u 单选题
1 列关收益风险风险调整收益指标说法正确（）B
A：特雷诺指数实际风险收益率基金组合连线斜率全部风险
B：特雷诺指数法衡量基金理风险分散程度
C：夏普指数贝塔系数作基金风险度量
D：詹森指数出单位风险超额收益率种率衡量指标
页码：385388解析：特雷诺指数系统风险全部风险夏普指数标准差作基金风险度量特雷诺夏普指数出单位风险超额收益率种率衡量指标詹森指数出差异收益率
2 国第开放式基金（）C
A：基金开元
B：基金金泰
C：华安创新
D：南方宝元
页码：16解析：国第开放式基金华安创新
3 列关国基金销售渠道陈述正确（）A
A：基金公司直销中心稳定客户方面具优势
B：保险公司已成国基金销售渠道重组成部分
C：证券公司目前国基金销售渠道渠道
D：基金公司直销中心已成重基金销售渠道
页码：143145解析：保险公司国外基金销售渠道重组成部分目前国开放式基金销售形成银行代销证券公司代销基金理公司直销销售体系
4 货币市场基金投资应符合（）B
A：投资公司发行短期企业债券例超基金总资产10
B：投资定期存款例超基金资产净值30
C：投资股票转换债券等金融工具
D：投资组合均剩余期限交易日均超397元
页码：249250解析：投资公司发行短期企业债券例超基金资产净值10投资股票转换债券剩余期限超397天债券信等级AAA级企业债券等金融工具投资组合均剩余期限交易日均超180天
5 属国基金监原（）D
A：监连续性效性原
B：监律重原
C：审慎监原
D：投资者利益优先原
页码：226227解析：基金监原：1法监原2三公原3监律重原4监连续性效性原5审慎监原
6 债券指数化投资策略目标债券投资组合收益（）B
A：市场利率变化相
B：某特定指数相
C：预计收益率变化相
D：价格波动情况相
页码：370解析：债券指数化投资策略目标债券投资组合收益某特定指数相
7 基金二级市场交易价格高份额净值时称（）A
A：溢价交易
B：折价交易
C：价交易
D：确定
页码：66解析：溢价交易定义
8 国证券投资基金法（）起施行B
A：2003年6月1日
B：2004年6月1日
C：2004年7月1日
D：2003年7月1日
页码：17解析：考察国基金发展历程2004年6月1日开始实施证券投资基金法国基金业发展奠定法律基础标志着国基金业发展进入新发展阶段
9 市场类型中属效市场形式（）A
A：半弱势效市场
B：弱势效市场
C：半强势效市场
D：强势效市场
页码：304解析：市场效性分三种形式：弱势效市场半强势效市场强势效市场
10 技术分析效时市场少符合（）B
A：半强势效市场假设
B：弱势效市场假设
C：强势效市场假设
D：效市场假设
页码：340解析：技术分析前提否定弱市效市场
11 投资者强趋势市场中优策略（）A
A：投资组合保险策略
B：恒定混合策略
C：战术性资产配置策略
D：买入持策略
页码：329解析：易变波动性市场环境中优策略恒定混合策略牛市买入持策略优策略
12 （）威廉夏普（williamsharpe）资资产定价模型（CAPM）检验性提出质疑提出代套利定价模型A
A：斯蒂芬罗斯
B：尤金法玛
C：威廉夏普
D：哈里马科维兹
页码：298解析：套利定价理罗期20世纪70年代中期建立
13 投资者T日转托开放式基金份额成功（）日起赎回该部分基金份额C
A：T
B：T+1
C：T+2
D：T+3
页码：69解析：投资者T日转托开放式基金份额成功T+2日起赎回该部分基金份额
14 根国目前基金注册登记业务通常做法QDII基金外投资申购基金成功基金注册登记（）日投资登记权益投资（）日（含该日）权赎回该部分基金份额B
A：TT+1
B：T+1T+2
C：T+2T+3
D：T+3T+4
页码：69解析：根国目前基金注册登记业务通常做法QDII基金外投资申购基金成功基金注册登记T+1日投资登记权益投资T+2日（含该日）权赎回该部分基金份额
15 投资策略中属积极债券组合理策略（）D
A：指数化投资策略
B：重负债组合免疫策略
C：重负债现金流匹配策略
D：债券互换
页码：363解析：积极债券组合理策略包括：水分析债券互换应急免疫骑收益率曲线
16 日常运作中目前国基金理公司（）规定理基金资产D
A：基金托协议
B：发起协议
C：公司章程
D：基金合
页码：6解析：日常运作中目前国基金理公司基金合规定理基金资产
17 列关国基金销售渠道陈述正确（）B
A：目前国开放式基金销售逐渐形成基金理公司代销证券公司代销银行直销销售体系
B：商业银行基金销售中定期定额投资计划占非常重位
C：保险公司销售渠道已成开放式台
D：历史国商业银行占基金销售绝市场份额
页码：142143解析：目前国开放式基金销售逐渐形成银行代销证券公司代销基金理公司直销销售体系保险公司销售渠道没成开放式台历史欧洲陆商业银行占基金销售绝市场份额
18 期收益率坐标标准差横坐标坐标系中风险证券A风险证券B构建证券组合定位（）B
A：AB相连直线
B：AB组合线
C：AB双曲线
D：AB行域
页码：275解析：考察组合线定义意种证券期收益率坐标标准差横坐标坐标系中点表示相应证券组合组合期收益率标准差确定出坐标系中点点着组合权数变化变化轨迹AB条连续曲线条曲线称证券A证券B组合线
19 列关资产配置表述错误（）A
A：资产配置投资程中重环节投资组合业绩贡献率达80
B：目标协调提高收益降低风险间关系投资者特征需求密切相关
C：实际投资需求资产配置目标资产类历史表现投资者风险偏基础决定资产类投资组合中占重降低投资风险提高投资收益
D：需考虑投资者风险承受力收益求项素
页码：310311解析：资产配置投资程中重环节投资组合业绩贡献率达90
20 已知某基金均收益率12标准差调整市场指数标准差相水时收益率10市场均收益率7该基金M2测度等（）A
A：3
B：5
C：7
D：9
页码：392解析：根M2定义M21073
21 够进行实时套利交易基金（）C
A：保基金
B：伞形基金
C：ETF
D：LOF
页码：49解析：ETF交易日时进行买卖进行套利交易
22 债券指数化投资策略目标债券投资组合收益（）B
A：高某特定指数收益
B：市场均收益相
C：某特定指数收益相
D：高市场均收益
页码：385388解析：债券指数化投资策略目标债券投资组合收益某特定指数收益相
23 风险收益率5市场组合风险溢价17某股票贝塔系数090该股票投资者求收益率（）D
A：15
B：155
C：22
D：203
页码：296解析：投资者求收益率KIRF+β（KMRF）里强调投资者进行风险投资时风险溢价求额外报酬RF风险投资收益率KMRF风险溢价β（KMRF）风险溢价求额外报酬
24 中国证监会应受理基金募集申请日起（）月作出核准者予核准决定B
A：9
B：6
C：3
D：1
页码：60解析：中国证监会应受理基金募集申请日起6月作出核准者予核准决定
25 列机构中办理开放式基金注册登记业务机构（）A
A：基金投资咨询公司
B：证券登记结算公司
C：中国证监会认定登记机构
D：基金理
页码：239解析：基金登记机构准入监容
26 根中国证监会2007年3月统规定基金认（申）购费率（）基础收取 C
A：认购份额
B：净认购份额
C：净认购金额
D：认购金额
页码：62解析：根中国证监会2007年3月统规定基金认（申）购费率净认购金额基础收取
27 根中国证监会基金分类标准基金资产（）投资债券基金债券基金D
A：40
B：50
C：70
D：80
页码：24解析：根中国证监会基金分类标准基金资产80投资债券基金债券基金
28 ETF基金份额折算例四舍五入方法保留数点（）C
A：7位
B：6位
C：8位
D：5位
页码：73解析：ETF基金份额折算例四舍五入方法保留数点8位
29 列关证券投资基金特点陈述正确（）A
A：集中托保障安全
B：组合投资分散风险
C：严格监信息透明
D：利益享风险担
页码：3解析：证券投资基金特点：集合理财专业理组合投资分散风险利益享风险担严格监信息透明独立托保障安全
30 公司型基金契约型基金区（）A
A：法律形式
B：投资者位
C：基金营运
D：运作方式
页码：9解析：公司型基金契约型基金区法律形式
31 半强势效市场假设列说法正确（）D
A：前股票价格已充分反映公司前景关全部公开信息
B：公开信息包括历史价格信息外包括公司公开信息竞争手公开信息济行业公开信息等
C：试图通分析公开信息取超额收益
D：假设幕信息价值持否定态度
页码：304解析：强势效市场假设幕信息价值持否定态度
32 国实践基金监负责机构（）C
A：证券交易
B：证券业协会
C：证监会
D：银监会
页码：224解析：中国证券监督理委员会国基金监负责
33 合格境机构投资者境外证券投资理试行办法规定符合条件境基金理公司（）中国证监会批准境募集资金进行境外证券投资理B
A：商业银行
B：证券公司
C：资产托机构
D：保险公司
页码：51解析：符合条件境基金理公司证券公司中国证监会批准境募集资金进行境外证券投资理
34 ETF投资目标（）C
A：ETF规模断扩
B：提供套利机会
C：取指数基致收益
D：超越指数
页码：51解析：ETF投资目标取指数基致收益
35 ETF认购包括（）D
A：网认购网认购
B：全额认购折价认购
C：组合证券认购揽子股票认购
D：场认购场外认购
页码：63解析：考察ETF认购方式
36 基金市交易公告书编制品种中中包括（）B
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：LOF
D：ETF
页码：217解析：披露市交易公告书基金品种封闭式基金市开放式基金交易型开放式指数基金
37 基金理公司投资研究落脚点（）D
A：进行行业发展研究
B：提出资产配置建议
C：债券久期判断债种选择
D：股投资价值判断
页码：95解析：基金理公司投研究落脚点股投资价值判断
38 基金理公司投资决策程序起点通常（）A
A：公司研究发展部提出研究报告
B：投资决策委员会决定基金总体投资计划
C：基金投资部制定投资组合具体方案
D：风险控制委员会提出风险控制建议
页码：93解析：基金理公司投资决策程序起点通常公司研究发展部提出研究报告
39 股票投资基分析建立（）前提B
A：否定弱势效市场
B：否定半强势效市场
C：否定强势效市场
D：肯定强势效市场
页码：343解析：股票投资基分析建立否定半强势效市场前提
40 列关简单收益率时间加权收益率关系描述正确（）B
A：简单收益率计算考虑分红投资时间价值影响计算公式股票持期收益率计算类似
B：相简单收益率说时间加权收益率更准确基金真实投资表现做出衡量
C：时间加权收益率没考虚分红时间价值
D：简单收益率更准确反映基金理真实投资表现
页码：379381解析：简单收益率没考虑分红投资时间价值影时间加权收益率考虑分红时间价值时间加权收益率更准确反映基金理真实投资表现
41 公司机构部门岗位职责保持相独立公司基金资产资产资产运作应分离体现基金理公司部控制（）原C
A：健全性原
B：效性原
C：独立性原
D：相互制约原
页码：105解析：体现基金理公司部控制独立性原
42 水分析种（）债券组合理策略A
A：积极
B：中庸
C：消极
D：说法
页码：363解析：水分析种积级债券组合理策略
43 ETF二级市场交易时申报价格变动单位（）元D
A：1
B：01
C：001
D：0001
页码：74解析：ETF二级市场交易时申报价格变动单位0001元
44 关基金证券市场稳定健康发展作述中说法正确（）B
A：基金丰富投资者投资方式
B：利证券市场稳定发展
C：利证券市场国际化
D：基金资金量投资者拓宽投资渠道
页码：21解析：基金第三作：利证券市场稳定健康发展
45 价值型股票基金成长型股票基金相（）C
A：风险高
B：回报高
C：市盈率低
D：收益增长快
页码：31解析：成长型股票基金成长性收益增长快风险高回报高
46 果市场严格效市场针条信息会出现列种反应（）B
A：立做出步位式正确反应
B：略延迟
C：立做出步位式反应
D：市场信息做出反应市场否效没关系
页码：385388解析：果市场严格效市场针条信息会立做出步位式正确反应
47 关债券收益率叙述正确（）B
A：债券发行信程度越低投资求收益率越低
B：国债非国债品质外方面均相两者间收益率差额称信利差
C：种类发行发行债券间收益率差异称基础利差
D：种类发行发行债券间收益率差异称品质利差
页码：354解析：债券发行信程度越低投资求收益率越高基础利差投资者求低利率
48 列关封闭式基金募集陈述正确（）B
A：国封闭式基金募集期限般3月
B：封闭式基金募集期限基金份额发售日次日起计算
C：国封闭式基金发售价格般采1元基金份额面值加计001元发售费方式加确定
D：封闭式基金基金募集期间募集资金应存入专门账户基金募集行结束前动
页码：60解析：封闭式基金募集期限基金份额发售日起计算
49 交易实现基金理投资指令环节防止投资决策意性道德风险决策执行分离涵义指（）D
A：基金理直接交易员达投资指令
B：基金理直接进行交易
C：投资指令必须董事会讨方确定
D：基金理直接交易员达投资指令者直接进行交易
页码：96解析：交易实现基金理投资指令环节防止投资决策意性道德风险决策执行分离涵义指基金理直接交易员达投资指令者直接进行交易
50 基金公司债券研究侧重（）A
A：债券久期判断券种选择
B：发行债券公司处行业状况
C：发行债券规模
D：发行债券公司业绩状况
页码：96解析：债券研究侧重债券久期判断券种选择
51 （）指债券发行债券期日前回购债券风险C
A：利率风险
B：信风险
C：提前赎回风险
D：通货膨胀风险
页码：39解析：提前赎回风险指债券发行债券期日前回购债券风险
52 假设天发行年期债券面值100元民币票面利工作便率425年付息次果期收益率4债券价格（）B
A：100元
B：10002元
C：9615元
D：10024元
页码：385388解析：假设债券价格PP100*（1+425）（1+4）10024元
53 封闭式证券投资基金开放式证券投资基金区（）A
A：期限
B：法律形式
C：投资象
D：募集方式
页码：10解析：封闭式基金开放式基金：期限份额限制交易场价格形成方式激励约束机制投资策略
54 进步保障基金信息质量法规规定基金年度报告应（）独立董事签字意B
A：13
B：23
C：12
D：全部
页码：213解析：进步保障基金信息质量法规规定基金年度报告应23独立董事签字意
55 违背投资决策业务控制（）D
A：投资指令未审核执行
B：基金理直接交易员达投资指令
C：发生正关联交易损害基金持利益
D：投资决策范围超设定风险权限额度
页码：107解析：违背基金交易业务控制行
56 根证券投资基金运作理办法规定（）股票基金B
A：基金资产20投资股票
B：基金资产30投资股票
C：基金资产投资货币市场工具
D：基金资产60投资股票
页码：385388解析：基金资产60投资股票股票型基金
57 目前封闭式基金交易报价变动单位（）元民币C
A：01
B：001
C：0001
D：00001
页码：65解析：封闭式基金报价单位份基金价格基金申报价格变动单位0001元民币
58 投资者LOF份额证券登记系统转入基金注册登记系统（）始投资者转入方代销机构处申报赎回基金份额B
A：T日
B：T+1日
C：T+2日
D：T+3日
页码：385388解析：考察LOF份额转托
59 进步保障基金信息质量国法规规定基金年度报告应（）独立董事长事签字意C
A：13
B：半数
C：23
D：34
页码：213解析：进步保障基金信息质量国法规规定基金年度报告应23独立董事签字意
60 股票投资公司效应种（）D
A：积极投资策略
B：消极投资策略
C：基分析基础投资策略
D：市场异常策略
页码：344解析：常见市场异常策略包括公司效应低市盈率效应忽略公司效应日历效应遵循公司部交易等策略
u 选题
1 LOF份额跨系统转托包括（）CD
A：投资者托某证券营机构LOF份额托证券营机构
B：投资者托某基金理代销机构LOF份额转托基金代销机构基金理
C：投资者托某证券营机构LOF份额转托基金理代销机构
D：投资者托基金理代销机构LOF份额转托某证券营机构
页码：7879解析：投资者托某证券营机构LOF份额转托证券营机构投资者托某基金理销机构LOF份额转托基金代销机构基金理属系统转托
2 运基金分组较法遇问题（）ACD
A：仅关注基金组中表现偏离绩效衡量根目
B：全域较意义
C：组基金间风险水差异
D：做公分组困难
页码：383解析：种较法分组全域较更出意义衡量结果
3 基金理公司聘公司离未满3月基金理事（）相关业务 BCD
A：行政
B：交易
C：投资
D：研究
页码：262解析：基金理公司聘公司离未满3月基金理事投资研究交易等相关业务
4 投资者资产配置根投资需求投资资金类资产间进行分配配置资产类包括（）ABCD
A：现金
B：固定收益证券
C：股票贵金属
D：动产
页码：313解析：配置资产类包括现金固定收益证券股票贵金属动产
5 基金理公司申请境机构投资者应具备条件正确（）BC
A：申请财务稳健资信良
B：净资产少1亿元
C：营证券投资基金理业务达3年
D：季度末资产理规模少200亿元民币等值外汇资产
页码：88解析：净资产少2亿元营证券投资基金理业务达2年
6 国开放式股票基金赎回采（）BD
A：金额赎回
B：份额赎回
C：已知价交易原
D：未知价交易原
页码：67解析：国开放式股票基金赎回采未知价原份额赎回原
7 国际较流行投资组合保险策略（）BC
A：股票保险策略
B：保险策略
C：固定例投资组合保险策略
D：差值保险策略
页码：45解析：国际较流行2种投资组合保险策略：保险策略固定例投资组合保险策略
8 根证券投资基金法规定基金财产列投资活动（）ABCD
A：贷款者提供担保
B：事承担限责投资
C：承销证券
D：进行幕交易
页码：249解析：考核投资限制方面规定
9 资产配置买入持策略特点（）ABD
A：支付模式直线
B：市场变动时行动
C：利市场环境强趋势
D：求市场流动性
页码：329解析：利市场环境牛市
10 列应中国证监会报告事项（）ACD
A：基金理公司董事长免
B：基金理公司董事免
C：基金理免
D：基金销售员免
页码：385388解析：列应中国证监会报告事项基金理公司董事长免基金理公司董事免基金理免
11 关基金募集信息披露关说法中正确（）AD
A：基金募集信息披露分首次募集披露基金存续期募集信息披露
B：基金合生效3月披露次更新招募说明书
C：开放式基金次募集完成
D：基金应编制披露基金合生效公告
页码：200解析：存续期募集信息披露指开放式基金基金合生效6月披露次更新招募说明书开放式基金次募集完成存续期间断进行申购赎回需针潜基金投资者披露续募集期间相应基金募集运作信息
12 假设混合基金P证券III构成证券I期收益水总风险水II高证券IIIP中投资重分048052（）ABC
A：II股票组合偏股型
B：II债券组合偏债型
C：组合股债衡型
D：确定
页码：44解析：类型混合基金中种债券配置例
13 列关消极债券组合理策略描述正确（）BD
A：市场中存错误定价股票
B：效市场佳选择
C：理目标超越市场
D：消积型理假设认投资者通寻找错误定价股票获取超出市场均水收益
页码：333解析：积极型理目标超越市场认股票市场效市场市场中存错误定价股票
14 目前国证券投资基金营销渠道（）ABD
A：商业银行
B：证券公司
C：独立理财顾问
D：证券咨询机构
页码：114115解析：独立理财顾问发达国家种销售渠道中国目前没
15 目前披露市交易公告书基金品种（）ABC
A：市开放式基金（LOF）
B：封闭式基金
C：交易型开放式指数基金（ETF）
D：开放式基金
页码：217解析：披露市交易公告书基金品种封闭式基金市开放式基金（LOF）交易型开放式指数基金（ETF）
16 根证券投资基金行业高级理员职理办法关规定出现列情况中国证监会建议职机构暂停相应高级理员职务者免职务（）ABCD
A：收警示涵监谈话规定整改
B：拒绝配合证监会履行监职责
C：证监会提供虚假信息隐瞒重事项
D：擅离职守
页码：259：高级理员列情形中国证监会建议职机构暂停者免职务：1高级理员1年中国证监会出具警示涵进行监谈话2次者收警示涵监谈话规定整改21年受行业协会纪律处分证券交易公开谴责2次3擅离职守4中国证监会提供虚假信息隐瞒重事项者拒绝配合中国证监会履行监职责
17 关久期叙述正确（）ABCD
A：附息债券麦考莱久期修正麦考莱久期期期限
B：零息债券言麦考莱久期期期限相
C：普通债券言素变时票面利率越低麦考莱久期修正麦考莱久期越
D：假设素变久期越债券价格波动性越
页码：361解析：考察久期理解
18 基金销售机构部控制容包括（）ABCD
A：部环境控制
B：销售决策流程控制
C：销售业务流程控制
D：会计系统部控制
页码：167169解析：外：信息技术部控制监察稽核控制等6容
19 通（）等媒体公开推介具体特定客户资产理业务方案ABC
A：报刊
B：电视
C：广播
D：基金理公司网站
页码：99解析：通报刊电视广播互联网（基金理公司网站外）公媒体公开推介具体特定客户资产理业务方案
20 列关货币市场基金信息披露表述正确（）AB
A：包括收益公告影子价格等容
B：需披露万份基金净收益7日年化收益率
C：需定期披露份额净值
D：收益公告披露程度分3类
页码：219解析：货币市场基金类型基金样定期披露份额净值披露时间分3类封闭期收益公告开放日收益公告节假日收益公告
21 反映证券组合期收益水风险水间均衡关系模型包括（）ACD
A：证券市场线方程
B：证券特征线方程
C：资市场线方程
D：套利定价方程
页码：291292301302解析：反映证券组合期收益水风险水间均衡关系模型包括证券市场线方程资市场线方程套利定价方程
22 货币市场基金投资金融工具包括（）ABCD
A：流通受限证券
B：国信评级机构评定A1者相A1级短期信级该标准短期融资券
C：信等级AAA级企业债券
D：剩余期限超397天债券
页码：41解析：考核货币市场基金投资金融工具
23 国开放式股票基金申购采（）AB
A：未知价法
B：金额申购
C：已知价法
D：份额申购
页码：67解析：国开放式股票基金申购采未知价交易原金额申购份额赎回原
24 基金招募说明书中符合关基金销售费规范（）ABCD
A：收取销售费项目
B：收取销售费条件
C：收取销售费方式
D：费率标准
页码：158解析：基金理应基金合招募说明书中载明收取销售费项目条件方式招募说明书中载明费率标准
25 开放式基金托须履行职责包括（）ABCD
A：资产保
B：资金清算
C：资产核算
D：投资运作监督
页码：112解析：考核托职责
26 关基金销售机构日常监表述正确（）ABCD
A：包括销售基金产品否核准基金销售体否具备相应资格
B：规范基金销售费结构费率水规范基金评价业务年基金销售监重容
C：检查基金销售否遵循适性原
D：通督察长监检查基金销售业务
页码：243245解析：考察基金销售监相关容
27 列关基金半年度报告信息披露说法正确（）BCD
A：基金理应半年结束日起30日编制完成基金半年度报告
B：半年度报告求进行审计
C：半年度报告需披露期数指标
D：半年度报告理报告需披露部监察报告
页码：212213解析：基金理应半年结束日起60日编制完成基金半年度报告
28 关ETF基金表述正确（）ABCD
A：二级市场ETF交易价格低份额净值投资者通二级市场低价买进ETF然级市场高额赎回份额
B：折价套利会ETF总份额减少溢价套利扩
C：ETF规模变动终取决市场ETF真正需求
D：套利活动会套利机会消失
页码：4950解析：考核ETF套利交易
29 业绩贡献分析基金理（）力做出衡量ABC
A：资产配置
B：证券选择
C：行业配置
D：风险分散
页码：396398解析：绩效贡献分析容：业绩贡献分析基金理资产配置证券选择行业配置力做出衡量
30 中国证监会出台部门规章（）AB
A：证券投资基金信息披露指引
B：证券投资基金信息披露XBRL标引规范Taxonomy
C：市开放式基金业务规
D：市开放式基金业务指引
页码：202203解析：两项证券交易出台规
31 QDII基金投资列金融产品工具（）ABC
A：政府债券公司债券转换债券住房揭支持证券资产支持证券等中国证监会认国际金融组织发行证券
B：中国证监会签署双边监合作谅解备忘录国家区证券市场挂牌交易普通股优先股
C：银行存款转存单银行承兑汇票银行票商业票回购协议短期政府债券等货币市场工具
D：房产抵押揭动产等
页码：52解析：QDII投资象：政府债券公司债券转换债券住房揭支持证券资产支持证券等中国证监会认国际金融组织发行证券中国证监会签署双边监合作谅解备忘录国家区证券市场挂牌交易普通股优先股银行存款转存单银行承兑汇票银行票商业票回购协议短期政府债券等货币市场工具
32 目前国（）买卖基金份额暂免征收印花税ABCD
A：金融机构
B：非金融机构
C：投资者
D：说法正确
页码：194解析：目前国投资者买卖基金份额暂免征收印花税
33 关债券基金久期列说法正确（）BD
A：久期越长净值波动幅度越承担利率风险越低
B：久期反映利率微变动债券价格影响
C：久期等基金组合中债券投资例应债券久期简单均数
D：利率变动幅度较时久期会产生较误差
页码：3940解析：考察债券基金分析久期越长净值波动幅度越承担利率风险越高久期等基金组合中债券投资例应债券久期加权均数
34 假设利率保持10投资者债券组合前价值100万元保证债券组合2年价值低110万元（）ABC
A：前利率需9090万元2年增值110万元
B：投资者必立采利率免疫策略
C：关键点计算前利率水特定期限需锁定少投资进行利率免疫保证2年低组合价值10万元
D：法判断
页码：368解析：考核应急免疫策略相关容
35 基金理公司部控制应遵循原包括（）ABCD
A：健全性原
B：效性原
C：独立性原
D：相互制约原
页码：105解析：基金理公司部控制应遵循原包括：健全性原效性原独立性原相互制约原成效益原
36 关信息披露说法正确（）AB
A：根信息披露完整性原信息披露应事巨细披露信息
B：证券业绩进行科学预测
C：精确语言容易产生误解模棱两语言
D：基金理应重事件发生日起2日披露时报告
页码：198解析：完整性指事世巨细预测证券业绩
37 计算夏普指数需基础变量包括（）ABC
A：基金均收益率
B：基金均风险利率
C：基金标准差
D：基金贝塔系数
页码：386解析：夏普指数公式（基金均收益率基金均风险利率）基金标准差
38 关招募说明书摘正确（）ABCD
A：该部分出现六月更新招募说明书中
B：包括基金投资基素投资组合报告
C：包括基金业绩费概览招募说明书更新容
D：招募说明书精华
页码：211解析：考察招募说明书容
39 列关基金托部控制说法正确（）CD
A：确保基金信息真实准确完整时目标
B：健全性原应遵循原
C：信息沟通基素
D：资金清算容
页码：127128解析：两项基金理部控制容
40 证券投资基金募集发行方式特征（）AD
A：招募文件社会公众公开
B：基金发行象特定投资
C：基金社会公众公开发行
D：基金发行象特定投资
页码：25解析：公募基金相私募基金进行公开发售宣传推广投资金额求高投资者资格数受严格限制
u 判断题
1 2007年9月推出首QDII基金南方全球精选基金QDII基金
页码：18解析：2007年9月推出首QDII基金南方全球精选基金QDII基金
2 果基金代销机构基金注册登记业务机构违法违规行基金理公司义务予制止关监部门报告
页码：页码解析：基金代销机构注册登记机构基金理公司销售注册登记业务代理作委托基金理公司义务行进行监督发现违法违规行时制止关监部门报告
3 监政策渠道费率促销四素基金营销核心容错
页码：136解析：产品渠道费率促销四素基金营销核心容
4 证券投资基金指通发售基金份额集中投资者资金形成隶属托财产基金理理集合投资方式错
页码：1解析：证券投资基金指通发售基金份额集中投资者资金集中起形成独立财产基金托托基金理理投资组合方式形成种利益享风险担集合投资方式
5 基金财务会计报告分年度半年度季度月度财务会计报告
页码：184解析：基金财务会计四报告：基金财务会计报告分年度半年度季度月度会计报告
6 资产配置理解必须建立普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
页码：310解析：资产配置理解必须建立普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
7 基金理公司业务运行中交易员清算员互相兼投资员交易员兼错
页码：106解析：基金理公司业务运行中交易员清算员互相兼投资员交易员兼
8 基金信息披露根原信息披露时效性错
页码：198解析：基金信息披露根求信息披露真实性
9 果预期利率升应增债券组合久期错
页码：363解析：果预期利率升应缩短债券组合久期
10 ETF实时套利交易机制ETF二级市场价格肯定等基金份额净值错
页码：49解析：ETF二级市场价格基金份额净值较接
11 国基金理职责计算公告基金资产净值确定基金份申购赎回价格基金托需基金净值计算准确否承担责错
页码：385388解析：基金托基金净值计算具复核职责基金净值计算准确否承担责
12 证券组合理力争期收益率组证券组合起实现投资组合优化错
页码：267解析：证券组合理目标实现投资收益化
13 提高核心客户服务质量基金公司应披露信息提前告知错
页码：198解析：考察信息披露公性原公披露原求信息市场投资者等公披露仅机构投资者披露针投资者信息进行选择性披露
14 基金托协议（草案）明确基金理基金托基金注册登记机构职责协议错
页码：211解析：基金托协议基金理基金托签订协议
15 谓产品线宽度指家基金理公司拥基金产品总数错
页码：385388解析：谓产品线宽度指家基金理公司拥基金产品类少
16 资产配置角度恒定混合策略适长期计划水满足战略性资产配置投资者市场行情发行变化时通常调整资产配置例错
页码：321解析：资产配置角度买入持策略适长期计划水满足战略性资产配置投资者市场行情发生变化时调查整资产配置例
17 战略性资产配置战术性资产配置区两者投资者风险承受力风险偏认识假设错
页码：385388解析：战略性资产配置战术性资产配置区两者投资者风险承受力风险偏认识假设
18 半年度报告摘财务报表附注需重报表项目进行说明
页码：213解析：半年度报告摘财务报表附注需重报表项目进行说明
19 理讲股票组合中包含股票数趋穷时股票组合风险仅股票间协方差决定错
页码：385388解析：分散风险容：理讲股票组合中包含股票数趋穷时股票组合风险仅股票间协方差决定
20 久期指期收益率变化基点时引起债券价格绝变动额错
页码：359解析：基点价格值指期收益率变化基点时引起债券价格绝变动额
21 投资者必须根短时间处理资产性建立投资流动性资产低标准
页码：312解析：资产流动性特征投资者流动性求相匹配问题
22 严格意义国投资组合相等风险情况全球投资组合应该够带更高长期收益者风险水减低基础提供相似收益
页码：30解析：全球化分散投资效克服单国家区投资风险
23 投资者买卖基金份额获差价收入暂征收税
页码：194解析：投资者买卖基金份额获差价收入暂征收税
24 开放式基金申购价格申购日交易时间结束基金理公布基金份额净值基准进行计算
页码：67解析：未知价交易原相关容
25 基金市场营销围绕基金公司需展开错
页码：133解析：定义出基金市场营销围绕市场客户需展开
26 行业轮换型基金集中行业投资投资风险相较高
页码：33解析：行业轮换型基金集中行业投资投资风险相较高
27 证券投资基金般月初结束转期损益错
页码：385388解析：证券投资基金般月末结转期损益
28 销售机构助式前台系统应设定投资单笔交易低金额错
页码：164解析：销售机构助式前台系统应设定投资单笔交易金额
29 提升基金托理效率提高基金托理质量基金托应基金理公司基金资产严格分开基金理公司类基金资产合理错
页码：385388解析：保障基金财产安全保护投资者利益提升基金托理效率提高基金托理质量
30 基金托基金理采估值原程序异议时基金托义务求基金理做出合理解释
页码：173174解析：考核基金资产估值责
31 均收益率衡量债券投资组合收益率常方法错
页码：352353解析：债券投资组合收益率常方法加权均投资组合收益率投资组合部收益率
32 基金理代销机构情况投资适认购费率错
页码：385388解析：未招募说明书载明公告投资适认购费率
33 基金份额折算基金份额总额基金份额持持基金份额发生调整调整基金份额持基金份额占基金份额总额例发生变化
页码：73解析：考核ETF份额折算基金份额折算基金份额总额基金份额持持基金份额发生调整调整基金份额持持基金份额占基金份额总额例发生变化
34 期限债券期收益率偿期限连接成条曲线债券收益率曲线错
页码：385388解析：收益率曲线容
35 LOF净值报价频率较低通常1天提供1次者次基金净值报价
页码：28解析：考察LOFETF区
36 投资组合理表明投资组合风险组合中证券风险简单线性组合程度取决证券间相关关系错
页码：385388解析：证券组合风险公式出
37 国基金理公司设立须中国证监会核准
页码：232解析：基金理公司准入监
38 果国债非国债品质外方面均相两者收益率差额时称市场板块利差错
页码：385388解析：果国债非国债品质外方面均相两者收益率差额时称品质利差信利差
39 基金销售机构部环境控制影响基金销售环境素进行控制
页码：167解析：基金销售机构部环境控制影响基金销售环境素进行控制
40 行金融理认投资者进行投资决策时存分信重视前事物心理盈亏实际失操作彼相互影响等心理素影响证券价格变化偏离现代金融理效市场理推断
页码：307308解析：考察行金融理知识
41 目前全球基金业发展趋势证券投资基金资金源出现重变化机构投资者已成重资金源
页码：13解析：目前全球基金业发展趋势证券投资基金资金源出现重变化机构投资者已成重资金源
42 国封闭式基金交易中基金交割资金交收实行T+1制度
页码：65解析：封闭式基金交易规股票类似
43 基金托负责保基金重合基金开户资料预留印鉴实物证券证等重文件
页码：121解析：重文件保容
44 公司规模分类股票投资风格中混合战略市场风险低中型资股票战略期额外回报率高中型资股票战略错
页码：336解析：混合战略风险收益介中型资股票战略型资股票战略间
45 证券投资基金销售理办法规定开放式基金认购费率超认购金额10错
页码：61解析：开放式基金认购费率超认购金额5
46 绩效贡献分析目总业绩分成组成部分考察基金理部分选择力
页码：396解析：考察研究业绩贡献目
47 政府债券通常存营风险
页码：358解析：政府债券政府发行没营风险
48 具相期收益水证券组合中方差组合效组合错
页码：281解析：效组合效边界点应证券组合效组合具特征：期收益率水相组合中方差（标准差）方差（定标准差）水相组合中期收益率高
49 保基金指通采投资组合保险技术保证投资者投资期时获投资金定回报投资基金错
页码：385388解析：保基金投资者提供金保证保证获定回报
50 资产配置理解必须建立宏观济形势机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础错
页码：385388解析：资产配置含义容资产配置理解必须建立宏观济形势机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
51 基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终目标实现基金行业稳定发展错
页码：246解析：基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终实现限度保护基金份额持合法权益监目标
52 股票基金基金销售服务费基金资产中列支费率般025错
页码：179解析：基金销售服务费目前货币市场基金债券型基金收取费率约耿025
53 企业投资者基金分配中获债券差价收入暂征收企业税（）
页码：194解析：考察机构投资者买卖基金税收企业投资者买卖份额获差价收入应入企业应纳税额征收企业税企业投资者基金分配中获收入暂征收企业税
54 基金评级报告等文件声明评价结果未表现预测应视作投资基金建议错
页码：385388解析：基金评级报告等文件声明评价结果未表现预测应视作投资基金建议
55 投资者做出投资决策重影响助做出投资决策信息应关规定招募说明书中予充分披露
页码：209解析：考核基金招募说明书编制原
56 ETF通常采完全动式理LOF完全采动式理错
页码：28解析：ETF通常采完全动式理方法LOF普通开放式基金增加交易交易方式指数型基金动理型基金
57 国机构投资者基金分配中获储蓄存款利息买卖股票价差收入征收税错
页码：194解析：企业投资者基金分配中获收入暂征收企业税
58 基金投资理程度反映基金理公司投资者服务质量基金理公司整业务发展起着重支持作错
页码：86解析：基金运营业务程度反映基金理公司投资者服务质量基金理公司整业务发展起着重支持作
59 基金运营部负责基金注册户登记基金会计结算工作职责包括基金清算基金会计两部分
页码：91解析：基金运营部负责基金注册户登记基金会计结算工作职责包括基金清算基金会计两部分
60 道氏理核心思想：素证券市场影响终会体现股票价格波动基市场交易数建立市场价格指数进行分析观察市场部分行
页码：340解析：道错理容：市场价格指数解释反映市场部分行道氏理核心思想理含义素证券市场影响终会体现股票价格波动基市场交易数建立市场价格指数进行分析观察市场部分行
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1 列关收益风险风险调整收益指标说法正确（）B
A：特雷诺指数实际风险收益率基金组合连线斜率全部风险
B：特雷诺指数法衡量基金理风险分散程度
C：夏普指数贝塔系数作基金风险度量
D：詹森指数出单位风险超额收益率种率衡量指标
页码：385388解析：特雷诺指数系统风险全部风险夏普指数标准差作基金风险度量特雷诺夏普指数出单位风险超额收益率种率衡量指标詹森指数出差异收益率
2 国第开放式基金（）C
A：基金开元
B：基金金泰
C：华安创新
D：南方宝元
页码：16解析：国第开放式基金华安创新
3 列关国基金销售渠道陈述正确（）A
A：基金公司直销中心稳定客户方面具优势
B：保险公司已成国基金销售渠道重组成部分
C：证券公司目前国基金销售渠道渠道
D：基金公司直销中心已成重基金销售渠道
页码：143145解析：保险公司国外基金销售渠道重组成部分目前国开放式基金销售形成银行代销证券公司代销基金理公司直销销售体系
4 货币市场基金投资应符合（）B
A：投资公司发行短期企业债券例超基金总资产10
B：投资定期存款例超基金资产净值30
C：投资股票转换债券等金融工具
D：投资组合均剩余期限交易日均超397元
页码：249250解析：投资公司发行短期企业债券例超基金资产净值10投资股票转换债券剩余期限超397天债券信等级AAA级企业债券等金融工具投资组合均剩余期限交易日均超180天
5 属国基金监原（）D
A：监连续性效性原
B：监律重原
C：审慎监原
D：投资者利益优先原
页码：226227解析：基金监原：1法监原2三公原3监律重原4监连续性效性原5审慎监原
6 债券指数化投资策略目标债券投资组合收益（）B
A：市场利率变化相
B：某特定指数相
C：预计收益率变化相
D：价格波动情况相
页码：370解析：债券指数化投资策略目标债券投资组合收益某特定指数相
7 基金二级市场交易价格高份额净值时称（）A
A：溢价交易
B：折价交易
C：价交易
D：确定
页码：66解析：溢价交易定义
8 国证券投资基金法（）起施行B
A：2003年6月1日
B：2004年6月1日
C：2004年7月1日
D：2003年7月1日
页码：17解析：考察国基金发展历程2004年6月1日开始实施证券投资基金法国基金业发展奠定法律基础标志着国基金业发展进入新发展阶段
9 市场类型中属效市场形式（）A
A：半弱势效市场
B：弱势效市场
C：半强势效市场
D：强势效市场
页码：304解析：市场效性分三种形式：弱势效市场半强势效市场强势效市场
10 技术分析效时市场少符合（）B
A：半强势效市场假设
B：弱势效市场假设
C：强势效市场假设
D：效市场假设
页码：340解析：技术分析前提否定弱市效市场
11 投资者强趋势市场中优策略（）A
A：投资组合保险策略
B：恒定混合策略
C：战术性资产配置策略
D：买入持策略
页码：329解析：易变波动性市场环境中优策略恒定混合策略牛市买入持策略优策略
12 （）威廉夏普（williamsharpe）资资产定价模型（CAPM）检验性提出质疑提出代套利定价模型A
A：斯蒂芬罗斯
B：尤金法玛
C：威廉夏普
D：哈里马科维兹
页码：298解析：套利定价理罗期20世纪70年代中期建立
13 投资者T日转托开放式基金份额成功（）日起赎回该部分基金份额C
A：T
B：T+1
C：T+2
D：T+3
页码：69解析：投资者T日转托开放式基金份额成功T+2日起赎回该部分基金份额
14 根国目前基金注册登记业务通常做法QDII基金外投资申购基金成功基金注册登记（）日投资登记权益投资（）日（含该日）权赎回该部分基金份额B
A：TT+1
B：T+1T+2
C：T+2T+3
D：T+3T+4
页码：69解析：根国目前基金注册登记业务通常做法QDII基金外投资申购基金成功基金注册登记T+1日投资登记权益投资T+2日（含该日）权赎回该部分基金份额
15 投资策略中属积极债券组合理策略（）D
A：指数化投资策略
B：重负债组合免疫策略
C：重负债现金流匹配策略
D：债券互换
页码：363解析：积极债券组合理策略包括：水分析债券互换应急免疫骑收益率曲线
16 日常运作中目前国基金理公司（）规定理基金资产D
A：基金托协议
B：发起协议
C：公司章程
D：基金合
页码：6解析：日常运作中目前国基金理公司基金合规定理基金资产
17 列关国基金销售渠道陈述正确（）B
A：目前国开放式基金销售逐渐形成基金理公司代销证券公司代销银行直销销售体系
B：商业银行基金销售中定期定额投资计划占非常重位
C：保险公司销售渠道已成开放式台
D：历史国商业银行占基金销售绝市场份额
页码：142143解析：目前国开放式基金销售逐渐形成银行代销证券公司代销基金理公司直销销售体系保险公司销售渠道没成开放式台历史欧洲陆商业银行占基金销售绝市场份额
18 期收益率坐标标准差横坐标坐标系中风险证券A风险证券B构建证券组合定位（）B
A：AB相连直线
B：AB组合线
C：AB双曲线
D：AB行域
页码：275解析：考察组合线定义意种证券期收益率坐标标准差横坐标坐标系中点表示相应证券组合组合期收益率标准差确定出坐标系中点点着组合权数变化变化轨迹AB条连续曲线条曲线称证券A证券B组合线
19 列关资产配置表述错误（）A
A：资产配置投资程中重环节投资组合业绩贡献率达80
B：目标协调提高收益降低风险间关系投资者特征需求密切相关
C：实际投资需求资产配置目标资产类历史表现投资者风险偏基础决定资产类投资组合中占重降低投资风险提高投资收益
D：需考虑投资者风险承受力收益求项素
页码：310311解析：资产配置投资程中重环节投资组合业绩贡献率达90
20 已知某基金均收益率12标准差调整市场指数标准差相水时收益率10市场均收益率7该基金M2测度等（）A
A：3
B：5
C：7
D：9
页码：392解析：根M2定义M21073
21 够进行实时套利交易基金（）C
A：保基金
B：伞形基金
C：ETF
D：LOF
页码：49解析：ETF交易日时进行买卖进行套利交易
22 债券指数化投资策略目标债券投资组合收益（）B
A：高某特定指数收益
B：市场均收益相
C：某特定指数收益相
D：高市场均收益
页码：385388解析：债券指数化投资策略目标债券投资组合收益某特定指数收益相
23 风险收益率5市场组合风险溢价17某股票贝塔系数090该股票投资者求收益率（）D
A：15
B：155
C：22
D：203
页码：296解析：投资者求收益率KIRF+β（KMRF）里强调投资者进行风险投资时风险溢价求额外报酬RF风险投资收益率KMRF风险溢价β（KMRF）风险溢价求额外报酬
24 中国证监会应受理基金募集申请日起（）月作出核准者予核准决定B
A：9
B：6
C：3
D：1
页码：60解析：中国证监会应受理基金募集申请日起6月作出核准者予核准决定
25 列机构中办理开放式基金注册登记业务机构（）A
A：基金投资咨询公司
B：证券登记结算公司
C：中国证监会认定登记机构
D：基金理
页码：239解析：基金登记机构准入监容
26 根中国证监会2007年3月统规定基金认（申）购费率（）基础收取 C
A：认购份额
B：净认购份额
C：净认购金额
D：认购金额
页码：62解析：根中国证监会2007年3月统规定基金认（申）购费率净认购金额基础收取
27 根中国证监会基金分类标准基金资产（）投资债券基金债券基金D
A：40
B：50
C：70
D：80
页码：24解析：根中国证监会基金分类标准基金资产80投资债券基金债券基金
28 ETF基金份额折算例四舍五入方法保留数点（）C
A：7位
B：6位
C：8位
D：5位
页码：73解析：ETF基金份额折算例四舍五入方法保留数点8位
29 列关证券投资基金特点陈述正确（）A
A：集中托保障安全
B：组合投资分散风险
C：严格监信息透明
D：利益享风险担
页码：3解析：证券投资基金特点：集合理财专业理组合投资分散风险利益享风险担严格监信息透明独立托保障安全
30 公司型基金契约型基金区（）A
A：法律形式
B：投资者位
C：基金营运
D：运作方式
页码：9解析：公司型基金契约型基金区法律形式
31 半强势效市场假设列说法正确（）D
A：前股票价格已充分反映公司前景关全部公开信息
B：公开信息包括历史价格信息外包括公司公开信息竞争手公开信息济行业公开信息等
C：试图通分析公开信息取超额收益
D：假设幕信息价值持否定态度
页码：304解析：强势效市场假设幕信息价值持否定态度
32 国实践基金监负责机构（）C
A：证券交易
B：证券业协会
C：证监会
D：银监会
页码：224解析：中国证券监督理委员会国基金监负责
33 合格境机构投资者境外证券投资理试行办法规定符合条件境基金理公司（）中国证监会批准境募集资金进行境外证券投资理B
A：商业银行
B：证券公司
C：资产托机构
D：保险公司
页码：51解析：符合条件境基金理公司证券公司中国证监会批准境募集资金进行境外证券投资理
34 ETF投资目标（）C
A：ETF规模断扩
B：提供套利机会
C：取指数基致收益
D：超越指数
页码：51解析：ETF投资目标取指数基致收益
35 ETF认购包括（）D
A：网认购网认购
B：全额认购折价认购
C：组合证券认购揽子股票认购
D：场认购场外认购
页码：63解析：考察ETF认购方式
36 基金市交易公告书编制品种中中包括（）B
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：LOF
D：ETF
页码：217解析：披露市交易公告书基金品种封闭式基金市开放式基金交易型开放式指数基金
37 基金理公司投资研究落脚点（）D
A：进行行业发展研究
B：提出资产配置建议
C：债券久期判断债种选择
D：股投资价值判断
页码：95解析：基金理公司投研究落脚点股投资价值判断
38 基金理公司投资决策程序起点通常（）A
A：公司研究发展部提出研究报告
B：投资决策委员会决定基金总体投资计划
C：基金投资部制定投资组合具体方案
D：风险控制委员会提出风险控制建议
页码：93解析：基金理公司投资决策程序起点通常公司研究发展部提出研究报告
39 股票投资基分析建立（）前提B
A：否定弱势效市场
B：否定半强势效市场
C：否定强势效市场
D：肯定强势效市场
页码：343解析：股票投资基分析建立否定半强势效市场前提
40 列关简单收益率时间加权收益率关系描述正确（）B
A：简单收益率计算考虑分红投资时间价值影响计算公式股票持期收益率计算类似
B：相简单收益率说时间加权收益率更准确基金真实投资表现做出衡量
C：时间加权收益率没考虚分红时间价值
D：简单收益率更准确反映基金理真实投资表现
页码：379381解析：简单收益率没考虑分红投资时间价值影时间加权收益率考虑分红时间价值时间加权收益率更准确反映基金理真实投资表现
41 公司机构部门岗位职责保持相独立公司基金资产资产资产运作应分离体现基金理公司部控制（）原C
A：健全性原
B：效性原
C：独立性原
D：相互制约原
页码：105解析：体现基金理公司部控制独立性原
42 水分析种（）债券组合理策略A
A：积极
B：中庸
C：消极
D：说法
页码：363解析：水分析种积级债券组合理策略
43 ETF二级市场交易时申报价格变动单位（）元D
A：1
B：01
C：001
D：0001
页码：74解析：ETF二级市场交易时申报价格变动单位0001元
44 关基金证券市场稳定健康发展作述中说法正确（）B
A：基金丰富投资者投资方式
B：利证券市场稳定发展
C：利证券市场国际化
D：基金资金量投资者拓宽投资渠道
页码：21解析：基金第三作：利证券市场稳定健康发展
45 价值型股票基金成长型股票基金相（）C
A：风险高
B：回报高
C：市盈率低
D：收益增长快
页码：31解析：成长型股票基金成长性收益增长快风险高回报高
46 果市场严格效市场针条信息会出现列种反应（）B
A：立做出步位式正确反应
B：略延迟
C：立做出步位式反应
D：市场信息做出反应市场否效没关系
页码：385388解析：果市场严格效市场针条信息会立做出步位式正确反应
47 关债券收益率叙述正确（）B
A：债券发行信程度越低投资求收益率越低
B：国债非国债品质外方面均相两者间收益率差额称信利差
C：种类发行发行债券间收益率差异称基础利差
D：种类发行发行债券间收益率差异称品质利差
页码：354解析：债券发行信程度越低投资求收益率越高基础利差投资者求低利率
48 列关封闭式基金募集陈述正确（）B
A：国封闭式基金募集期限般3月
B：封闭式基金募集期限基金份额发售日次日起计算
C：国封闭式基金发售价格般采1元基金份额面值加计001元发售费方式加确定
D：封闭式基金基金募集期间募集资金应存入专门账户基金募集行结束前动
页码：60解析：封闭式基金募集期限基金份额发售日起计算
49 交易实现基金理投资指令环节防止投资决策意性道德风险决策执行分离涵义指（）D
A：基金理直接交易员达投资指令
B：基金理直接进行交易
C：投资指令必须董事会讨方确定
D：基金理直接交易员达投资指令者直接进行交易
页码：96解析：交易实现基金理投资指令环节防止投资决策意性道德风险决策执行分离涵义指基金理直接交易员达投资指令者直接进行交易
50 基金公司债券研究侧重（）A
A：债券久期判断券种选择
B：发行债券公司处行业状况
C：发行债券规模
D：发行债券公司业绩状况
页码：96解析：债券研究侧重债券久期判断券种选择
51 （）指债券发行债券期日前回购债券风险C
A：利率风险
B：信风险
C：提前赎回风险
D：通货膨胀风险
页码：39解析：提前赎回风险指债券发行债券期日前回购债券风险
52 假设天发行年期债券面值100元民币票面利工作便率425年付息次果期收益率4债券价格（）B
A：100元
B：10002元
C：9615元
D：10024元
页码：385388解析：假设债券价格PP100*（1+425）（1+4）10024元
53 封闭式证券投资基金开放式证券投资基金区（）A
A：期限
B：法律形式
C：投资象
D：募集方式
页码：10解析：封闭式基金开放式基金：期限份额限制交易场价格形成方式激励约束机制投资策略
54 进步保障基金信息质量法规规定基金年度报告应（）独立董事签字意B
A：13
B：23
C：12
D：全部
页码：213解析：进步保障基金信息质量法规规定基金年度报告应23独立董事签字意
55 违背投资决策业务控制（）D
A：投资指令未审核执行
B：基金理直接交易员达投资指令
C：发生正关联交易损害基金持利益
D：投资决策范围超设定风险权限额度
页码：107解析：违背基金交易业务控制行
56 根证券投资基金运作理办法规定（）股票基金B
A：基金资产20投资股票
B：基金资产30投资股票
C：基金资产投资货币市场工具
D：基金资产60投资股票
页码：385388解析：基金资产60投资股票股票型基金
57 目前封闭式基金交易报价变动单位（）元民币C
A：01
B：001
C：0001
D：00001
页码：65解析：封闭式基金报价单位份基金价格基金申报价格变动单位0001元民币
58 投资者LOF份额证券登记系统转入基金注册登记系统（）始投资者转入方代销机构处申报赎回基金份额B
A：T日
B：T+1日
C：T+2日
D：T+3日
页码：385388解析：考察LOF份额转托
59 进步保障基金信息质量国法规规定基金年度报告应（）独立董事长事签字意C
A：13
B：半数
C：23
D：34
页码：213解析：进步保障基金信息质量国法规规定基金年度报告应23独立董事签字意
60 股票投资公司效应种（）D
A：积极投资策略
B：消极投资策略
C：基分析基础投资策略
D：市场异常策略
页码：344解析：常见市场异常策略包括公司效应低市盈率效应忽略公司效应日历效应遵循公司部交易等策略
u 选题
1 LOF份额跨系统转托包括（）CD
A：投资者托某证券营机构LOF份额托证券营机构
B：投资者托某基金理代销机构LOF份额转托基金代销机构基金理
C：投资者托某证券营机构LOF份额转托基金理代销机构
D：投资者托基金理代销机构LOF份额转托某证券营机构
页码：7879解析：投资者托某证券营机构LOF份额转托证券营机构投资者托某基金理销机构LOF份额转托基金代销机构基金理属系统转托
2 运基金分组较法遇问题（）ACD
A：仅关注基金组中表现偏离绩效衡量根目
B：全域较意义
C：组基金间风险水差异
D：做公分组困难
页码：383解析：种较法分组全域较更出意义衡量结果
3 基金理公司聘公司离未满3月基金理事（）相关业务 BCD
A：行政
B：交易
C：投资
D：研究
页码：262解析：基金理公司聘公司离未满3月基金理事投资研究交易等相关业务
4 投资者资产配置根投资需求投资资金类资产间进行分配配置资产类包括（）ABCD
A：现金
B：固定收益证券
C：股票贵金属
D：动产
页码：313解析：配置资产类包括现金固定收益证券股票贵金属动产
5 基金理公司申请境机构投资者应具备条件正确（）BC
A：申请财务稳健资信良
B：净资产少1亿元
C：营证券投资基金理业务达3年
D：季度末资产理规模少200亿元民币等值外汇资产
页码：88解析：净资产少2亿元营证券投资基金理业务达2年
6 国开放式股票基金赎回采（）BD
A：金额赎回
B：份额赎回
C：已知价交易原
D：未知价交易原
页码：67解析：国开放式股票基金赎回采未知价原份额赎回原
7 国际较流行投资组合保险策略（）BC
A：股票保险策略
B：保险策略
C：固定例投资组合保险策略
D：差值保险策略
页码：45解析：国际较流行2种投资组合保险策略：保险策略固定例投资组合保险策略
8 根证券投资基金法规定基金财产列投资活动（）ABCD
A：贷款者提供担保
B：事承担限责投资
C：承销证券
D：进行幕交易
页码：249解析：考核投资限制方面规定
9 资产配置买入持策略特点（）ABD
A：支付模式直线
B：市场变动时行动
C：利市场环境强趋势
D：求市场流动性
页码：329解析：利市场环境牛市
10 列应中国证监会报告事项（）ACD
A：基金理公司董事长免
B：基金理公司董事免
C：基金理免
D：基金销售员免
页码：385388解析：列应中国证监会报告事项基金理公司董事长免基金理公司董事免基金理免
11 关基金募集信息披露关说法中正确（）AD
A：基金募集信息披露分首次募集披露基金存续期募集信息披露
B：基金合生效3月披露次更新招募说明书
C：开放式基金次募集完成
D：基金应编制披露基金合生效公告
页码：200解析：存续期募集信息披露指开放式基金基金合生效6月披露次更新招募说明书开放式基金次募集完成存续期间断进行申购赎回需针潜基金投资者披露续募集期间相应基金募集运作信息
12 假设混合基金P证券III构成证券I期收益水总风险水II高证券IIIP中投资重分048052（）ABC
A：II股票组合偏股型
B：II债券组合偏债型
C：组合股债衡型
D：确定
页码：44解析：类型混合基金中种债券配置例
13 列关消极债券组合理策略描述正确（）BD
A：市场中存错误定价股票
B：效市场佳选择
C：理目标超越市场
D：消积型理假设认投资者通寻找错误定价股票获取超出市场均水收益
页码：333解析：积极型理目标超越市场认股票市场效市场市场中存错误定价股票
14 目前国证券投资基金营销渠道（）ABD
A：商业银行
B：证券公司
C：独立理财顾问
D：证券咨询机构
页码：114115解析：独立理财顾问发达国家种销售渠道中国目前没
15 目前披露市交易公告书基金品种（）ABC
A：市开放式基金（LOF）
B：封闭式基金
C：交易型开放式指数基金（ETF）
D：开放式基金
页码：217解析：披露市交易公告书基金品种封闭式基金市开放式基金（LOF）交易型开放式指数基金（ETF）
16 根证券投资基金行业高级理员职理办法关规定出现列情况中国证监会建议职机构暂停相应高级理员职务者免职务（）ABCD
A：收警示涵监谈话规定整改
B：拒绝配合证监会履行监职责
C：证监会提供虚假信息隐瞒重事项
D：擅离职守
页码：259：高级理员列情形中国证监会建议职机构暂停者免职务：1高级理员1年中国证监会出具警示涵进行监谈话2次者收警示涵监谈话规定整改21年受行业协会纪律处分证券交易公开谴责2次3擅离职守4中国证监会提供虚假信息隐瞒重事项者拒绝配合中国证监会履行监职责
17 关久期叙述正确（）ABCD
A：附息债券麦考莱久期修正麦考莱久期期期限
B：零息债券言麦考莱久期期期限相
C：普通债券言素变时票面利率越低麦考莱久期修正麦考莱久期越
D：假设素变久期越债券价格波动性越
页码：361解析：考察久期理解
18 基金销售机构部控制容包括（）ABCD
A：部环境控制
B：销售决策流程控制
C：销售业务流程控制
D：会计系统部控制
页码：167169解析：外：信息技术部控制监察稽核控制等6容
19 通（）等媒体公开推介具体特定客户资产理业务方案ABC
A：报刊
B：电视
C：广播
D：基金理公司网站
页码：99解析：通报刊电视广播互联网（基金理公司网站外）公媒体公开推介具体特定客户资产理业务方案
20 列关货币市场基金信息披露表述正确（）AB
A：包括收益公告影子价格等容
B：需披露万份基金净收益7日年化收益率
C：需定期披露份额净值
D：收益公告披露程度分3类
页码：219解析：货币市场基金类型基金样定期披露份额净值披露时间分3类封闭期收益公告开放日收益公告节假日收益公告
21 反映证券组合期收益水风险水间均衡关系模型包括（）ACD
A：证券市场线方程
B：证券特征线方程
C：资市场线方程
D：套利定价方程
页码：291292301302解析：反映证券组合期收益水风险水间均衡关系模型包括证券市场线方程资市场线方程套利定价方程
22 货币市场基金投资金融工具包括（）ABCD
A：流通受限证券
B：国信评级机构评定A1者相A1级短期信级该标准短期融资券
C：信等级AAA级企业债券
D：剩余期限超397天债券
页码：41解析：考核货币市场基金投资金融工具
23 国开放式股票基金申购采（）AB
A：未知价法
B：金额申购
C：已知价法
D：份额申购
页码：67解析：国开放式股票基金申购采未知价交易原金额申购份额赎回原
24 基金招募说明书中符合关基金销售费规范（）ABCD
A：收取销售费项目
B：收取销售费条件
C：收取销售费方式
D：费率标准
页码：158解析：基金理应基金合招募说明书中载明收取销售费项目条件方式招募说明书中载明费率标准
25 开放式基金托须履行职责包括（）ABCD
A：资产保
B：资金清算
C：资产核算
D：投资运作监督
页码：112解析：考核托职责
26 关基金销售机构日常监表述正确（）ABCD
A：包括销售基金产品否核准基金销售体否具备相应资格
B：规范基金销售费结构费率水规范基金评价业务年基金销售监重容
C：检查基金销售否遵循适性原
D：通督察长监检查基金销售业务
页码：243245解析：考察基金销售监相关容
27 列关基金半年度报告信息披露说法正确（）BCD
A：基金理应半年结束日起30日编制完成基金半年度报告
B：半年度报告求进行审计
C：半年度报告需披露期数指标
D：半年度报告理报告需披露部监察报告
页码：212213解析：基金理应半年结束日起60日编制完成基金半年度报告
28 关ETF基金表述正确（）ABCD
A：二级市场ETF交易价格低份额净值投资者通二级市场低价买进ETF然级市场高额赎回份额
B：折价套利会ETF总份额减少溢价套利扩
C：ETF规模变动终取决市场ETF真正需求
D：套利活动会套利机会消失
页码：4950解析：考核ETF套利交易
29 业绩贡献分析基金理（）力做出衡量ABC
A：资产配置
B：证券选择
C：行业配置
D：风险分散
页码：396398解析：绩效贡献分析容：业绩贡献分析基金理资产配置证券选择行业配置力做出衡量
30 中国证监会出台部门规章（）AB
A：证券投资基金信息披露指引
B：证券投资基金信息披露XBRL标引规范Taxonomy
C：市开放式基金业务规
D：市开放式基金业务指引
页码：202203解析：两项证券交易出台规
31 QDII基金投资列金融产品工具（）ABC
A：政府债券公司债券转换债券住房揭支持证券资产支持证券等中国证监会认国际金融组织发行证券
B：中国证监会签署双边监合作谅解备忘录国家区证券市场挂牌交易普通股优先股
C：银行存款转存单银行承兑汇票银行票商业票回购协议短期政府债券等货币市场工具
D：房产抵押揭动产等
页码：52解析：QDII投资象：政府债券公司债券转换债券住房揭支持证券资产支持证券等中国证监会认国际金融组织发行证券中国证监会签署双边监合作谅解备忘录国家区证券市场挂牌交易普通股优先股银行存款转存单银行承兑汇票银行票商业票回购协议短期政府债券等货币市场工具
32 目前国（）买卖基金份额暂免征收印花税ABCD
A：金融机构
B：非金融机构
C：投资者
D：说法正确
页码：194解析：目前国投资者买卖基金份额暂免征收印花税
33 关债券基金久期列说法正确（）BD
A：久期越长净值波动幅度越承担利率风险越低
B：久期反映利率微变动债券价格影响
C：久期等基金组合中债券投资例应债券久期简单均数
D：利率变动幅度较时久期会产生较误差
页码：3940解析：考察债券基金分析久期越长净值波动幅度越承担利率风险越高久期等基金组合中债券投资例应债券久期加权均数
34 假设利率保持10投资者债券组合前价值100万元保证债券组合2年价值低110万元（）ABC
A：前利率需9090万元2年增值110万元
B：投资者必立采利率免疫策略
C：关键点计算前利率水特定期限需锁定少投资进行利率免疫保证2年低组合价值10万元
D：法判断
页码：368解析：考核应急免疫策略相关容
35 基金理公司部控制应遵循原包括（）ABCD
A：健全性原
B：效性原
C：独立性原
D：相互制约原
页码：105解析：基金理公司部控制应遵循原包括：健全性原效性原独立性原相互制约原成效益原
36 关信息披露说法正确（）AB
A：根信息披露完整性原信息披露应事巨细披露信息
B：证券业绩进行科学预测
C：精确语言容易产生误解模棱两语言
D：基金理应重事件发生日起2日披露时报告
页码：198解析：完整性指事世巨细预测证券业绩
37 计算夏普指数需基础变量包括（）ABC
A：基金均收益率
B：基金均风险利率
C：基金标准差
D：基金贝塔系数
页码：386解析：夏普指数公式（基金均收益率基金均风险利率）基金标准差
38 关招募说明书摘正确（）ABCD
A：该部分出现六月更新招募说明书中
B：包括基金投资基素投资组合报告
C：包括基金业绩费概览招募说明书更新容
D：招募说明书精华
页码：211解析：考察招募说明书容
39 列关基金托部控制说法正确（）CD
A：确保基金信息真实准确完整时目标
B：健全性原应遵循原
C：信息沟通基素
D：资金清算容
页码：127128解析：两项基金理部控制容
40 证券投资基金募集发行方式特征（）AD
A：招募文件社会公众公开
B：基金发行象特定投资
C：基金社会公众公开发行
D：基金发行象特定投资
页码：25解析：公募基金相私募基金进行公开发售宣传推广投资金额求高投资者资格数受严格限制
u 判断题
1 2007年9月推出首QDII基金南方全球精选基金QDII基金
页码：18解析：2007年9月推出首QDII基金南方全球精选基金QDII基金
2 果基金代销机构基金注册登记业务机构违法违规行基金理公司义务予制止关监部门报告
页码：页码解析：基金代销机构注册登记机构基金理公司销售注册登记业务代理作委托基金理公司义务行进行监督发现违法违规行时制止关监部门报告
3 监政策渠道费率促销四素基金营销核心容错
页码：136解析：产品渠道费率促销四素基金营销核心容
4 证券投资基金指通发售基金份额集中投资者资金形成隶属托财产基金理理集合投资方式错
页码：1解析：证券投资基金指通发售基金份额集中投资者资金集中起形成独立财产基金托托基金理理投资组合方式形成种利益享风险担集合投资方式
5 基金财务会计报告分年度半年度季度月度财务会计报告
页码：184解析：基金财务会计四报告：基金财务会计报告分年度半年度季度月度会计报告
6 资产配置理解必须建立普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
页码：310解析：资产配置理解必须建立普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
7 基金理公司业务运行中交易员清算员互相兼投资员交易员兼错
页码：106解析：基金理公司业务运行中交易员清算员互相兼投资员交易员兼
8 基金信息披露根原信息披露时效性错
页码：198解析：基金信息披露根求信息披露真实性
9 果预期利率升应增债券组合久期错
页码：363解析：果预期利率升应缩短债券组合久期
10 ETF实时套利交易机制ETF二级市场价格肯定等基金份额净值错
页码：49解析：ETF二级市场价格基金份额净值较接
11 国基金理职责计算公告基金资产净值确定基金份申购赎回价格基金托需基金净值计算准确否承担责错
页码：385388解析：基金托基金净值计算具复核职责基金净值计算准确否承担责
12 证券组合理力争期收益率组证券组合起实现投资组合优化错
页码：267解析：证券组合理目标实现投资收益化
13 提高核心客户服务质量基金公司应披露信息提前告知错
页码：198解析：考察信息披露公性原公披露原求信息市场投资者等公披露仅机构投资者披露针投资者信息进行选择性披露
14 基金托协议（草案）明确基金理基金托基金注册登记机构职责协议错
页码：211解析：基金托协议基金理基金托签订协议
15 谓产品线宽度指家基金理公司拥基金产品总数错
页码：385388解析：谓产品线宽度指家基金理公司拥基金产品类少
16 资产配置角度恒定混合策略适长期计划水满足战略性资产配置投资者市场行情发行变化时通常调整资产配置例错
页码：321解析：资产配置角度买入持策略适长期计划水满足战略性资产配置投资者市场行情发生变化时调查整资产配置例
17 战略性资产配置战术性资产配置区两者投资者风险承受力风险偏认识假设错
页码：385388解析：战略性资产配置战术性资产配置区两者投资者风险承受力风险偏认识假设
18 半年度报告摘财务报表附注需重报表项目进行说明
页码：213解析：半年度报告摘财务报表附注需重报表项目进行说明
19 理讲股票组合中包含股票数趋穷时股票组合风险仅股票间协方差决定错
页码：385388解析：分散风险容：理讲股票组合中包含股票数趋穷时股票组合风险仅股票间协方差决定
20 久期指期收益率变化基点时引起债券价格绝变动额错
页码：359解析：基点价格值指期收益率变化基点时引起债券价格绝变动额
21 投资者必须根短时间处理资产性建立投资流动性资产低标准
页码：312解析：资产流动性特征投资者流动性求相匹配问题
22 严格意义国投资组合相等风险情况全球投资组合应该够带更高长期收益者风险水减低基础提供相似收益
页码：30解析：全球化分散投资效克服单国家区投资风险
23 投资者买卖基金份额获差价收入暂征收税
页码：194解析：投资者买卖基金份额获差价收入暂征收税
24 开放式基金申购价格申购日交易时间结束基金理公布基金份额净值基准进行计算
页码：67解析：未知价交易原相关容
25 基金市场营销围绕基金公司需展开错
页码：133解析：定义出基金市场营销围绕市场客户需展开
26 行业轮换型基金集中行业投资投资风险相较高
页码：33解析：行业轮换型基金集中行业投资投资风险相较高
27 证券投资基金般月初结束转期损益错
页码：385388解析：证券投资基金般月末结转期损益
28 销售机构助式前台系统应设定投资单笔交易低金额错
页码：164解析：销售机构助式前台系统应设定投资单笔交易金额
29 提升基金托理效率提高基金托理质量基金托应基金理公司基金资产严格分开基金理公司类基金资产合理错
页码：385388解析：保障基金财产安全保护投资者利益提升基金托理效率提高基金托理质量
30 基金托基金理采估值原程序异议时基金托义务求基金理做出合理解释
页码：173174解析：考核基金资产估值责
31 均收益率衡量债券投资组合收益率常方法错
页码：352353解析：债券投资组合收益率常方法加权均投资组合收益率投资组合部收益率
32 基金理代销机构情况投资适认购费率错
页码：385388解析：未招募说明书载明公告投资适认购费率
33 基金份额折算基金份额总额基金份额持持基金份额发生调整调整基金份额持基金份额占基金份额总额例发生变化
页码：73解析：考核ETF份额折算基金份额折算基金份额总额基金份额持持基金份额发生调整调整基金份额持持基金份额占基金份额总额例发生变化
34 期限债券期收益率偿期限连接成条曲线债券收益率曲线错
页码：385388解析：收益率曲线容
35 LOF净值报价频率较低通常1天提供1次者次基金净值报价
页码：28解析：考察LOFETF区
36 投资组合理表明投资组合风险组合中证券风险简单线性组合程度取决证券间相关关系错
页码：385388解析：证券组合风险公式出
37 国基金理公司设立须中国证监会核准
页码：232解析：基金理公司准入监
38 果国债非国债品质外方面均相两者收益率差额时称市场板块利差错
页码：385388解析：果国债非国债品质外方面均相两者收益率差额时称品质利差信利差
39 基金销售机构部环境控制影响基金销售环境素进行控制
页码：167解析：基金销售机构部环境控制影响基金销售环境素进行控制
40 行金融理认投资者进行投资决策时存分信重视前事物心理盈亏实际失操作彼相互影响等心理素影响证券价格变化偏离现代金融理效市场理推断
页码：307308解析：考察行金融理知识
41 目前全球基金业发展趋势证券投资基金资金源出现重变化机构投资者已成重资金源
页码：13解析：目前全球基金业发展趋势证券投资基金资金源出现重变化机构投资者已成重资金源
42 国封闭式基金交易中基金交割资金交收实行T+1制度
页码：65解析：封闭式基金交易规股票类似
43 基金托负责保基金重合基金开户资料预留印鉴实物证券证等重文件
页码：121解析：重文件保容
44 公司规模分类股票投资风格中混合战略市场风险低中型资股票战略期额外回报率高中型资股票战略错
页码：336解析：混合战略风险收益介中型资股票战略型资股票战略间
45 证券投资基金销售理办法规定开放式基金认购费率超认购金额10错
页码：61解析：开放式基金认购费率超认购金额5
46 绩效贡献分析目总业绩分成组成部分考察基金理部分选择力
页码：396解析：考察研究业绩贡献目
47 政府债券通常存营风险
页码：358解析：政府债券政府发行没营风险
48 具相期收益水证券组合中方差组合效组合错
页码：281解析：效组合效边界点应证券组合效组合具特征：期收益率水相组合中方差（标准差）方差（定标准差）水相组合中期收益率高
49 保基金指通采投资组合保险技术保证投资者投资期时获投资金定回报投资基金错
页码：385388解析：保基金投资者提供金保证保证获定回报
50 资产配置理解必须建立宏观济形势机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础错
页码：385388解析：资产配置含义容资产配置理解必须建立宏观济形势机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
51 基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终目标实现基金行业稳定发展错
页码：246解析：基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终实现限度保护基金份额持合法权益监目标
52 股票基金基金销售服务费基金资产中列支费率般025错
页码：179解析：基金销售服务费目前货币市场基金债券型基金收取费率约耿025
53 企业投资者基金分配中获债券差价收入暂征收企业税（）
页码：194解析：考察机构投资者买卖基金税收企业投资者买卖份额获差价收入应入企业应纳税额征收企业税企业投资者基金分配中获收入暂征收企业税
54 基金评级报告等文件声明评价结果未表现预测应视作投资基金建议错
页码：385388解析：基金评级报告等文件声明评价结果未表现预测应视作投资基金建议
55 投资者做出投资决策重影响助做出投资决策信息应关规定招募说明书中予充分披露
页码：209解析：考核基金招募说明书编制原
56 ETF通常采完全动式理LOF完全采动式理错
页码：28解析：ETF通常采完全动式理方法LOF普通开放式基金增加交易交易方式指数型基金动理型基金
57 国机构投资者基金分配中获储蓄存款利息买卖股票价差收入征收税错
页码：194解析：企业投资者基金分配中获收入暂征收企业税
58 基金投资理程度反映基金理公司投资者服务质量基金理公司整业务发展起着重支持作错
页码：86解析：基金运营业务程度反映基金理公司投资者服务质量基金理公司整业务发展起着重支持作
59 基金运营部负责基金注册户登记基金会计结算工作职责包括基金清算基金会计两部分
页码：91解析：基金运营部负责基金注册户登记基金会计结算工作职责包括基金清算基金会计两部分
60 道氏理核心思想：素证券市场影响终会体现股票价格波动基市场交易数建立市场价格指数进行分析观察市场部分行
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