农村信联社开展案件专项治理验做法
农村信联社年开展案件专项治理取卓成效做法
做工作
㈠领导重视制定方案
1成立领导组XX年元月17日长信联发[XX]6号文件成立联社赵运锴组长联社副监事长副组长业务稽核事等相关科室负责成员控检查领导组二成立联社赵运锴组长监事长黄玉副组长邓宏芳等成员案件专项治理工作领导组
2制定工作实施方案长信联发[XX]53号文件制定案件专项治理工作实施方案方案中明确指导思想工作目标工作容工作措施特工作容中检查环节岗位业务种类进行详细规定二遏制案件发生促进法合规营长信联发[XX]40号文件制定三（五类案件济案件重责事违规违纪案件）活动规划三活动容标准作详细规定提出奖惩办法三长信联办［XX］9号文件印发关进步做案件专项治理工作通知求信社逐项开展查整改查找根源总结验教训形成书面报告报县联社
3提高案件专项治理工作重性认识认真贯彻落实案件防范专项治理工作会议精神联社赵运锴志全面传达省市县关案件专项治理工作座谈会会议精神根信社实际情况全面部署案件专项治理工作二层层签订案件防范责书预防案件差错事发生保障信社财物安全业务营稳健发
展针全县信社联社职部门岗位职责起草层层签订案件防范责书业务财务会计计算机安全保卫操作风险员工道德风险等理容全部纳入案防工作求责追究范围手负责层层签订落实签订案件防范责书221份三月业务营指标进行风险预防分析情况报告月基情况值关注风险问题期工作注意事项月进行情况报告做问题早发现重事项早知道案防风险早掌握四重点帮扶员进行调查摸底建立帮扶档案
㈡组织实施突出整改
1清产核资契机开展突击性综合检查县联社7月4日7日全县信社13营业室7分社网点进行突击性检查次检查分四组联社班子成员分组长相关科室负责成员突击性检查容现金库存价单证重空白证抵质押品资金勾会出岗位设置印押证分重岗位员谈话情况项安全制度执行情况等检查存问题督促信社迅速整改联社检查组分整改情况进行复查
2控制度优先开展业务财务检查XX年67月联社全县信社13营业室7分社财务信贷进行综合性检查信贷方面检查贷款发放合规性信贷基础理良贷款真实性风险性等财务方面岗位操作程序会计规范化检查等通检查信社存问题16名直接责处罚款6100元全县进行情况通报
3预防载体全县计算机进行全面检查年联社全县信社13营业网点计算机方面规章制度进行两次检查操作风险防范检查：微机操作
员代号密码权限理电子汇兑岗位设置授权理微机操作员离岗退出注册状态等规定检查程中存问题现场进行整改
4勤查严重罚原组织四次安全检查全县信社13营业网点7分社软件硬件两方面进行四次安全检查检查情况全县进行通报针检查存问题现场进行整改督促整改位现场整改提出整改方案进行复查通检查信社员工案件防范意识增强综合防范力提高二XX年度安全工作责制进行严格考核兑现长信联发（XX）18号文件发XX年安全保卫意见三建立健全安全规章制度签订安全工作责制221份层层签订联防协议防抢防盗防火应急实施方案岗位目标责书三坚持月学制度做逢会必学员工思想素质动态进步稳定提高抓员工实施纲学纲信访条例保条例学测试工作落实学制度节假日值班制度重岗位交接制度重事项报告制度预警排查制度安全检查督查制度等
5稽核监察认真开展序时稽核专项稽核年全县XX年XX年半年业务营实行序时审计XX年决算续稽核工作进行专项审计时XX年综合业务考核真实性盘活资金营销贷款托资金增资扩股清产核资班子成员离轮岗交流员进行专项审计通稽核检查控制度执行位容易形成操作风险处理决定书形式发信社督促整改部分控制度完善联社职部门进行反馈部分控制度进行完善
6 改革龙头解聘农户联络员进行全面检查验收根省联社求避免农户联络员办理存贷业务理漏洞造成安全隐患预防济案件发生全县已聘164名农户联络员全部进行撤销解聘二县联社信社签订解聘农户联络员
工作责书农户联络员签定解聘协议书责保证书外客户发出公告农户宣传解释签收回执联三撤销农户联络员价单证重空白证信站公章合授权委托书资格证书次性济补偿存款贷款核面县联社组成专班进行全面检查验收回访全县进行通报做查找漏洞时遏制案件发生
7先进性教育活动出发点加强员工合规营意识教育通员先进性教育活动集中学银行业监督理法商业银行法等相关法律法规二全县45岁员工进行控制度案件防范等方面基础知识两期培训通学培训员工合规营意识提高
8控案线认真履行谈话制度轮岗交流制度前9名提拔干部实行廉政谈话二已班子成员10出现苗头性倾性问题实行诫勉谈话三害部位重岗位员分实行定期谈话四领导领导实行交心谈心制度五受处分员实行回访谈话六认真落实轮岗交流制度属职岗位工作年限达三年员全部进行轮岗交流
9稳定前提抓社务公开工作督查社务公开民理决策重形式信社源头预防治理腐败重措施年着着抓XX年信贷财务项业务营目标工资考核兑现情况通职代会社员会实行部公开密切干群关系调动职工工作积极性凝聚力时提出6准13条禁令县联社提出部职工购买彩票纪律规定外社务公开网进行公开举报电话发出真正接受社会界士监督
10风廉政建设责制抓手开展争优创新评选活动签订风廉政建设责书案件预防警示教育全部纳入风廉政建设责书实行百分制考核二根年初签订风廉政建设责书县联社组成专班进行两次检查检查容：领导班子抓风廉政建设情况信社案件防范查处情况纠正行业正风情况风廉政建设制度执行情况监督机制部理情况三通检查验收评选出落实风廉政建设责制先进单位全县通报表彰促信社员工觉遵章守纪规矩办事力争案件消灭萌芽阶段
㈢加强警示教育严责追究
年检查中发现严重违规违纪行相关责进行严格追究全县职工起警示教育作贺家坪信社职工邓xx违规违纪发放贷款1名直接责予留察年纪律处分扣发工资直贷款息清止涉2名领导责分予记纪律处分处罚款1000元予信贷严重警告处分处罚款1000元二鸭子口信社职工李xx违规违纪发放贷款予记纪律处分予撤销职务赔偿贷款损失三火烧坪信社林xx信贷xx视信贷纪律违规违纪发放跨区额贷款予警告处分述三起案件联社领导全县信社会议进行案例分析找出理漏洞全县信社实行通报批评更进步明确防范措施
㈣改革发展取明显成效年全县农村信社增资扩股9586万元投资股达31％申请央行票发行已获成功体业务存贷规模双增存款达56亿元年初增4400万元贷款达273亿元年初增4700万元控制规定50％例资充足率提前达标做社社盈利盈利总额预计突破500万元县联社整体风险c级提升b－级
案件专项治理工作措施
㈠加强职工思想道德教育严防道德风险
通培训会议案例警示教育等种形式加强职工思想道德教育真正认识发生违规违纪行严重果职工觉履行项控制度防道德风险产生
㈡加控制度检查力度严防操作风险
信贷财务会计安全等方面加检查稽核力度便检查中时发现问题发现隐患漏洞限期明确责进行整改整改情况进行复查严防操作风险产生
㈢加责追究力度预防案件发生
已发生违规违纪行员坚决进行责追究理位发生案件追究相关责时追究职部门相关员责
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农村信联社年开展案件专项治理取卓成效做法
做工作
㈠领导重视制定方案
1成立领导组XX年元月17日长信联发[XX]6号文件成立联社赵运锴组长联社副监事长副组长业务稽核事等相关科室负责成员控检查领导组二成立联社赵运锴组长监事长黄玉副组长邓宏芳等成员案件专项治理工作领导组
2制定工作实施方案长信联发[XX]53号文件制定案件专项治理工作实施方案方案中明确指导思想工作目标工作容工作措施特工作容中检查环节岗位业务种类进行详细规定二遏制案件发生促进法合规营长信联发[XX]40号文件制定三（五类案件济案件重责事违规违纪案件）活动规划三活动容标准作详细规定提出奖惩办法三长信联办［XX］9号文件印发关进步做案件专项治理工作通知求信社逐项开展查整改查找根源总结验教训形成书面报告报县联社
3提高案件专项治理工作重性认识认真贯彻落实案件防范专项治理工作会议精神联社赵运锴志全面传达省市县关案件专项治理工作座谈会会议精神根信社实际情况全面部署案件专项治理工作二层层签订案件防范责书预防案件差错事发生保障信社财物安全业务营稳健发
展针全县信社联社职部门岗位职责起草层层签订案件防范责书业务财务会计计算机安全保卫操作风险员工道德风险等理容全部纳入案防工作求责追究范围手负责层层签订落实签订案件防范责书221份三月业务营指标进行风险预防分析情况报告月基情况值关注风险问题期工作注意事项月进行情况报告做问题早发现重事项早知道案防风险早掌握四重点帮扶员进行调查摸底建立帮扶档案
㈡组织实施突出整改
1清产核资契机开展突击性综合检查县联社7月4日7日全县信社13营业室7分社网点进行突击性检查次检查分四组联社班子成员分组长相关科室负责成员突击性检查容现金库存价单证重空白证抵质押品资金勾会出岗位设置印押证分重岗位员谈话情况项安全制度执行情况等检查存问题督促信社迅速整改联社检查组分整改情况进行复查
2控制度优先开展业务财务检查XX年67月联社全县信社13营业室7分社财务信贷进行综合性检查信贷方面检查贷款发放合规性信贷基础理良贷款真实性风险性等财务方面岗位操作程序会计规范化检查等通检查信社存问题16名直接责处罚款6100元全县进行情况通报
3预防载体全县计算机进行全面检查年联社全县信社13营业网点计算机方面规章制度进行两次检查操作风险防范检查：微机操作
员代号密码权限理电子汇兑岗位设置授权理微机操作员离岗退出注册状态等规定检查程中存问题现场进行整改
4勤查严重罚原组织四次安全检查全县信社13营业网点7分社软件硬件两方面进行四次安全检查检查情况全县进行通报针检查存问题现场进行整改督促整改位现场整改提出整改方案进行复查通检查信社员工案件防范意识增强综合防范力提高二XX年度安全工作责制进行严格考核兑现长信联发（XX）18号文件发XX年安全保卫意见三建立健全安全规章制度签订安全工作责制221份层层签订联防协议防抢防盗防火应急实施方案岗位目标责书三坚持月学制度做逢会必学员工思想素质动态进步稳定提高抓员工实施纲学纲信访条例保条例学测试工作落实学制度节假日值班制度重岗位交接制度重事项报告制度预警排查制度安全检查督查制度等
5稽核监察认真开展序时稽核专项稽核年全县XX年XX年半年业务营实行序时审计XX年决算续稽核工作进行专项审计时XX年综合业务考核真实性盘活资金营销贷款托资金增资扩股清产核资班子成员离轮岗交流员进行专项审计通稽核检查控制度执行位容易形成操作风险处理决定书形式发信社督促整改部分控制度完善联社职部门进行反馈部分控制度进行完善
6 改革龙头解聘农户联络员进行全面检查验收根省联社求避免农户联络员办理存贷业务理漏洞造成安全隐患预防济案件发生全县已聘164名农户联络员全部进行撤销解聘二县联社信社签订解聘农户联络员
工作责书农户联络员签定解聘协议书责保证书外客户发出公告农户宣传解释签收回执联三撤销农户联络员价单证重空白证信站公章合授权委托书资格证书次性济补偿存款贷款核面县联社组成专班进行全面检查验收回访全县进行通报做查找漏洞时遏制案件发生
7先进性教育活动出发点加强员工合规营意识教育通员先进性教育活动集中学银行业监督理法商业银行法等相关法律法规二全县45岁员工进行控制度案件防范等方面基础知识两期培训通学培训员工合规营意识提高
8控案线认真履行谈话制度轮岗交流制度前9名提拔干部实行廉政谈话二已班子成员10出现苗头性倾性问题实行诫勉谈话三害部位重岗位员分实行定期谈话四领导领导实行交心谈心制度五受处分员实行回访谈话六认真落实轮岗交流制度属职岗位工作年限达三年员全部进行轮岗交流
9稳定前提抓社务公开工作督查社务公开民理决策重形式信社源头预防治理腐败重措施年着着抓XX年信贷财务项业务营目标工资考核兑现情况通职代会社员会实行部公开密切干群关系调动职工工作积极性凝聚力时提出6准13条禁令县联社提出部职工购买彩票纪律规定外社务公开网进行公开举报电话发出真正接受社会界士监督
10风廉政建设责制抓手开展争优创新评选活动签订风廉政建设责书案件预防警示教育全部纳入风廉政建设责书实行百分制考核二根年初签订风廉政建设责书县联社组成专班进行两次检查检查容：领导班子抓风廉政建设情况信社案件防范查处情况纠正行业正风情况风廉政建设制度执行情况监督机制部理情况三通检查验收评选出落实风廉政建设责制先进单位全县通报表彰促信社员工觉遵章守纪规矩办事力争案件消灭萌芽阶段
㈢加强警示教育严责追究
年检查中发现严重违规违纪行相关责进行严格追究全县职工起警示教育作贺家坪信社职工邓xx违规违纪发放贷款1名直接责予留察年纪律处分扣发工资直贷款息清止涉2名领导责分予记纪律处分处罚款1000元予信贷严重警告处分处罚款1000元二鸭子口信社职工李xx违规违纪发放贷款予记纪律处分予撤销职务赔偿贷款损失三火烧坪信社林xx信贷xx视信贷纪律违规违纪发放跨区额贷款予警告处分述三起案件联社领导全县信社会议进行案例分析找出理漏洞全县信社实行通报批评更进步明确防范措施
㈣改革发展取明显成效年全县农村信社增资扩股9586万元投资股达31％申请央行票发行已获成功体业务存贷规模双增存款达56亿元年初增4400万元贷款达273亿元年初增4700万元控制规定50％例资充足率提前达标做社社盈利盈利总额预计突破500万元县联社整体风险c级提升b－级
案件专项治理工作措施
㈠加强职工思想道德教育严防道德风险
通培训会议案例警示教育等种形式加强职工思想道德教育真正认识发生违规违纪行严重果职工觉履行项控制度防道德风险产生
㈡加控制度检查力度严防操作风险
信贷财务会计安全等方面加检查稽核力度便检查中时发现问题发现隐患漏洞限期明确责进行整改整改情况进行复查严防操作风险产生
㈢加责追究力度预防案件发生
已发生违规违纪行员坚决进行责追究理位发生案件追究相关责时追究职部门相关员责
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