合规心(精选篇)
第篇：合规心体会
合规持续发展
金部
省银监局求2014年河南银行业合规建设执行年2014年基础2014年定合规建设提升年持续加强合规建设进步提升风险控水造合规建设品牌重工作仅仅外部监部门求更行身合规建设生性需
常言说：家家规国国法没规矩成方圆诠释合规意义重性更时代进步求恒古变规律天社会迅猛发展行业激烈竞争想象果没合规作基础谈竞争发展？答案肯定否定合规企业发展着分割联系思想意识更密分
伴着蓝图系统线金业务规模发展关金业务风险部控制方面问题提日程加强金业务风险控制提高监控水风险识力条线建立行效风险控合规文化成时时思考问题
完善金业务新线风险控制 坚持系统控制思路突出检查培训通流程评价优化更新实时发现金业务存问题时效进行整改提高金业务整体抗风险力具体措施：
第托科技提高基层网点柜面业务风险监控力解决现业务操作中存问题业务监控方面省行柜面业务风险预警系统实现金柜面业务操作风险进行实时预警监控时效利非现场分析工具时监督零售贷款储蓄存款金业务产品异常变动金业务日常风险理高度强化实现技防加防技防风险监控模式时积极省行建议改善系统控制解决目手工操作控制存足通完善风险控制实现风险控制系统化
第二深入开展金业务控检查风险排查严格履行二道防线职保障金业务健康发展重点开展柜面高风险业务atm机理理财业务中间业务零售贷款银行卡套现员工参加民间贷业务风险排查检查工作金业务重领域高风险环节进行密切关注统筹做实检查检查中断发现新问题总结新情况积累验提高检查发现问题力
第三加强金条线控合规检查技培训强化控风险理员责意识提高检查员检查技合规意识金业务风险控制提供力支持
第四配合流程优化提高服务效率做流程转变风险控制工作新线操作流程系统变检查控制工作操作流程变通梳理流程项目定义风险点进行加工评价持续优化风险防范续培训进工作确保变更流程传递位执行位风险控制位
加强培训提高员工合规意识合规操作技认真开展明理增智塑合规学日活动组织员工进行合规学培训方面重点学银监部门学清单中岗位相关容行双十禁员工违规处罚办法等规章制度进步强化全员控案防制度执行意识执行力方面根金业务特殊性进步提高员工应知应会水
第五切实做查排查整改工作进步加案件发易发环节业务领域检查力度效清案件风险隐患查排查发现问题整改问题核心纠正违规降低操作风险消案件风险隐患目标查改相结合问题发现立整改时问题产生成入手做续督导工作杜绝类似问题次发生
第六采取行动做 员工参社会融资专项治理活动 等风险防范工作针部分市出现担保公司参民间贷崩盘潜逃事件防止员工参民间贷活动信贷资金流入融资担保市场高度重视迅速行动做员工贷款员工信卡套现资金流入民间贷市场排查严格规范业务理做宣讲动员严格做查纠整改持续保持强势案防高压态势杜绝案件重违规事件发生
贯彻落实金条线控体系建设强化金业务风险控建设保障金业务规模健康持续效发展必须合规营前提基础保障优化控工作思路系统控制着眼点
创新环节流程风险控制切实业务发展保驾护航金条线建立控合规文化氛围切实落实2014年河南省银监局提出合规建设提升年目标
合规促发展合规求发展果说银行座厦话制度座厦中钢筋没钢筋混凝土然盘散沙现钢筋更需执行创建企业合规文化需需需事做起点滴做起现做起行合规文化奥运火炬样心中传递激发合规文化热情事业会行合规文化渲染走出更美明天
第二篇：合规心体会
点点滴滴做起
成xxx温暖家庭员已xxx时间刚开始旁学正式工作学成长许行里相关规定制度解略知二解全面行里组织员工重新系统学xxxx等相关制度次全面学理解深感受
记xxx培训期间老师提xxx守时候认识浅根没体会深层含义重性实际工作历学意识重实家企业制度间关系台机器机器零件果工程师相关规程序安装维护算少零件会造成机器正常家应该实际工作中严格xxxx现象出现ｘｘｘｘ守牢记心遵章守纪实际行动维护促进ｘｘｘｘ发展
作家特殊企业营商品家意货币样高风险行业里信誉重规矩第位丝马虎带损失决定做起严格求时工作中学会做学会做事学会思考
通学意识项规章制度业务流程增长见识提高技必需必须珍惜学机会实际工作中做起诚实做认真做事找准工作立足点增强法合规营意识现做起锻炼成名优秀员工
第三篇：法合规心
年银监会总省行统部署行先开展案件专项治理控评价等级控制度建设执行情况专项检查等系列提高控理水夯实安全营基础法合规稳健营活动进步教育引导全行员工转变营理理念树立法合意识提高全面风险理力控案防水根省行统安排行6月6日开展容丰富题鲜明重点突出扎实效进步树立法合规稳健营理念讨活动作部副行长行控专员全行员工起积极参加次讨活动持制定讨计划认真组织实施充分利星期二晚学时间确定讨重点求支行行级领导中层干部带头参加讨解剖思想纠正认识偏差位员工结合岗位分析落实项规章制度法合规稳健营重性通员工学银监会总行年发案件通报算细账发案部门发案原造成危害责处理情况深刻体会差错风险问题案件发生夕突然形成会量变质变客观然规律正日常工作中员工执行制度严存隐患漏洞长期整改验义操作陋难改屡查屡犯犯罪分子机终酿成案件国家财产遭受损失工行信誉遭受损害责员工受处分丢工作丢饭碗祸国家单位落
实控制度法合规稳健营必需处处严格求约束律警丝苟做勿恶勿善
通查差距提建议行法合规稳健营情进行冷静析然年行通开展系列活动执行控制度百日查整改查违法违纪创案件年扫雷工程控制度执行情况评价等全行控案防水法合规稳健营意识明显增强部门岗位员工执章严违章纠检查彻底整改位现象程度存违规操作章办事屡查屡犯行然法合规稳健营中防范重点年项检查控制度评价中发现问题20条固然客观素观原居导位部分理员理意识强敢胆理业务力差理水低制度落实位感情代制度信代理查处问题彻底整改位部分线员工法合规稳健营重性认识模糊思想麻痹存侥幸心理缺乏应风险防范保护意识必须进步牢固树立法合规稳健营意识认真落实岗位规章制度重点放线
加强思想教育进步树立法合规稳健营意识积极适应行股份制改造新形势采取种方法形式开展教育活动引导员工转变营理理念树立法合规营意识着力提高风险防范力教育全行员工然年行法合规营取初步成果营效率幅提升未发生事案件现代化金融企业求差距观念确立蹴风险防控劳永逸目前国正处济社会转型期行面社会济环境更复杂营中面更加变系列风险银行营货币特殊企业犯罪分子侵袭目标案件发高发势头未根扼制日益竞争激烈行业中业员极易淡化风险意识盲目寻求发展工行股改市攻坚阶段提高风险防范意识力具更加特殊意义实现行长治久安安全稳健营加类检查监督力度必员工思想解决防范风险问题关键目前全行开展进步树立法合规稳健营理念讨全行员工认清控案防严峻形势保持清醒头脑端正指导思想排种干扰坚定法合规营决心信心努力营造规范营秩序确保行安全稳健前提谋求项业务更更快发展二业务发展中坚持两手抓两手硬手抓营发展中心工作动摇手抓控案防理基础松劲法合规稳健营时刻绷紧控案防根弦放松牢固树立风险识全员参意识坚决遏制类案件发生确保项工作安全稳健运行省行袁长清行长先控速度先理目标先效率位先价值量排名求控案防工作嵌入项业务活动中位员工认真执行项控制度坚持操作规程处理笔业务高度责心百倍警惕性预防类营风险济案件位理员认清控案防工作严峻形势深入研究控案防工作变化特点趋势理具较强针性提高营理水力牢控案防工作基础效预防类风险案件断提高防范控制力
继续抓袁行长三封信学讨活动星期二晚集中学时间部室单位抓落实班子成员分工负责认真备课轮
流作辅导报告纠正员工落实控案防项规章制度中存认识偏差特屡查屡犯问题组织员工进行常性讨认真剖析根源做警钟长鸣常抓懈三开展形式样规章制度学活动举办控案防制度知识竞赛开卷闭卷考试开设控制度学园等位员工熟练掌握项控制度特专业岗位制度规定操作规程通常性学加深位员工规章制度理解提高执章守纪力四严格岗位责制办公室牵头部室配合制订更加详细行长行长部室理般员工岗位责制特注重股改新岗位新制度完善确保岗位笔业务环节均规章制度严格约束留空白点五突出重点抓重点环节帐目现金箱理票业务办理重证理贷款审批现金调拨权限卡保抓重点部位重点员印押章证营业机构负责线操作员约束监督抓重点区域易发生操作风险济案件营业部保卫部门抓重点时段节假日周末连续长假等时段严印章现金密押重空白证业务授权交接等重关口严格落实项规章制度做防未发止未萌六认真落实员工思想分析制度案件防范分析制度逐级签订控案防目标责书目标责书容求级抓级层层抓落实支行月召开次员工思想分析会次控案防分析会行长部门理认真撰写书面分析材料分析员工思想状况重点排查参商炒股嫖娼赌博收入消费严重符员省行制定员工行动态理暂行办法逐建立行动态理台帐落实动态理项措施严密监控思想行动良嗜劣迹员进行帮扶控制七加控案防规章制度执行情况检查监督违章员处罚力度杜绝违规违纪行发挥总会计部室营业理制度检查员切实履行职责常性监督重点检查相结合做事前预防事中控制事监督时发现问题时落实责时制定整改措施时整改检查中发现问题尤屡查屡犯问题控条例进行处罚员工部门负责绩效工资关联坚决查处违规违章行痛决心决手软控案防工作领导组月级检查员履行职责情况进行次检查监督应付事敷衍塞责走场者予行政济处罚造成案件撤销职务坚决根验代制度信代理错误行八扎实做案件防范综合治理工作严格河南银监局意见规定周口分行案件专项治理实施方案检查容求开展防范操作风险查全面检查规章制度落实执行情况重点检查项规章制度否够覆盖部门业务领域岗位操作环节操作规程细制订差错事纠正岗位责制落实等情况重点检查够引发案件重点部位重点员关键环节关键时段营业部微机操作联行业务票业务代客理财权限卡理银企账等重点检查柜员否熟知业务流程章操作办业务行柜员间现金调剂否通99999款箱擅调剂行否坚持办理交接手续离岗擅离岗行否坚持印押证三分
员变动时时报分行审批备案兼岗行否坚持制度求保权限卡15天修改次密码请假离岗时调整启状态乱存乱放越权授权行否坚持额现金支取报批备案制度额疑类现金支取否坚持时报民银行未审批私办理越权审批行否坚持银企账制度账率否达100业务员核办企业账目行检查反交易重空白证账户理查库制度票交换印章保业务处理现金营运等害岗位重规章制度落实情况检查总会计营业理制度检查员履职情况信贷部门授权授信信贷业务消费信贷贷理等重点检查相关制度落实情况办公室行政公章收发文权限卡岗位轮换安全设施消防器材等重点检查否坚持行政公章行长办公室双理必须权审批登记私章单理行否坚持收发文登记发文稿纸权签发制度否坚持权限卡领发放理制度权限卡权限设置否符合规定调整权限否规定程序进行检查制度否落实否坚持岗位轮换制度微机操作会计记账票交换信贷外勤联行99999钱箱等重岗位员岗年限求时进行轮岗交流离岗稽核强制休假否坚持员工思想分析制度重点排查重点岗位敏感环节员异常现象检查类安防消防设备否规定配置否正常运行种预案否合理员工否熟知等
第四篇：合规心
遵章守纪 诚信合规
古云：没规矩成方圆作名银行工作员应讲究诚信基础加强纪律观念简言遵章守纪诚信合规工作中意识动作惯性违章会影响正常工作秩序造成更严重果言行代表着建设银行公众形象稍差池损坏单位整体形象 集体单位带法挽回负面影响遵守建行章诚信营合规营建行基求
工作艰巨中奉献品质中难东西份职业工作岗位赖生存发展基础保障更奉献台工作半年历更深刻解作建行员工根言行责工作中断加强学时刻职业规范求努力工作愧组织培养信赖虚心谨慎热情完善虚心学谨慎办事热心客断完善直努力方银行业竞争日趋激烈更耐心更周更快捷优质服务争取更客户满意信赖更趋成熟风险理水真正提高身价值
面着天出现种社会新事物加强合规操作句挂嘴边空话常言道想效果制度法宝正谓实践出真理项规章制度建立决空想象出肯定基
实际工作中验教训总结出常体会项规章制度办事化保护已权益维护广客户权益力真正制度理制度落实达真正合规操作
银行三铁：铁制度铁算盘铁帐银行声誉风险维护根保障规章制度执行否取决广员工项规章制度清醒认识熟练掌握程度规遵章遁行业忌车行千里始道规章制度执行应部讲做做起正确办理笔业务认真审核张票监督授权业务合法合规严格执行业务操作系统安全防范抵制种违规作业等做相互制约相互监督视仁执行力建设长期程制度果执行仅纸谈兵
健全规章制度严格部理预防济案件保证认真抓制度建设： 方面组织学通学岗位员真正做明职责细制度严操作效事前防范监督预防济案件重环节岗位检查免疫第位方面采取定期定期检查级检查交互查等方法时发现纠正工作中偏差
通次工作长久反思找正确价值取非标准找准工作立足点深化遵章守纪诚信合规理解识控制业务种风险增强力积极规范操作行消风险隐患树立信心增强维护建行利益责心命感建立良合规文化起极帮助
第五篇：银行合规心
合规心
进入招商银行事储蓄工作已四年听合规操作先开始挺排斥觉种老生常谈形式义罢觉什通年分支行系列教育培训起案件分析揭示出日常工作中章循制度执行严危害性次次敲响警钟警示牌时刻提醒着严格遵守法律法规项规章制度样工作干保护
作招商银行名基层员工深刻意识差错风险问题案件发生夕突然形成会量变质变客观然规律验正日常工作中员工执行制度严存隐患漏洞长期整改验义操作陋难改屡查屡犯犯罪分子机终酿成案件
抛弃影响生坏惯规章制度柜员保重物品业务印章名章保方式进行明确规定日间离柜签退系统印章重物品入柜锁保日终放入保柜
什新鲜事需刻骨铭心需工作中求形成惯检查时刻意表演稍疏忽检查员眼皮演砸轻者招样样处罚更怕种坏惯旦盯某年某月某天含羞蒙冤饮恨终生5秒钟签退系统10秒钟收妥保重物品印章1分钟时间保现金放入尾箱锁花费惯会保护安走职业旅程
落实控制度法合规稳健营必需处处严格求约束律警丝苟做勿恶勿善 加强合规操作意识句挂嘴边空话时总觉规章制度束缚着业务操作制约着业务发展细细想实然项规章制度建立空想象出产物历许许续血教训总结出项规章制度办事更保护已单位广客户利益
总言合规文化建设金融行业说永恒话题风险扼杀摇篮中良企业文化推更高层次树立起更优秀银行品牌形象
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第篇：合规心体会
合规持续发展
金部
省银监局求2014年河南银行业合规建设执行年2014年基础2014年定合规建设提升年持续加强合规建设进步提升风险控水造合规建设品牌重工作仅仅外部监部门求更行身合规建设生性需
常言说：家家规国国法没规矩成方圆诠释合规意义重性更时代进步求恒古变规律天社会迅猛发展行业激烈竞争想象果没合规作基础谈竞争发展？答案肯定否定合规企业发展着分割联系思想意识更密分
伴着蓝图系统线金业务规模发展关金业务风险部控制方面问题提日程加强金业务风险控制提高监控水风险识力条线建立行效风险控合规文化成时时思考问题
完善金业务新线风险控制 坚持系统控制思路突出检查培训通流程评价优化更新实时发现金业务存问题时效进行整改提高金业务整体抗风险力具体措施：
第托科技提高基层网点柜面业务风险监控力解决现业务操作中存问题业务监控方面省行柜面业务风险预警系统实现金柜面业务操作风险进行实时预警监控时效利非现场分析工具时监督零售贷款储蓄存款金业务产品异常变动金业务日常风险理高度强化实现技防加防技防风险监控模式时积极省行建议改善系统控制解决目手工操作控制存足通完善风险控制实现风险控制系统化
第二深入开展金业务控检查风险排查严格履行二道防线职保障金业务健康发展重点开展柜面高风险业务atm机理理财业务中间业务零售贷款银行卡套现员工参加民间贷业务风险排查检查工作金业务重领域高风险环节进行密切关注统筹做实检查检查中断发现新问题总结新情况积累验提高检查发现问题力
第三加强金条线控合规检查技培训强化控风险理员责意识提高检查员检查技合规意识金业务风险控制提供力支持
第四配合流程优化提高服务效率做流程转变风险控制工作新线操作流程系统变检查控制工作操作流程变通梳理流程项目定义风险点进行加工评价持续优化风险防范续培训进工作确保变更流程传递位执行位风险控制位
加强培训提高员工合规意识合规操作技认真开展明理增智塑合规学日活动组织员工进行合规学培训方面重点学银监部门学清单中岗位相关容行双十禁员工违规处罚办法等规章制度进步强化全员控案防制度执行意识执行力方面根金业务特殊性进步提高员工应知应会水
第五切实做查排查整改工作进步加案件发易发环节业务领域检查力度效清案件风险隐患查排查发现问题整改问题核心纠正违规降低操作风险消案件风险隐患目标查改相结合问题发现立整改时问题产生成入手做续督导工作杜绝类似问题次发生
第六采取行动做 员工参社会融资专项治理活动 等风险防范工作针部分市出现担保公司参民间贷崩盘潜逃事件防止员工参民间贷活动信贷资金流入融资担保市场高度重视迅速行动做员工贷款员工信卡套现资金流入民间贷市场排查严格规范业务理做宣讲动员严格做查纠整改持续保持强势案防高压态势杜绝案件重违规事件发生
贯彻落实金条线控体系建设强化金业务风险控建设保障金业务规模健康持续效发展必须合规营前提基础保障优化控工作思路系统控制着眼点
创新环节流程风险控制切实业务发展保驾护航金条线建立控合规文化氛围切实落实2014年河南省银监局提出合规建设提升年目标
合规促发展合规求发展果说银行座厦话制度座厦中钢筋没钢筋混凝土然盘散沙现钢筋更需执行创建企业合规文化需需需事做起点滴做起现做起行合规文化奥运火炬样心中传递激发合规文化热情事业会行合规文化渲染走出更美明天
第二篇：合规心体会
点点滴滴做起
成xxx温暖家庭员已xxx时间刚开始旁学正式工作学成长许行里相关规定制度解略知二解全面行里组织员工重新系统学xxxx等相关制度次全面学理解深感受
记xxx培训期间老师提xxx守时候认识浅根没体会深层含义重性实际工作历学意识重实家企业制度间关系台机器机器零件果工程师相关规程序安装维护算少零件会造成机器正常家应该实际工作中严格xxxx现象出现ｘｘｘｘ守牢记心遵章守纪实际行动维护促进ｘｘｘｘ发展
作家特殊企业营商品家意货币样高风险行业里信誉重规矩第位丝马虎带损失决定做起严格求时工作中学会做学会做事学会思考
通学意识项规章制度业务流程增长见识提高技必需必须珍惜学机会实际工作中做起诚实做认真做事找准工作立足点增强法合规营意识现做起锻炼成名优秀员工
第三篇：法合规心
年银监会总省行统部署行先开展案件专项治理控评价等级控制度建设执行情况专项检查等系列提高控理水夯实安全营基础法合规稳健营活动进步教育引导全行员工转变营理理念树立法合意识提高全面风险理力控案防水根省行统安排行6月6日开展容丰富题鲜明重点突出扎实效进步树立法合规稳健营理念讨活动作部副行长行控专员全行员工起积极参加次讨活动持制定讨计划认真组织实施充分利星期二晚学时间确定讨重点求支行行级领导中层干部带头参加讨解剖思想纠正认识偏差位员工结合岗位分析落实项规章制度法合规稳健营重性通员工学银监会总行年发案件通报算细账发案部门发案原造成危害责处理情况深刻体会差错风险问题案件发生夕突然形成会量变质变客观然规律正日常工作中员工执行制度严存隐患漏洞长期整改验义操作陋难改屡查屡犯犯罪分子机终酿成案件国家财产遭受损失工行信誉遭受损害责员工受处分丢工作丢饭碗祸国家单位落
实控制度法合规稳健营必需处处严格求约束律警丝苟做勿恶勿善
通查差距提建议行法合规稳健营情进行冷静析然年行通开展系列活动执行控制度百日查整改查违法违纪创案件年扫雷工程控制度执行情况评价等全行控案防水法合规稳健营意识明显增强部门岗位员工执章严违章纠检查彻底整改位现象程度存违规操作章办事屡查屡犯行然法合规稳健营中防范重点年项检查控制度评价中发现问题20条固然客观素观原居导位部分理员理意识强敢胆理业务力差理水低制度落实位感情代制度信代理查处问题彻底整改位部分线员工法合规稳健营重性认识模糊思想麻痹存侥幸心理缺乏应风险防范保护意识必须进步牢固树立法合规稳健营意识认真落实岗位规章制度重点放线
加强思想教育进步树立法合规稳健营意识积极适应行股份制改造新形势采取种方法形式开展教育活动引导员工转变营理理念树立法合规营意识着力提高风险防范力教育全行员工然年行法合规营取初步成果营效率幅提升未发生事案件现代化金融企业求差距观念确立蹴风险防控劳永逸目前国正处济社会转型期行面社会济环境更复杂营中面更加变系列风险银行营货币特殊企业犯罪分子侵袭目标案件发高发势头未根扼制日益竞争激烈行业中业员极易淡化风险意识盲目寻求发展工行股改市攻坚阶段提高风险防范意识力具更加特殊意义实现行长治久安安全稳健营加类检查监督力度必员工思想解决防范风险问题关键目前全行开展进步树立法合规稳健营理念讨全行员工认清控案防严峻形势保持清醒头脑端正指导思想排种干扰坚定法合规营决心信心努力营造规范营秩序确保行安全稳健前提谋求项业务更更快发展二业务发展中坚持两手抓两手硬手抓营发展中心工作动摇手抓控案防理基础松劲法合规稳健营时刻绷紧控案防根弦放松牢固树立风险识全员参意识坚决遏制类案件发生确保项工作安全稳健运行省行袁长清行长先控速度先理目标先效率位先价值量排名求控案防工作嵌入项业务活动中位员工认真执行项控制度坚持操作规程处理笔业务高度责心百倍警惕性预防类营风险济案件位理员认清控案防工作严峻形势深入研究控案防工作变化特点趋势理具较强针性提高营理水力牢控案防工作基础效预防类风险案件断提高防范控制力
继续抓袁行长三封信学讨活动星期二晚集中学时间部室单位抓落实班子成员分工负责认真备课轮
流作辅导报告纠正员工落实控案防项规章制度中存认识偏差特屡查屡犯问题组织员工进行常性讨认真剖析根源做警钟长鸣常抓懈三开展形式样规章制度学活动举办控案防制度知识竞赛开卷闭卷考试开设控制度学园等位员工熟练掌握项控制度特专业岗位制度规定操作规程通常性学加深位员工规章制度理解提高执章守纪力四严格岗位责制办公室牵头部室配合制订更加详细行长行长部室理般员工岗位责制特注重股改新岗位新制度完善确保岗位笔业务环节均规章制度严格约束留空白点五突出重点抓重点环节帐目现金箱理票业务办理重证理贷款审批现金调拨权限卡保抓重点部位重点员印押章证营业机构负责线操作员约束监督抓重点区域易发生操作风险济案件营业部保卫部门抓重点时段节假日周末连续长假等时段严印章现金密押重空白证业务授权交接等重关口严格落实项规章制度做防未发止未萌六认真落实员工思想分析制度案件防范分析制度逐级签订控案防目标责书目标责书容求级抓级层层抓落实支行月召开次员工思想分析会次控案防分析会行长部门理认真撰写书面分析材料分析员工思想状况重点排查参商炒股嫖娼赌博收入消费严重符员省行制定员工行动态理暂行办法逐建立行动态理台帐落实动态理项措施严密监控思想行动良嗜劣迹员进行帮扶控制七加控案防规章制度执行情况检查监督违章员处罚力度杜绝违规违纪行发挥总会计部室营业理制度检查员切实履行职责常性监督重点检查相结合做事前预防事中控制事监督时发现问题时落实责时制定整改措施时整改检查中发现问题尤屡查屡犯问题控条例进行处罚员工部门负责绩效工资关联坚决查处违规违章行痛决心决手软控案防工作领导组月级检查员履行职责情况进行次检查监督应付事敷衍塞责走场者予行政济处罚造成案件撤销职务坚决根验代制度信代理错误行八扎实做案件防范综合治理工作严格河南银监局意见规定周口分行案件专项治理实施方案检查容求开展防范操作风险查全面检查规章制度落实执行情况重点检查项规章制度否够覆盖部门业务领域岗位操作环节操作规程细制订差错事纠正岗位责制落实等情况重点检查够引发案件重点部位重点员关键环节关键时段营业部微机操作联行业务票业务代客理财权限卡理银企账等重点检查柜员否熟知业务流程章操作办业务行柜员间现金调剂否通99999款箱擅调剂行否坚持办理交接手续离岗擅离岗行否坚持印押证三分
员变动时时报分行审批备案兼岗行否坚持制度求保权限卡15天修改次密码请假离岗时调整启状态乱存乱放越权授权行否坚持额现金支取报批备案制度额疑类现金支取否坚持时报民银行未审批私办理越权审批行否坚持银企账制度账率否达100业务员核办企业账目行检查反交易重空白证账户理查库制度票交换印章保业务处理现金营运等害岗位重规章制度落实情况检查总会计营业理制度检查员履职情况信贷部门授权授信信贷业务消费信贷贷理等重点检查相关制度落实情况办公室行政公章收发文权限卡岗位轮换安全设施消防器材等重点检查否坚持行政公章行长办公室双理必须权审批登记私章单理行否坚持收发文登记发文稿纸权签发制度否坚持权限卡领发放理制度权限卡权限设置否符合规定调整权限否规定程序进行检查制度否落实否坚持岗位轮换制度微机操作会计记账票交换信贷外勤联行99999钱箱等重岗位员岗年限求时进行轮岗交流离岗稽核强制休假否坚持员工思想分析制度重点排查重点岗位敏感环节员异常现象检查类安防消防设备否规定配置否正常运行种预案否合理员工否熟知等
第四篇：合规心
遵章守纪 诚信合规
古云：没规矩成方圆作名银行工作员应讲究诚信基础加强纪律观念简言遵章守纪诚信合规工作中意识动作惯性违章会影响正常工作秩序造成更严重果言行代表着建设银行公众形象稍差池损坏单位整体形象 集体单位带法挽回负面影响遵守建行章诚信营合规营建行基求
工作艰巨中奉献品质中难东西份职业工作岗位赖生存发展基础保障更奉献台工作半年历更深刻解作建行员工根言行责工作中断加强学时刻职业规范求努力工作愧组织培养信赖虚心谨慎热情完善虚心学谨慎办事热心客断完善直努力方银行业竞争日趋激烈更耐心更周更快捷优质服务争取更客户满意信赖更趋成熟风险理水真正提高身价值
面着天出现种社会新事物加强合规操作句挂嘴边空话常言道想效果制度法宝正谓实践出真理项规章制度建立决空想象出肯定基
实际工作中验教训总结出常体会项规章制度办事化保护已权益维护广客户权益力真正制度理制度落实达真正合规操作
银行三铁：铁制度铁算盘铁帐银行声誉风险维护根保障规章制度执行否取决广员工项规章制度清醒认识熟练掌握程度规遵章遁行业忌车行千里始道规章制度执行应部讲做做起正确办理笔业务认真审核张票监督授权业务合法合规严格执行业务操作系统安全防范抵制种违规作业等做相互制约相互监督视仁执行力建设长期程制度果执行仅纸谈兵
健全规章制度严格部理预防济案件保证认真抓制度建设： 方面组织学通学岗位员真正做明职责细制度严操作效事前防范监督预防济案件重环节岗位检查免疫第位方面采取定期定期检查级检查交互查等方法时发现纠正工作中偏差
通次工作长久反思找正确价值取非标准找准工作立足点深化遵章守纪诚信合规理解识控制业务种风险增强力积极规范操作行消风险隐患树立信心增强维护建行利益责心命感建立良合规文化起极帮助
第五篇：银行合规心
合规心
进入招商银行事储蓄工作已四年听合规操作先开始挺排斥觉种老生常谈形式义罢觉什通年分支行系列教育培训起案件分析揭示出日常工作中章循制度执行严危害性次次敲响警钟警示牌时刻提醒着严格遵守法律法规项规章制度样工作干保护
作招商银行名基层员工深刻意识差错风险问题案件发生夕突然形成会量变质变客观然规律验正日常工作中员工执行制度严存隐患漏洞长期整改验义操作陋难改屡查屡犯犯罪分子机终酿成案件
抛弃影响生坏惯规章制度柜员保重物品业务印章名章保方式进行明确规定日间离柜签退系统印章重物品入柜锁保日终放入保柜
什新鲜事需刻骨铭心需工作中求形成惯检查时刻意表演稍疏忽检查员眼皮演砸轻者招样样处罚更怕种坏惯旦盯某年某月某天含羞蒙冤饮恨终生5秒钟签退系统10秒钟收妥保重物品印章1分钟时间保现金放入尾箱锁花费惯会保护安走职业旅程
落实控制度法合规稳健营必需处处严格求约束律警丝苟做勿恶勿善 加强合规操作意识句挂嘴边空话时总觉规章制度束缚着业务操作制约着业务发展细细想实然项规章制度建立空想象出产物历许许续血教训总结出项规章制度办事更保护已单位广客户利益
总言合规文化建设金融行业说永恒话题风险扼杀摇篮中良企业文化推更高层次树立起更优秀银行品牌形象
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