机制防线建设做实合规理
—学规知规剖析材料
全面贯彻落实省联社行委关合规年建设活动决策部署积极开展合规机制建设加强合规审查力度规范员工行促进合规理新台阶新台阶作委委员分财务副行长通次合规年建设活动动员会合规更深层次认识现次活动心体会总结点
建立效机制树立合规意识
省联社合规年建设方案刘理事长合规年建设动员会讲话行委年初提出固基础强理提质量控风险十二字方针2018年财务工作风险排查做起：合规建设基础性工作梳理排查合规风险发现违规问题剖析薄弱环节揭示风险成提出改进方结合深化市场乱象整治8方面22点全面开展风险排查程中注重查合规建设问题查部规章制度缺陷查操作行漏洞查行失范业务流程控机制建设基础合规制度建设立方提高制度执行力做起：修订规章制度针频繁发生操作风险业务流程理方式调整变化断推出新业务新产品时制定完善**农村商业银行股份限公司现金理办法**农村商业银行股份限公司会计员违规行济处罚办法**农村商业银行授权理额资金理办法等规章制度风险控措施求嵌入业务发展全流程中二突出制度执行效加强控建设明确行准流程授权职业操守设置高压线避免控盲点控制缺陷三
加强制度宣讲培训行委决策安排成立宣讲团全员工开展法律法规监规定部政策程序全面宣讲形成全员知规守规行规良局面
二坚持检查整改结合抓常态化查风险堵漏洞工作
加合规工作检查力度合规制度执行情况营合规情况作支行重点容**农商银行股份限公司会计工作安排意见配合会计达标升级开展支付结算业务反洗钱账户理业务财务会计工作等系列专项检查银行市场乱象专项治理注重类检查针性重点推进类检查实现三转变：促进完善控案防体系效运行事检查事前事中审查转变发现问题督导改进转变二注重风险排查效性机构重点排查边远区风险隐患较屡查屡犯网点员重点排查重岗位员尤直接面客户业务员直接接触现金重证员环节重点排查重业务环节案件易发部位三
注重问题整改真实性类检查实现核查定性整改问责分析评价全覆盖做问题原查清放整改位放吸取教训深刻放时根检查情况纳总结发现违规行风险点整改情况形成书面报告查明原分清责基础**农村商业银行股份限公司会计员违规行济处罚办法进行严肃问责处理
三坚持激励约束相结合强化压力传导机制
效发挥绩效考核指挥棒作2018年重新修订**农村商业银行股份限公司绩效考核理办法营理活动中实行兼顾业务指标案件防控定量指标定性指标考核办法控案件防控作考核指标强化案防发展样创造绩效违规案件直接影响绩效营业网点履职情况进行考核失职渎职作乱作控制度执行力差理混乱引发案件进行严格问责扣减绩效加违规违纪行特触红线底线问题问责力度严处罚作超权限逆程序操作等行
四继续加强员工培训学建设高素质员工队伍做合规风险理基础
切实提高业务素质风险防范力全面加强低柜营销柜台服务柜员实际工作务**农村商业银行股份限公司会计工作安排意见针检查督导会计核算等方面存问题组织全辖柜员法规制度合规操作问题导等发面开展培训学断提高全员综合业务素质合规风险理坚实基础
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全面贯彻落实省联社行委关合规年建设活动决策部署积极开展合规机制建设加强合规审查力度规范员工行促进合规理新台阶新台阶作委委员分财务副行长通次合规年建设活动动员会合规更深层次认识现次活动心体会总结点
建立效机制树立合规意识
省联社合规年建设方案刘理事长合规年建设动员会讲话行委年初提出固基础强理提质量控风险十二字方针2018年财务工作风险排查做起：合规建设基础性工作梳理排查合规风险发现违规问题剖析薄弱环节揭示风险成提出改进方结合深化市场乱象整治8方面22点全面开展风险排查程中注重查合规建设问题查部规章制度缺陷查操作行漏洞查行失范业务流程控机制建设基础合规制度建设立方提高制度执行力做起：修订规章制度针频繁发生操作风险业务流程理方式调整变化断推出新业务新产品时制定完善**农村商业银行股份限公司现金理办法**农村商业银行股份限公司会计员违规行济处罚办法**农村商业银行授权理额资金理办法等规章制度风险控措施求嵌入业务发展全流程中二突出制度执行效加强控建设明确行准流程授权职业操守设置高压线避免控盲点控制缺陷三
加强制度宣讲培训行委决策安排成立宣讲团全员工开展法律法规监规定部政策程序全面宣讲形成全员知规守规行规良局面
二坚持检查整改结合抓常态化查风险堵漏洞工作
加合规工作检查力度合规制度执行情况营合规情况作支行重点容**农商银行股份限公司会计工作安排意见配合会计达标升级开展支付结算业务反洗钱账户理业务财务会计工作等系列专项检查银行市场乱象专项治理注重类检查针性重点推进类检查实现三转变：促进完善控案防体系效运行事检查事前事中审查转变发现问题督导改进转变二注重风险排查效性机构重点排查边远区风险隐患较屡查屡犯网点员重点排查重岗位员尤直接面客户业务员直接接触现金重证员环节重点排查重业务环节案件易发部位三
注重问题整改真实性类检查实现核查定性整改问责分析评价全覆盖做问题原查清放整改位放吸取教训深刻放时根检查情况纳总结发现违规行风险点整改情况形成书面报告查明原分清责基础**农村商业银行股份限公司会计员违规行济处罚办法进行严肃问责处理
三坚持激励约束相结合强化压力传导机制
效发挥绩效考核指挥棒作2018年重新修订**农村商业银行股份限公司绩效考核理办法营理活动中实行兼顾业务指标案件防控定量指标定性指标考核办法控案件防控作考核指标强化案防发展样创造绩效违规案件直接影响绩效营业网点履职情况进行考核失职渎职作乱作控制度执行力差理混乱引发案件进行严格问责扣减绩效加违规违纪行特触红线底线问题问责力度严处罚作超权限逆程序操作等行
四继续加强员工培训学建设高素质员工队伍做合规风险理基础
切实提高业务素质风险防范力全面加强低柜营销柜台服务柜员实际工作务**农村商业银行股份限公司会计工作安排意见针检查督导会计核算等方面存问题组织全辖柜员法规制度合规操作问题导等发面开展培训学断提高全员综合业务素质合规风险理坚实基础
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