私募股权基金投资流程职调查
标签： 财 分类： 金融
私募股权基金投资流程职调查 融资商业计划书基容
私募股权基金投融资活动程通常先募集资金设立基金筛选目标企业寻找投资机会目标企业制定融资商业计划书详细列出需资金投入时间盈利预测销售销售增长预测等私募股权基金关注容然私募股权基金方根份融资商业计划书目标企业进行职调查决定否投资投资价格条款进行充分谈判果双方够达成致会签署关投融资等法律文件进入目标企业时目标企业提供增值服务促进企业发展增加企业价值IPO等方式退出项目企业
资金募集基金设立
私募股权基金证券投资基金通常采出资承诺方式说基金发起设立基金时首先根投资计划结合种私募股权基金投资模式选择适合基金组织形式基金组织形式求募集资——基金般定求基金份额出资者投入预定资额仅仅需获基金份额出资者予投资数额承诺基金理发现合适投资机会时提前定时间通知基金份额持出资者进行出资注资种资金承诺方式限合伙制私募股权基金中尤明显实际资金募集活动中募集时间般会设定筹集期限期限届满时会宣布基金份额认购截止认购截止日
二项目筛选
首先分析拟投资项目企业理实际控制素质力评估目标企业理水私募股权基金非常重视目标企业理团队考评私募股权基金需角度目标企业理理团队实际控制进行考察包括技术力市场开拓力融资力综合理力等投资快速成长期企业企业销售市场占份额关重企业增长期阶段私募股权基金更愿意投资销售型企业理实际控制掌控企业
次分析产品市场构成
私募股权基金需考察目标企业生产产品包含知识产权含量者技术含量包括判断目标中技术否国外首创否具先进性备技术力量技术产业化性市场前景等容
三职调查专业评估
筛选阶段备选项目私募股权基金企业理者者实际控制达成初步投资意需该企业进行更深入复杂耗时职调查专业评估调查评估结果会影响私募股权基金否投资投资投资少决定程般私募股权基金组建专业团队者外聘专业中介机构进行职调查评估容包括限：企业理调查法律职调查财务职调查等进行调查评估团队通常包括会计师律师等专业士
企业理调查评估具体容：企业创始股东理队伍素质包括企业事业心发展企业动力信誉创造性等产品歧异性包括产品特性价格分销渠道等企业创新程度技术队伍技术水市场业中竞争力企业理模式等方面容
私募股权基金进行法律职调查解企业否涉纠纷诉讼土房产产权否完整商标专利权期限等问题融资企业属新开办企业常存法律问题制度缺失私募股权基金目标企业双方应目标企业进行调查评估程中逐步清理解决问题
财务职调查分目标企业总体财务信息调查目标企业具体财务状况调查包括目标企业财务组织会计政策税费政策薪酬制度具体货币资金应收账款存货长期投资建工程固定资产形资产银行贷款应付账款应付税金销售收入成业务利润投资收益现金流等更全面解企业资产状况损益情况评估目标企业投资产生影响
四投资决策交易条款谈判
私募股权基金目标企业理层者实际控制谈判容包括：交易定价确定企业控制权金融工具种类组合资结构未融资求理介入资金退出方式安排等容
五投融资协议设计签署
投融资协议投资意书基础正式法律文件私募股权基金目标企业具法律效力双方必须遵守投融资协议包括估值定价董事会席位安排投资方否决权公司治理结构进入策略推出策略等商业条款外许复杂财务法律条款需会计师律师等专业士参谈判保护双方合法权益避免纠纷产生
投融资协议中进入策略通常包括股权转增资扩股两种方式
退出策略通常股权转目标企业股东者理层回购发行股票市清算等方式中通目标企业发行股票市退出投资回报收益退出方式
六提供增值服务
七退出套现
私募股权基金职调查
职调查综述
职调查般流程：立项——成立工作组——拟定调查计划——整理汇总资料——撰写调查报告——部复核——递交汇报——档理——参投资方案设计
职调查渠道包括：实考察企业资产设施目标企业理层洽谈目标企业业务银行会计师律师进行咨询交谈目标企业登记机关政府关部门进行沟通联络目标企业前现业务伙伴客户供应商调查类企业市场份额行业中私募股权基金法甚目标企业竞争手等渠道全方位解目标企业真实情况
企业理职调查
企业理职调查概述
企业理职调查私募股权基金更解目标企业真实情况运科学方法目标企业进行事理公司财务理安全保卫保密工作行政理合理研发理生产理采购理营销理等企业理企业负责理层情况进行调查核实评估企业理水确定投资应该方面目标企业理进行加强种调查方式
企业购调查重点法律文件完备性私募股权基金说企业理职调查重点应该企业营生产相关容
二企业理职调查容
般情况企业理职调查包括方面：
（）企业基情况
1 企业历史革
成立背景情况介绍企业成立股权结构变化增资资产重组情况企业成立发展阶段阶段变化发展原
2 企业成立业务发展生产力盈利力销售数量产品结构变化情况
3 企业外投资情况包括投资金额投资例投资性质投资收益等情况投资单位情况介绍
4 企业历年股利发放情况现股利分配政策
5 企业否具健全股东会董事会监事会专业委员会等机构机构职什会议制度否健全落实情况长时间开次会议会议记录等档案否专保等
6 企业董事会监事会构成董事监事高级理员简历高级理员董事会监事会成员外兼职情况
7 企业股东结构股东情况介绍：包括背景介绍股权例业务注册资资产状况盈利状况营范围法定代表等企业股东业务情况（原材料供应合作研究开发产品专利技术知识产权销售代理等）资金情况关联交易合规范述业务资金交易企业股东企业业务发展支持包括资金市场开拓研究开发技术投入等
8 企业附属企业（厂）关资料包括：名称业务资产状况财务状况收入盈利状况外业务情况控股子公司关资料包括：名称业务资产状况财务状况收入盈利状况外业务情况资金业务情况企业全资附属企业（厂）控股子公司行政销售材料供应事统进行理
9 参股公司企业情况介绍
融资商业计划书基容
融资商业计划书全部容简单结中心思想：希私募股权基金够投资目标企业企业私募股权基金带行投资收益回报想融资企业融资程必须结合企业实际情况围绕中心思想制作融资商业计划书份完备融资商业计划书基容包括：
（）融资商业计划书概
融资商业计划书概私募股权基金理首先容必须浓缩融资商业计划书容核心融资商业计划书精华必须投资者兴趣希更关企业信息吸引力容简概基特点必须简练准确语言撰写概制作时必须努力控制2000字左右完成概编写概包括项容：
1 企业基信息联系方式
2 业务营
3 企业概括
4 理团队理组织情况
5 产品行业情况市场
6 融资说明
7 财务计划分析（包括资金途盈利预测）
8 退出机制
（二）企业未
部分容涵盖企业部分业务范围私募股权基金想解核心容企业业务独特性独特性企业未盈利前景带动态影响私募股权基金理通企业独特解确信企业整行业竞争中具取胜关键素企业未容涉范围广包括项：
1 企业概况：指企业名称成立时间注册资实际位资中现金形资产占股份例等注册企业性质营业务历史革企业处发展阶段股权结构等
2 业务性质：简介绍企业事业务相应产品服务作简描述私募股权基金理解该企业产品服务
3 业务发展历史：包括生产产品提供服务时间企业发展重阶段发展程中重事件
4 企业前景：时间序描述企业未业务发展计划指出关键发展阶段部分私募股权基金等投资般需解企业未年业务发展方变动理果企业预期未业务需受许变动素考验应解释企业发展成功必需条件
5 产品服务独创性：企业独特性表现理队伍表现产品服务体现融资结构融资安排总企业产品服务具独特性具良盈利前景
6 产品服务价格：企业产品服务定价策略描述包括产品价格价格形成基础成利润利润构成等私募股权基金需解产品定价否充分考虑影响素包括价格构成逻辑否市场接受产品定价否反映竞争条件价格走势价格否抵御市场降价方面压力等等
7 顾客群特征：包括顾客特征描述购买动机产品买购买金额单批购买量
8 产品市场描述：产品市场作出描述包括行业销售总额增长速度市场占率等私募股权基金掌握该企业市场占份额
9 竞争者代产品：全部竞争产品竞争厂家作出描述分析尤分析竞争手市场份额年销售额财务实力外需企业产品具优势作出分析企业拥某种专利权营特许权暂时没竞争手许会未投资期限出现更强竞争公司代产品私募股权基金必须解潜竞争者选择进入市场时间方式果企业竞争手甚解话私募股权基金谨慎评估增长持续性程度
10 营销战略：集中描述产品销售程分销渠道基环节包括：企业销售方式广告战略市场渗透策略销售障碍销售员构成等私募股权基金分析评价企业市场行销战略解产品生产现场终传户手中全部程
11 生产工艺：产品制造程影响素重点企业生产力生产关键环节质量控制生产流程基础企业生产成销售成加确认
12 力资源构成：包括企业劳动力资源现状生产销售产品需雇员形式容包括：剧院域分布雇员文化程度员工培训计划工资成津贴年终分红雇员理层关系工会情况工作时间安排i技术员例保密合竞业禁止合员工激励机制情况等
13 供应商：企业原材料必零部件供应状况包括原材料供应商原材料供应渠道特殊外构件供货否时应提供供货商清单包括名称址电话号码联系供货商供应余额关键供应商唯原材料供应商情况
14 设备：企业生产必需设备基状况包括企业已算购买设备固定资产总额变现价值现设备达产量产值设备采购周期设备采购难度设备安装难度运转特殊技术需设备专性抵押价值设备维修费设备折旧速度设备技术更新速度设备竞争优势等
15 资产构成资金：包括企业前固定资产类型未固定资产投资需资产抵押状况固定资产折旧目前生产力收益关融资租赁固定资产租赁协议文件
16 专利商标等知识产权：企业持申请专利商标方面情况判断该企业否真正具独特性
17 研究开发：包括研究开发费支出已投入未算投入资金企业投入研发资金目效果说明
18 涉纠纷：企业否卷入卷入种纠纷事件商业债务关系户起诉专利纠纷等
19 政府理：特殊行业政府制会企业未发展具重影响医药特殊进出口产品生产需披露政府制相关法律法规
（三）企业理团队
企业理团队状况包括董事监事理关键员（核心技术员）
1 理层履历：总理副总理财务总监等高级理员关键员名单包括姓名年龄职位历受教育程度等
2 理者职业道德：企业需提供理者涉诉讼纠纷材料特理层董事监事股东否破产良信记录
3 理者薪酬支出董事监事高级理员收入董事会费咨询费佣金红利薪金等种费
4 股份安排：企业否部企业理员进行股票期权安排已享股票期权企业理成员均应列出期权数量均执行价格已执行期权数量尚未执行期权数量尚未执行期权应说明理
5 聘合：涉关键雇员劳动合雇佣原年限该雇员种福利安排
6 利益突：充分披露企业高级理员股东相互间否存亲属关系家族理问题利益突情况
7 顾问会计师律师贷款银行：列式咨询顾问名单企业提供服务会计师事务律师事务贷款银行相关士姓名址联系电话费
8 企业理组织机构部门功企业治理结构方面
9 企业文化制度建设关情况
（四）融资需求相关说明
1 提议融资方式：企业投资工具选择意图相应条件细节应该提供针性方案财务安排结构设计提供果出售普通股应明确：普通股类型否分配红利红利否积累股份否赎回股份价格附带投票权等果发售优先股需说明：股利支付方式否回购安排否转换普通股相应转换价格优先股股东权利等果出售转换债应清楚表明：债权期限利率转换股份价格例果股票期权列出：购买价格期权执行价格购股数量期权限期限等
2 资结构：企业获私募股权基金资金资结构变化情况
3 融资抵押担保：企业否存获私募股权基金愿意提供相应抵押品企业否融资提供公司担保：果担保提供财产证明果企业担保提供该企业验资报告
4 营报告：介绍企业获私募股权基金投资算种方式私募股权基金报告营理情况：提供月度损益表资产负债表年度审计财务报表等
5 资金运计划：企业未年需资金资金详细规划
6 权：融资商业计划书应列出现股东持股数量私募股权基金投资持股数量出获权价格位股东股权例果考虑予土建筑物机器设备创业股份市场目前市值需加说明
7 费支付：投资程中发生咨询顾问费律师费等费金额支付方式
8 私募股权基金企业营理介入：私募股权基金般求企业董事会中占定席位果企业希私募股权基金企业营理介入更深加说明说明企业需方面增值服务提供增值服务支付费
（五）风险素
企业面风险加说明私募股权基金会怀疑企业客观性根评估验独立判断企业提出问题助私募股权基金评估般说风险包括：
1 营期限短果企业刚刚成立营历史短双方讨风险容
2 理验果理层年轻者刚刚进入领域会导致验足
3 市场确定素销售关市场确定性素
4 生产确定素生产确定素进行说明
5 债务风险企业应分析企业债务情况否足够清偿力私募股权基金确认果企业遇麻烦破产时投资回收少
6 核心物赖关系企业应私募股权基金解释果企业核心物离者世企业带负面影响谁接位置谁领导企业
（六）投资回报退出
私募股权基金投资投资获投资回报企业应私募股权基金描述终投资退出途径私募股权基金退出投资企业退出方式企业应身角度投资退出问题尤停退出方式选择企业影响
1 发行股票市：发行股票市疑投融资双方希出现结果难度公司市股社会化私募股权基金持部分全部股份套现融资企业应该制定发行股票市方案市时间市点市方式等容
2 购：企业购私募股权基金退出目标企业种重方式尤资市场低迷企业难短期通公开发行股票市情况拥企业股份出售战略投资者等投资私募股权基金退出投资企业种重途径
3 回购：指私密股权基金资投入目标企业干年投资企业事先约定价格者定价方式计算价格购回私募股权基金企业中拥股份实现私募股权基金退出
4 清算：私募股权基金投入目标企业果出现法市进行企业间购目标企业回购情况私募股权基金种情况通企业清算收回投资
（七）营运分析预测
企业应企业目前营状况项目前景进行综合分析根企业财务数描述企业年财务状况包括净收入销售成营运费利息支出利息收入数进行类私募股权基金清楚解企业营状况未发展前景
（八）财务报表
处成长阶段成熟阶段企业提供套完整财务报表私募股权基金解财务状况非常重尤财务报表没独立审计机构进行审查情况通常财务报表包括合资产负债表合损益表现金流量表表外项目通财务报表私募股权基金握企业财务率营成果偿债力应收应付账款负债情况等容
（九）企业未5年财务预测份针未年详细月度现金流量表进行说明私募股权基金够致掌握企业现金流量走势企业进行价值评估步审慎调查基础
（十）相关企业基情况财务容附件
私募股权基金够更直观解企业基情况融资商业计划书中提文件附件方式附计划书面
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私募股权基金投资流程职调查 融资商业计划书基容
私募股权基金投融资活动程通常先募集资金设立基金筛选目标企业寻找投资机会目标企业制定融资商业计划书详细列出需资金投入时间盈利预测销售销售增长预测等私募股权基金关注容然私募股权基金方根份融资商业计划书目标企业进行职调查决定否投资投资价格条款进行充分谈判果双方够达成致会签署关投融资等法律文件进入目标企业时目标企业提供增值服务促进企业发展增加企业价值IPO等方式退出项目企业
资金募集基金设立
私募股权基金证券投资基金通常采出资承诺方式说基金发起设立基金时首先根投资计划结合种私募股权基金投资模式选择适合基金组织形式基金组织形式求募集资——基金般定求基金份额出资者投入预定资额仅仅需获基金份额出资者予投资数额承诺基金理发现合适投资机会时提前定时间通知基金份额持出资者进行出资注资种资金承诺方式限合伙制私募股权基金中尤明显实际资金募集活动中募集时间般会设定筹集期限期限届满时会宣布基金份额认购截止认购截止日
二项目筛选
首先分析拟投资项目企业理实际控制素质力评估目标企业理水私募股权基金非常重视目标企业理团队考评私募股权基金需角度目标企业理理团队实际控制进行考察包括技术力市场开拓力融资力综合理力等投资快速成长期企业企业销售市场占份额关重企业增长期阶段私募股权基金更愿意投资销售型企业理实际控制掌控企业
次分析产品市场构成
私募股权基金需考察目标企业生产产品包含知识产权含量者技术含量包括判断目标中技术否国外首创否具先进性备技术力量技术产业化性市场前景等容
三职调查专业评估
筛选阶段备选项目私募股权基金企业理者者实际控制达成初步投资意需该企业进行更深入复杂耗时职调查专业评估调查评估结果会影响私募股权基金否投资投资投资少决定程般私募股权基金组建专业团队者外聘专业中介机构进行职调查评估容包括限：企业理调查法律职调查财务职调查等进行调查评估团队通常包括会计师律师等专业士
企业理调查评估具体容：企业创始股东理队伍素质包括企业事业心发展企业动力信誉创造性等产品歧异性包括产品特性价格分销渠道等企业创新程度技术队伍技术水市场业中竞争力企业理模式等方面容
私募股权基金进行法律职调查解企业否涉纠纷诉讼土房产产权否完整商标专利权期限等问题融资企业属新开办企业常存法律问题制度缺失私募股权基金目标企业双方应目标企业进行调查评估程中逐步清理解决问题
财务职调查分目标企业总体财务信息调查目标企业具体财务状况调查包括目标企业财务组织会计政策税费政策薪酬制度具体货币资金应收账款存货长期投资建工程固定资产形资产银行贷款应付账款应付税金销售收入成业务利润投资收益现金流等更全面解企业资产状况损益情况评估目标企业投资产生影响
四投资决策交易条款谈判
私募股权基金目标企业理层者实际控制谈判容包括：交易定价确定企业控制权金融工具种类组合资结构未融资求理介入资金退出方式安排等容
五投融资协议设计签署
投融资协议投资意书基础正式法律文件私募股权基金目标企业具法律效力双方必须遵守投融资协议包括估值定价董事会席位安排投资方否决权公司治理结构进入策略推出策略等商业条款外许复杂财务法律条款需会计师律师等专业士参谈判保护双方合法权益避免纠纷产生
投融资协议中进入策略通常包括股权转增资扩股两种方式
退出策略通常股权转目标企业股东者理层回购发行股票市清算等方式中通目标企业发行股票市退出投资回报收益退出方式
六提供增值服务
七退出套现
私募股权基金职调查
职调查综述
职调查般流程：立项——成立工作组——拟定调查计划——整理汇总资料——撰写调查报告——部复核——递交汇报——档理——参投资方案设计
职调查渠道包括：实考察企业资产设施目标企业理层洽谈目标企业业务银行会计师律师进行咨询交谈目标企业登记机关政府关部门进行沟通联络目标企业前现业务伙伴客户供应商调查类企业市场份额行业中私募股权基金法甚目标企业竞争手等渠道全方位解目标企业真实情况
企业理职调查
企业理职调查概述
企业理职调查私募股权基金更解目标企业真实情况运科学方法目标企业进行事理公司财务理安全保卫保密工作行政理合理研发理生产理采购理营销理等企业理企业负责理层情况进行调查核实评估企业理水确定投资应该方面目标企业理进行加强种调查方式
企业购调查重点法律文件完备性私募股权基金说企业理职调查重点应该企业营生产相关容
二企业理职调查容
般情况企业理职调查包括方面：
（）企业基情况
1 企业历史革
成立背景情况介绍企业成立股权结构变化增资资产重组情况企业成立发展阶段阶段变化发展原
2 企业成立业务发展生产力盈利力销售数量产品结构变化情况
3 企业外投资情况包括投资金额投资例投资性质投资收益等情况投资单位情况介绍
4 企业历年股利发放情况现股利分配政策
5 企业否具健全股东会董事会监事会专业委员会等机构机构职什会议制度否健全落实情况长时间开次会议会议记录等档案否专保等
6 企业董事会监事会构成董事监事高级理员简历高级理员董事会监事会成员外兼职情况
7 企业股东结构股东情况介绍：包括背景介绍股权例业务注册资资产状况盈利状况营范围法定代表等企业股东业务情况（原材料供应合作研究开发产品专利技术知识产权销售代理等）资金情况关联交易合规范述业务资金交易企业股东企业业务发展支持包括资金市场开拓研究开发技术投入等
8 企业附属企业（厂）关资料包括：名称业务资产状况财务状况收入盈利状况外业务情况控股子公司关资料包括：名称业务资产状况财务状况收入盈利状况外业务情况资金业务情况企业全资附属企业（厂）控股子公司行政销售材料供应事统进行理
9 参股公司企业情况介绍
融资商业计划书基容
融资商业计划书全部容简单结中心思想：希私募股权基金够投资目标企业企业私募股权基金带行投资收益回报想融资企业融资程必须结合企业实际情况围绕中心思想制作融资商业计划书份完备融资商业计划书基容包括：
（）融资商业计划书概
融资商业计划书概私募股权基金理首先容必须浓缩融资商业计划书容核心融资商业计划书精华必须投资者兴趣希更关企业信息吸引力容简概基特点必须简练准确语言撰写概制作时必须努力控制2000字左右完成概编写概包括项容：
1 企业基信息联系方式
2 业务营
3 企业概括
4 理团队理组织情况
5 产品行业情况市场
6 融资说明
7 财务计划分析（包括资金途盈利预测）
8 退出机制
（二）企业未
部分容涵盖企业部分业务范围私募股权基金想解核心容企业业务独特性独特性企业未盈利前景带动态影响私募股权基金理通企业独特解确信企业整行业竞争中具取胜关键素企业未容涉范围广包括项：
1 企业概况：指企业名称成立时间注册资实际位资中现金形资产占股份例等注册企业性质营业务历史革企业处发展阶段股权结构等
2 业务性质：简介绍企业事业务相应产品服务作简描述私募股权基金理解该企业产品服务
3 业务发展历史：包括生产产品提供服务时间企业发展重阶段发展程中重事件
4 企业前景：时间序描述企业未业务发展计划指出关键发展阶段部分私募股权基金等投资般需解企业未年业务发展方变动理果企业预期未业务需受许变动素考验应解释企业发展成功必需条件
5 产品服务独创性：企业独特性表现理队伍表现产品服务体现融资结构融资安排总企业产品服务具独特性具良盈利前景
6 产品服务价格：企业产品服务定价策略描述包括产品价格价格形成基础成利润利润构成等私募股权基金需解产品定价否充分考虑影响素包括价格构成逻辑否市场接受产品定价否反映竞争条件价格走势价格否抵御市场降价方面压力等等
7 顾客群特征：包括顾客特征描述购买动机产品买购买金额单批购买量
8 产品市场描述：产品市场作出描述包括行业销售总额增长速度市场占率等私募股权基金掌握该企业市场占份额
9 竞争者代产品：全部竞争产品竞争厂家作出描述分析尤分析竞争手市场份额年销售额财务实力外需企业产品具优势作出分析企业拥某种专利权营特许权暂时没竞争手许会未投资期限出现更强竞争公司代产品私募股权基金必须解潜竞争者选择进入市场时间方式果企业竞争手甚解话私募股权基金谨慎评估增长持续性程度
10 营销战略：集中描述产品销售程分销渠道基环节包括：企业销售方式广告战略市场渗透策略销售障碍销售员构成等私募股权基金分析评价企业市场行销战略解产品生产现场终传户手中全部程
11 生产工艺：产品制造程影响素重点企业生产力生产关键环节质量控制生产流程基础企业生产成销售成加确认
12 力资源构成：包括企业劳动力资源现状生产销售产品需雇员形式容包括：剧院域分布雇员文化程度员工培训计划工资成津贴年终分红雇员理层关系工会情况工作时间安排i技术员例保密合竞业禁止合员工激励机制情况等
13 供应商：企业原材料必零部件供应状况包括原材料供应商原材料供应渠道特殊外构件供货否时应提供供货商清单包括名称址电话号码联系供货商供应余额关键供应商唯原材料供应商情况
14 设备：企业生产必需设备基状况包括企业已算购买设备固定资产总额变现价值现设备达产量产值设备采购周期设备采购难度设备安装难度运转特殊技术需设备专性抵押价值设备维修费设备折旧速度设备技术更新速度设备竞争优势等
15 资产构成资金：包括企业前固定资产类型未固定资产投资需资产抵押状况固定资产折旧目前生产力收益关融资租赁固定资产租赁协议文件
16 专利商标等知识产权：企业持申请专利商标方面情况判断该企业否真正具独特性
17 研究开发：包括研究开发费支出已投入未算投入资金企业投入研发资金目效果说明
18 涉纠纷：企业否卷入卷入种纠纷事件商业债务关系户起诉专利纠纷等
19 政府理：特殊行业政府制会企业未发展具重影响医药特殊进出口产品生产需披露政府制相关法律法规
（三）企业理团队
企业理团队状况包括董事监事理关键员（核心技术员）
1 理层履历：总理副总理财务总监等高级理员关键员名单包括姓名年龄职位历受教育程度等
2 理者职业道德：企业需提供理者涉诉讼纠纷材料特理层董事监事股东否破产良信记录
3 理者薪酬支出董事监事高级理员收入董事会费咨询费佣金红利薪金等种费
4 股份安排：企业否部企业理员进行股票期权安排已享股票期权企业理成员均应列出期权数量均执行价格已执行期权数量尚未执行期权数量尚未执行期权应说明理
5 聘合：涉关键雇员劳动合雇佣原年限该雇员种福利安排
6 利益突：充分披露企业高级理员股东相互间否存亲属关系家族理问题利益突情况
7 顾问会计师律师贷款银行：列式咨询顾问名单企业提供服务会计师事务律师事务贷款银行相关士姓名址联系电话费
8 企业理组织机构部门功企业治理结构方面
9 企业文化制度建设关情况
（四）融资需求相关说明
1 提议融资方式：企业投资工具选择意图相应条件细节应该提供针性方案财务安排结构设计提供果出售普通股应明确：普通股类型否分配红利红利否积累股份否赎回股份价格附带投票权等果发售优先股需说明：股利支付方式否回购安排否转换普通股相应转换价格优先股股东权利等果出售转换债应清楚表明：债权期限利率转换股份价格例果股票期权列出：购买价格期权执行价格购股数量期权限期限等
2 资结构：企业获私募股权基金资金资结构变化情况
3 融资抵押担保：企业否存获私募股权基金愿意提供相应抵押品企业否融资提供公司担保：果担保提供财产证明果企业担保提供该企业验资报告
4 营报告：介绍企业获私募股权基金投资算种方式私募股权基金报告营理情况：提供月度损益表资产负债表年度审计财务报表等
5 资金运计划：企业未年需资金资金详细规划
6 权：融资商业计划书应列出现股东持股数量私募股权基金投资持股数量出获权价格位股东股权例果考虑予土建筑物机器设备创业股份市场目前市值需加说明
7 费支付：投资程中发生咨询顾问费律师费等费金额支付方式
8 私募股权基金企业营理介入：私募股权基金般求企业董事会中占定席位果企业希私募股权基金企业营理介入更深加说明说明企业需方面增值服务提供增值服务支付费
（五）风险素
企业面风险加说明私募股权基金会怀疑企业客观性根评估验独立判断企业提出问题助私募股权基金评估般说风险包括：
1 营期限短果企业刚刚成立营历史短双方讨风险容
2 理验果理层年轻者刚刚进入领域会导致验足
3 市场确定素销售关市场确定性素
4 生产确定素生产确定素进行说明
5 债务风险企业应分析企业债务情况否足够清偿力私募股权基金确认果企业遇麻烦破产时投资回收少
6 核心物赖关系企业应私募股权基金解释果企业核心物离者世企业带负面影响谁接位置谁领导企业
（六）投资回报退出
私募股权基金投资投资获投资回报企业应私募股权基金描述终投资退出途径私募股权基金退出投资企业退出方式企业应身角度投资退出问题尤停退出方式选择企业影响
1 发行股票市：发行股票市疑投融资双方希出现结果难度公司市股社会化私募股权基金持部分全部股份套现融资企业应该制定发行股票市方案市时间市点市方式等容
2 购：企业购私募股权基金退出目标企业种重方式尤资市场低迷企业难短期通公开发行股票市情况拥企业股份出售战略投资者等投资私募股权基金退出投资企业种重途径
3 回购：指私密股权基金资投入目标企业干年投资企业事先约定价格者定价方式计算价格购回私募股权基金企业中拥股份实现私募股权基金退出
4 清算：私募股权基金投入目标企业果出现法市进行企业间购目标企业回购情况私募股权基金种情况通企业清算收回投资
（七）营运分析预测
企业应企业目前营状况项目前景进行综合分析根企业财务数描述企业年财务状况包括净收入销售成营运费利息支出利息收入数进行类私募股权基金清楚解企业营状况未发展前景
（八）财务报表
处成长阶段成熟阶段企业提供套完整财务报表私募股权基金解财务状况非常重尤财务报表没独立审计机构进行审查情况通常财务报表包括合资产负债表合损益表现金流量表表外项目通财务报表私募股权基金握企业财务率营成果偿债力应收应付账款负债情况等容
（九）企业未5年财务预测份针未年详细月度现金流量表进行说明私募股权基金够致掌握企业现金流量走势企业进行价值评估步审慎调查基础
（十）相关企业基情况财务容附件
私募股权基金够更直观解企业基情况融资商业计划书中提文件附件方式附计划书面
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