四川高端智制造发展基金组建方案
（讨稿）
基金素
（） 基金规模
四川高端智制造发展基金（称基金基金）总规模50亿元
（二） 基金存续期
基金存续期7年中投资期4年（含开发期1年）理退出期3年7年期项目未退出出资意适延长
（三） 基金设立
根省政府四川省省级产业发展投资引导基金理办法精神省政府出资四川发展（控股）限责公司做受托理引入东方电气二重集团等装备制造企业德阳市振兴国资投资运营限公司代表德阳财政（简称德阳国投公司）发起设立四川高端智制造发展基金
(四)出资源出资方式
基金出资采取承诺制出资相关协议约定根项目进度例履行出资义务基金采结构化安排劣级资金方面省财政出资5亿元德阳市财政资金出资23亿元
装备制造企业出资35亿元基金剩余份额作优先级通市场化方式募集位
（五）基金理机构
四川发展产业引导投资基金理限责公司（简称产业引导理公司）出资合资新设家基金理公司作理理该基金具体负责基金资产项目遴选投资决策理回收处置等营活动
出资
（出资定）
产业引导理公司（出资定）
德阳国投公司
（出资定）
市场化募集
（优先级LP）3740亿元
省财政资金
（次级LP）
5亿元
基金理公司
（GP）
05亿元
装备企业
（次级LP）
35亿元
德阳市财政
（次级LP）
23亿元
四川高端智制造发展基金
基金规模50亿元
(五)
（六） 基金理费
基金理公司基金代收理费原年理费超基金实际规模2
（七） 托银行
基金资产实行专户理原具备财政代理资格商业银行基金资产托资质银行中选择
（八） 注册
基金注册德阳市
二 投资策略
1投资象
基金投资应符合国家四川省产业政策高端装备制造产业发展规划应重点投资国家十三五中国制造2025规划中型高端装备智制造企业时应兼顾处种子期初创期成长期拥创新技术创新商业模式具成长潜力智制造型企业
2投资领域例
基金重点投资高端装备制造数物联网云计算等技术高端制造高端制造智化相结合领域
3投资方式
基金股权投资夹层投资购投资作投资方式资源配置中长期战略投资短期财务投资相结合通公开发行市换股出售股权回购收购市公司+PE模式等方式实现退出
4投资决策
基金投资投资决策委员会负责基金项目投资退出事项作出决策该决策委员会7名委员组成中省信委提名1名委员
四川发展提名23名委员德阳国投公司装备企业合计提名23名委员优先级出资提名1名委员项目投资决策需委员会全体委员七分五（含七分五）通方生效（根实际情况调整投委会席位设置）
三 风险防范
1基金运营理机构应建立健全基金部控制体系防线控制机制保障基金运行安全应制定投资理相关办法制度实施细报机构备案办法制度实施细中应明确基金投资方式投资期限投资范围投理风控标准投资决策议事规具体薪酬激励约束机制等
2基金投资符合国家省产业政策产业发展规划项目实施形式外款（转股债权投资夹层投资外）直接通二级市场买卖挂牌交易股票（市公司非公开发行购重组目外）投资远期期货期权掉期等金融衍生品事商业性房产投资发放贷款资金拆外担保赞助捐赠国家法律法规禁止事业务
3基金应遵循分散配置原控制单项目投资规模单项目单笔累计出资金额超基金总规模20单标企业投资总额原成控股股东
4基金进行股权投资前尚未资金投项目推出未进行分配前资金构成闲置资金仅限投资低风险流动性强投资产品包括限银行存款政府债券法律法规基金章程允许投资固定收益类产品等
5基金运营理机构选择符合条件商业银行基金投金专户进行托托银行托协议约定负责账户理资产保监督理资金清算会计核算等日常业务投资活动实施动态监托银行应会计年度结束1月运营理机构报送年度资金托报告托银行发现基金异动应时报告
6基金运营理机构应项目投资实施退出（投资企业工商变更完成）60日相关资料报基金公司备案应季度基金股东提交基金运行报告外会计年度结束4月基金股东提交基金年度会计报告基金年度执行情况报告接受相关部门基金监督理
四 收益分配方案
基金分配清算成费税金扣剩余收益序进行分配（第项优先分配序次：
1 优先级限合伙金年化基础收益
2 劣级限合伙金年化基础收益（）
3 前述三项分配剩余超额收益理公司收取超额收益20作业绩奖励剩余80超额收益分配例优先级劣级合伙行约定
五 基金理限公司
（） 股权结构
基金理限公司拟采公司制方式设立作基金普通合伙参基金受托理该基金发展国投初始注册资5000万中产业引导理公司德阳国投公司装备企业出资持股例视方出资额进行具体安排
（二） 治理结构
1 董事会
公司设董事会成员5方根协商出资例委派董事长产业引导理公司提名
2 监事
公司设监事会设监事1名
3 营理层
发展国投设总理1名副总理干名股东委派市场招聘员组成
4公司员：成立初期投资团队产业引导理公司德阳国投派组成工作需社会公开招聘
（三） 注册
理公司注册股东协商确定
（四） 理模式
公司采中台统前台独立模式基金进行理中台统指基金风险控制财务理员理等均产业引导理公司中台统理协调基金单设中台部门股东协商致德阳国投公司委派财务员名负责基金财务
前台独立指根基金实际基金相应前台投资团队独立投资决策委员会独立选择项目独立决策投资退出
附件：四川发展产业引导基金理限责公司简介
四川产业引导基金理限责公司四川发展（控股）限责公司全资设立负责运营理四川发展作省级产业发展投资引导基金受托理机构政策性基金理专业公司注册资金1亿元民币
四川发展产业引导基金理限责公司目前理：四川旅游产业投资基金四川省PPP投资引导基金：四川省川商返乡兴业投资基金四川省新兴产业创业投资引导基金四川省集成电路信息安全产业投资基金
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四川高端智制造发展基金组建方案
（讨稿）
基金素
（） 基金规模
四川高端智制造发展基金（称基金基金）总规模50亿元
（二） 基金存续期
基金存续期7年中投资期4年（含开发期1年）理退出期3年7年期项目未退出出资意适延长
（三） 基金设立
根省政府四川省省级产业发展投资引导基金理办法精神省政府出资四川发展（控股）限责公司做受托理引入东方电气二重集团等装备制造企业德阳市振兴国资投资运营限公司代表德阳财政（简称德阳国投公司）发起设立四川高端智制造发展基金
(四)出资源出资方式
基金出资采取承诺制出资相关协议约定根项目进度例履行出资义务基金采结构化安排劣级资金方面省财政出资5亿元德阳市财政资金出资23亿元
装备制造企业出资35亿元基金剩余份额作优先级通市场化方式募集位
（五）基金理机构
四川发展产业引导投资基金理限责公司（简称产业引导理公司）出资合资新设家基金理公司作理理该基金具体负责基金资产项目遴选投资决策理回收处置等营活动
出资
（出资定）
产业引导理公司（出资定）
德阳国投公司
（出资定）
市场化募集
（优先级LP）3740亿元
省财政资金
（次级LP）
5亿元
基金理公司
（GP）
05亿元
装备企业
（次级LP）
35亿元
德阳市财政
（次级LP）
23亿元
四川高端智制造发展基金
基金规模50亿元
(五)
（六） 基金理费
基金理公司基金代收理费原年理费超基金实际规模2
（七） 托银行
基金资产实行专户理原具备财政代理资格商业银行基金资产托资质银行中选择
（八） 注册
基金注册德阳市
二 投资策略
1投资象
基金投资应符合国家四川省产业政策高端装备制造产业发展规划应重点投资国家十三五中国制造2025规划中型高端装备智制造企业时应兼顾处种子期初创期成长期拥创新技术创新商业模式具成长潜力智制造型企业
2投资领域例
基金重点投资高端装备制造数物联网云计算等技术高端制造高端制造智化相结合领域
3投资方式
基金股权投资夹层投资购投资作投资方式资源配置中长期战略投资短期财务投资相结合通公开发行市换股出售股权回购收购市公司+PE模式等方式实现退出
4投资决策
基金投资投资决策委员会负责基金项目投资退出事项作出决策该决策委员会7名委员组成中省信委提名1名委员
四川发展提名23名委员德阳国投公司装备企业合计提名23名委员优先级出资提名1名委员项目投资决策需委员会全体委员七分五（含七分五）通方生效（根实际情况调整投委会席位设置）
三 风险防范
1基金运营理机构应建立健全基金部控制体系防线控制机制保障基金运行安全应制定投资理相关办法制度实施细报机构备案办法制度实施细中应明确基金投资方式投资期限投资范围投理风控标准投资决策议事规具体薪酬激励约束机制等
2基金投资符合国家省产业政策产业发展规划项目实施形式外款（转股债权投资夹层投资外）直接通二级市场买卖挂牌交易股票（市公司非公开发行购重组目外）投资远期期货期权掉期等金融衍生品事商业性房产投资发放贷款资金拆外担保赞助捐赠国家法律法规禁止事业务
3基金应遵循分散配置原控制单项目投资规模单项目单笔累计出资金额超基金总规模20单标企业投资总额原成控股股东
4基金进行股权投资前尚未资金投项目推出未进行分配前资金构成闲置资金仅限投资低风险流动性强投资产品包括限银行存款政府债券法律法规基金章程允许投资固定收益类产品等
5基金运营理机构选择符合条件商业银行基金投金专户进行托托银行托协议约定负责账户理资产保监督理资金清算会计核算等日常业务投资活动实施动态监托银行应会计年度结束1月运营理机构报送年度资金托报告托银行发现基金异动应时报告
6基金运营理机构应项目投资实施退出（投资企业工商变更完成）60日相关资料报基金公司备案应季度基金股东提交基金运行报告外会计年度结束4月基金股东提交基金年度会计报告基金年度执行情况报告接受相关部门基金监督理
四 收益分配方案
基金分配清算成费税金扣剩余收益序进行分配（第项优先分配序次：
1 优先级限合伙金年化基础收益
2 劣级限合伙金年化基础收益（）
3 前述三项分配剩余超额收益理公司收取超额收益20作业绩奖励剩余80超额收益分配例优先级劣级合伙行约定
五 基金理限公司
（） 股权结构
基金理限公司拟采公司制方式设立作基金普通合伙参基金受托理该基金发展国投初始注册资5000万中产业引导理公司德阳国投公司装备企业出资持股例视方出资额进行具体安排
（二） 治理结构
1 董事会
公司设董事会成员5方根协商出资例委派董事长产业引导理公司提名
2 监事
公司设监事会设监事1名
3 营理层
发展国投设总理1名副总理干名股东委派市场招聘员组成
4公司员：成立初期投资团队产业引导理公司德阳国投派组成工作需社会公开招聘
（三） 注册
理公司注册股东协商确定
（四） 理模式
公司采中台统前台独立模式基金进行理中台统指基金风险控制财务理员理等均产业引导理公司中台统理协调基金单设中台部门股东协商致德阳国投公司委派财务员名负责基金财务
前台独立指根基金实际基金相应前台投资团队独立投资决策委员会独立选择项目独立决策投资退出
附件：四川发展产业引导基金理限责公司简介
四川产业引导基金理限责公司四川发展（控股）限责公司全资设立负责运营理四川发展作省级产业发展投资引导基金受托理机构政策性基金理专业公司注册资金1亿元民币
四川发展产业引导基金理限责公司目前理：四川旅游产业投资基金四川省PPP投资引导基金：四川省川商返乡兴业投资基金四川省新兴产业创业投资引导基金四川省集成电路信息安全产业投资基金
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