实施联社勤理工作进行审计通审计暴露出勤理中存薄弱环节进步加强规范勤理工作起积极促进作
（五）时准确报送1104工程报表月准确报季做监核心指标分析监评级分准确预测营风险健全完善农村信社风险监体系实现农村信社持
续分类监风险预警加强业务风险财务信息等部门沟通配合报表员加班加点认真细致未出现数差错保证报表真实性准确性时性安康银监局评二全新商业银行监核心指标口径季资充足状况资产质量状况盈利状况流动性状况等四方面23风险监测指标70辅助指标进行计算分析预警计算出监评级分联社组建农村合作银行提供详实指标数领导营决策风险理提供效理三安康银监分局求准确时真实报送日常监事项报告双周五定期报送未间断出现披露
（六）认真落实督办级检查整改工作年级部门加理力度组织检查较频繁完全统计银监民银行行业部门检查10余次审计公安税务等部门检查10次积极配合认真做接工作二认真组织落实整改工作检查组检查提出存问题求积极监督落实整改
二稽核审计工作特点
（）领导重视联社理事会联社领导高度重视支持单位稽核审计工作加强领导协调指导稽核审计工作联社班子分工时确定年富力强年稽核工作验副分稽核审计工作二县信社员非常紧缺情况抽调政治业务素质强骨干力量充实稽核审计队伍三联社理事长监事长分领导亲安排问督办稽核审计工作稽核审计工作安排意见稽核审计项目稽核审计报告等挤出时间审阅批示确保稽核审计工作质量
（二）责明确着岗位交流调整员充实针员编制时制订稽核审计
部工作职责稽核审计部工作制度稽核审计部岗位职责等详细制订岗位岗位责制明确岗位分工责确保分工负责团结协作稽核审计工作新格局
（三）考核位建立健全种考核机制制订稽核审计考核办法实行月年信社营真实性控制度执行合规守法营规范操作等方面进行考核时制订稽核审计部岗位考核办法实施月稽核员岗位职责履行情况严格考核机制宏扬正气教育鞭策进
（四）工作序领导重视稽核审计工作超前运作安排年初安排季度分段实施部署月度评考核稽核审计工作开展忙乱条紊规范序进行
（五）常抓懈部稽核审计工作领导提供正确决策业务营保驾护航清道工丝毫松懈马虎稽核审计工作觉作常抓懈坚持常年作常规序时稽核断确保序时稽核时间延续性结合年度工作整体安排抓类专项稽核审计工作放松确保单项重点工作安排稽核审计工作步位
（六）初显成效领导重视抓部门部门重视抓落实抓稽核检查信社部理工作明显转变正逐步走科学化制度化规范化
三存足XX年稽核审计工作设想
年稽核审计工作级部门正确领导联社理事会联社领导重视支持分
领导亲指挥督战工作稳步序推进部门全体员工克服种种困难放弃节假日休息时间加班加点工作线实现定目标务工作存足处：部门员数时间信社稽核检查回单位时间统组织学时间相较少二员少稽核检查单兵作战时间求较紧加检查容全面难免顾失彼现象三稽核审计符合关规定容易出现差错等
XX年工作设想积极探索风险导部控制稽核审计方法推动部稽核审计合规性稽核审计风险理稽核审计转变进步促进县农村信社法合规营稳健发展积极围绕农村合作银行组建工作认真做业务营真实性类风险控制环节稽核审计二加部稽核审计时注重加强类风险理外部稽核审计：定期实施存贷款客户核走访调查解工作进步解稽核审计象类风险控制环节理状况三注重常规序时稽核种专项稽核审计重原序时稽核分解类专项稽核便集中精力全面彻底稽核审计事项进行稽核审计
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