中国**银行
金库检查报告
检查组织行： **银行广东省分行
检查员证件号： ***************************
检查员行： **银行**市分行
检查时间： 2013年 6月1 8日
检查行（加盖行章）： **棉城支行
20**年6月 18日
（辖行检查员特检查员查营业机构尾箱专）
中国**银行营业机构尾箱检查情况报告
总体评价
切实防范操作风险确保资金安全2013年6月18日特检查组汕头棉城支行实施营业机构特检查基情况：
检查组该营业机构尾箱库存现金重单证2台助设备（中取款机0台存取款体机2台）钱箱库存现金进行现场清点询问现金业务柜员相关制度规定查阅营业机构类登记簿查营业机构现金理流程通调阅监控录查营业机构负责现金业务查库频率查库情况柜面现金收付现金调拨款项实物理现金备付理助设备理等检查组认汕头棉城支行机构负责会计重视柜面现金工作紧紧围绕省分行出纳实施细相关规定开展柜面现金理工作
检查检查日营业机构库存实物账实相符 营业机构相关操作够相关规章制度执行营业机构负责现金业务规定时间频率查库做亲核查时检查发现该机构柜面现金理工作中柜面现金收付业务现金备付等存足需加强理
检查容
■业务制度执行情况 ■尾箱库存实物
发现问题整改建议：
发现问题：
1收缴假币未时缴级行抽查2012年15月假币登记簿网点3月13日收缴假币5月9日缴级行缴时
整改建议：
网点收缴假币级行规定时缴
责处理建议：
检查员签字：
查营业机构负责签字：
业务制度执行情况表（）
柜面现金收付业务检查（调阅文件资料）
1现金收款否实行先收款记账
■ □ 否 备注：抽查6月21日4号机47号通道10：2110：3515：5416：01录
2现金付款否实行先记账付款
■ □ 否 备注：抽查6月19日4号机2号通道10：5510：57录
3办理现金业务否笔清
■ □ 否 备注：抽查6月21日4号机4号通道10：2110：35录
4收款发现假币否坚持双面持证收缴客户出具假币收缴证
■ □ 否 备注： 查2013年35月假币收缴证登记簿双收缴签章 网点3月13日收缴假币5月9日缴级行缴时
5营业时间办员离柜否现金等实物入柜（箱）锁保
■ □否 备注：抽查6月21日4号机1号通道10：4610：47录
6营业终否够做账实相符否实物碰账非账碰实物
■ □ 否 备注：抽查6月19日4号机4通道17：0017：02录
7现金作业区监控设备运行否良监控死角
■ □否 备注：
二调拨业务检查（现场查调阅文件资料）
1外币运送中现金科目日终否存未销账记录
□ ■否 备注： 调阅6月17日部账余额表存未销账记录
2款项调拨否坚持面清点办理交接
■ □ 否 备注：抽查6月19日4号机4通道17：0117：06录普通柜员现金调拨现金柜员时
3否存普通柜员间行办理实物横调拨现象
□ ■ 否 备注：
三营业机构查库情况（调阅查库登记簿录）
1营业机构负责否月核查现金柜员款箱少两次
■ □ 否 备注：抽查2013年46月8日查库登记簿
2现金业务否月普通柜员尾箱检查达100％
■ □ 否 备注： 抽查2013年5月查库登记簿
3营业机构负责否真实查库记录否完整
■ □否 备注： 抽查6月21日5号机1通道17：2317294号机4号通道17191723录
4营业机构负责查库否定时规律
■ □否 备注：抽查2013年46月8日查库登记簿
业务制度执行情况表（二）
四额现金收付情况检查（现场查调阅登记簿监控录资料）
1额现金收付否规定换复点
■ □ 否 备注：抽查6月19日4号机1号通道16：1016：15录
2额现金支付否规定进行审批
■ □ 否 备注：抽查6月18日4号机7号通道15：3915：42录
五柜员现金实物款箱实物理情况检查
1营业终普通柜员否超限额现金实物调拨现金柜员
■ □ 否 备注：抽查6月19日4号机4号通道17：0317：06录营业终普通柜员超限额现金实物调拨现金柜员
2营业终普通柜员否款箱（包）交现金柜员
■ □ 否 备注：抽查6月21日5号机1通道17：2717：28录
3．营业终现金柜员款箱实物否现金业务现金柜员清点双锁箱钥匙分寄库保
■ □ 否 备注：抽查6月20日5号机1通道17：1517：22录
4．否周采交叉移方式全部普通柜员尾箱进行互换检查
■ □ 否 备注： 抽查2013年6月7日移台账周移记录
5交接款箱否验证身份面交接
■ □否 备注：抽查6月21日4号机4通道8：188：214号机4通道17：2917：34录
六现金库存备付理检查
1辖行否核定现金备付理指标
■ □ 否 备注： 汕头分行发2013年4月份6月份6日现金控制情况通报
2外币现钞否超额备付
■ □否 备注： 查汕头市分行发2013年4月份6月份6日现金控制情况通报市分行核定现金备付民币150万元实际执行165万元超分行核定备付
3系统发出预警信息否时处理
■ □ 否 备注：
七助设备检查
1网点负责柜员否月少检查次助设备钱箱库存现金
■ □ 否 备注： 抽查2013年46月助设备清机登记簿 会计月少次查助设备钱箱
清机登记簿登记规范 6月17日会计检查存取款体机A04库存现金账面余额74600元钞箱实际库存余额81000元长款6400元登记查库结果账实相符
2助设备理员复核员否两组分保钥匙密码
■ □ 否 备注： 现场观察抽查2012年14月助设备清机登记簿
3钥匙密码办理交接时否实行单线行传递交叉
■ □ 否 备注：抽查2012年14月交接记录
4助设备理员复核员否加钞双操作
■ □ 否 备注：抽查6月9日2号机6通道09：1709：42录
5助设备理员否半年拆散轮岗重新组合
■ □ 否 备注：抽查2012年14月助设备清机登记簿
库存实物理情况表（）
民币库存现金（现场清点调阅账簿）
纸币
完整券
残损币
金额计
纸币
完整券
残损币
金额计
壹佰元
595700
595700
伍拾元
34800
34800
贰拾元
42180
42180
拾元
37410
37410
伍元
17175
17175
贰元
壹元
2704
2704
伍角
65350
65350
贰角
壹角
46920
46920
伍分
贰分
壹分
01
01
尾箱零款
1295690
合计金额： 74404870 中尾箱现金： 61954870 助设备现金： 124500中长款6900元
账面余额： 73714870 备注
昨日库存： 105175190
日收入： 46747867 日支出： 78208187
二外币库存现钞（现场清点调阅账簿）
币种
张数
库存余额
账面金额
港币
113
36300
36300
美元
10
358
358
库存实物理情况表（二）
三重空白证（现场清点调阅账簿）
标准重空
非标准重空白证
种类
实物数量（份）
账户数量（份）
差额
种类
实物数量（份）
账户数量（份）
登记簿数量（份）
差额
支票
50
50
0
广东省非税收入(电子)票
18
18
18
0
实时通付款证
(市级)非税收入(电子)票
46
46
46
0
储蓄活期通
24
24
0
企业明五洲网银盾(正常)
4
4
4
0
储蓄定期通
24
24
0
握奇代销网银盾(正常)
77
77
77
0
( )代保收
26
26
0
理财卡
4
4
4
0
印鉴卡
5
5
0
信卡
6
6
6
0
储蓄存单
9
9
0
记卡
66
66
66
0
储蓄特种存单
5
5
0
吞卡
4
4
4
0
储蓄存折
3
3
0
密码信封
10
10
10
0
证式国库券收款证
9
9
0
银行卡销毁
33
33
33
0
存款开户证实书
保单
40
40
40
0
资信明书
5
5
0
机构信代码证
8
8
8
0
资金证明
4
4
0
情况说明：账实簿相符
库存实物理情况表（三）
四库存假币
民币张数： 合计金额：
外币张数： 0 合计金额（折美元）：
五库存贵金属（账实相符）
种类
数量
种类
数量
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中国**银行
金库检查报告
检查组织行： **银行广东省分行
检查员证件号： ***************************
检查员行： **银行**市分行
检查时间： 2013年 6月1 8日
检查行（加盖行章）： **棉城支行
20**年6月 18日
（辖行检查员特检查员查营业机构尾箱专）
中国**银行营业机构尾箱检查情况报告
总体评价
切实防范操作风险确保资金安全2013年6月18日特检查组汕头棉城支行实施营业机构特检查基情况：
检查组该营业机构尾箱库存现金重单证2台助设备（中取款机0台存取款体机2台）钱箱库存现金进行现场清点询问现金业务柜员相关制度规定查阅营业机构类登记簿查营业机构现金理流程通调阅监控录查营业机构负责现金业务查库频率查库情况柜面现金收付现金调拨款项实物理现金备付理助设备理等检查组认汕头棉城支行机构负责会计重视柜面现金工作紧紧围绕省分行出纳实施细相关规定开展柜面现金理工作
检查检查日营业机构库存实物账实相符 营业机构相关操作够相关规章制度执行营业机构负责现金业务规定时间频率查库做亲核查时检查发现该机构柜面现金理工作中柜面现金收付业务现金备付等存足需加强理
检查容
■业务制度执行情况 ■尾箱库存实物
发现问题整改建议：
发现问题：
1收缴假币未时缴级行抽查2012年15月假币登记簿网点3月13日收缴假币5月9日缴级行缴时
整改建议：
网点收缴假币级行规定时缴
责处理建议：
检查员签字：
查营业机构负责签字：
业务制度执行情况表（）
柜面现金收付业务检查（调阅文件资料）
1现金收款否实行先收款记账
■ □ 否 备注：抽查6月21日4号机47号通道10：2110：3515：5416：01录
2现金付款否实行先记账付款
■ □ 否 备注：抽查6月19日4号机2号通道10：5510：57录
3办理现金业务否笔清
■ □ 否 备注：抽查6月21日4号机4号通道10：2110：35录
4收款发现假币否坚持双面持证收缴客户出具假币收缴证
■ □ 否 备注： 查2013年35月假币收缴证登记簿双收缴签章 网点3月13日收缴假币5月9日缴级行缴时
5营业时间办员离柜否现金等实物入柜（箱）锁保
■ □否 备注：抽查6月21日4号机1号通道10：4610：47录
6营业终否够做账实相符否实物碰账非账碰实物
■ □ 否 备注：抽查6月19日4号机4通道17：0017：02录
7现金作业区监控设备运行否良监控死角
■ □否 备注：
二调拨业务检查（现场查调阅文件资料）
1外币运送中现金科目日终否存未销账记录
□ ■否 备注： 调阅6月17日部账余额表存未销账记录
2款项调拨否坚持面清点办理交接
■ □ 否 备注：抽查6月19日4号机4通道17：0117：06录普通柜员现金调拨现金柜员时
3否存普通柜员间行办理实物横调拨现象
□ ■ 否 备注：
三营业机构查库情况（调阅查库登记簿录）
1营业机构负责否月核查现金柜员款箱少两次
■ □ 否 备注：抽查2013年46月8日查库登记簿
2现金业务否月普通柜员尾箱检查达100％
■ □ 否 备注： 抽查2013年5月查库登记簿
3营业机构负责否真实查库记录否完整
■ □否 备注： 抽查6月21日5号机1通道17：2317294号机4号通道17191723录
4营业机构负责查库否定时规律
■ □否 备注：抽查2013年46月8日查库登记簿
业务制度执行情况表（二）
四额现金收付情况检查（现场查调阅登记簿监控录资料）
1额现金收付否规定换复点
■ □ 否 备注：抽查6月19日4号机1号通道16：1016：15录
2额现金支付否规定进行审批
■ □ 否 备注：抽查6月18日4号机7号通道15：3915：42录
五柜员现金实物款箱实物理情况检查
1营业终普通柜员否超限额现金实物调拨现金柜员
■ □ 否 备注：抽查6月19日4号机4号通道17：0317：06录营业终普通柜员超限额现金实物调拨现金柜员
2营业终普通柜员否款箱（包）交现金柜员
■ □ 否 备注：抽查6月21日5号机1通道17：2717：28录
3．营业终现金柜员款箱实物否现金业务现金柜员清点双锁箱钥匙分寄库保
■ □ 否 备注：抽查6月20日5号机1通道17：1517：22录
4．否周采交叉移方式全部普通柜员尾箱进行互换检查
■ □ 否 备注： 抽查2013年6月7日移台账周移记录
5交接款箱否验证身份面交接
■ □否 备注：抽查6月21日4号机4通道8：188：214号机4通道17：2917：34录
六现金库存备付理检查
1辖行否核定现金备付理指标
■ □ 否 备注： 汕头分行发2013年4月份6月份6日现金控制情况通报
2外币现钞否超额备付
■ □否 备注： 查汕头市分行发2013年4月份6月份6日现金控制情况通报市分行核定现金备付民币150万元实际执行165万元超分行核定备付
3系统发出预警信息否时处理
■ □ 否 备注：
七助设备检查
1网点负责柜员否月少检查次助设备钱箱库存现金
■ □ 否 备注： 抽查2013年46月助设备清机登记簿 会计月少次查助设备钱箱
清机登记簿登记规范 6月17日会计检查存取款体机A04库存现金账面余额74600元钞箱实际库存余额81000元长款6400元登记查库结果账实相符
2助设备理员复核员否两组分保钥匙密码
■ □ 否 备注： 现场观察抽查2012年14月助设备清机登记簿
3钥匙密码办理交接时否实行单线行传递交叉
■ □ 否 备注：抽查2012年14月交接记录
4助设备理员复核员否加钞双操作
■ □ 否 备注：抽查6月9日2号机6通道09：1709：42录
5助设备理员否半年拆散轮岗重新组合
■ □ 否 备注：抽查2012年14月助设备清机登记簿
库存实物理情况表（）
民币库存现金（现场清点调阅账簿）
纸币
完整券
残损币
金额计
纸币
完整券
残损币
金额计
壹佰元
595700
595700
伍拾元
34800
34800
贰拾元
42180
42180
拾元
37410
37410
伍元
17175
17175
贰元
壹元
2704
2704
伍角
65350
65350
贰角
壹角
46920
46920
伍分
贰分
壹分
01
01
尾箱零款
1295690
合计金额： 74404870 中尾箱现金： 61954870 助设备现金： 124500中长款6900元
账面余额： 73714870 备注
昨日库存： 105175190
日收入： 46747867 日支出： 78208187
二外币库存现钞（现场清点调阅账簿）
币种
张数
库存余额
账面金额
港币
113
36300
36300
美元
10
358
358
库存实物理情况表（二）
三重空白证（现场清点调阅账簿）
标准重空
非标准重空白证
种类
实物数量（份）
账户数量（份）
差额
种类
实物数量（份）
账户数量（份）
登记簿数量（份）
差额
支票
50
50
0
广东省非税收入(电子)票
18
18
18
0
实时通付款证
(市级)非税收入(电子)票
46
46
46
0
储蓄活期通
24
24
0
企业明五洲网银盾(正常)
4
4
4
0
储蓄定期通
24
24
0
握奇代销网银盾(正常)
77
77
77
0
( )代保收
26
26
0
理财卡
4
4
4
0
印鉴卡
5
5
0
信卡
6
6
6
0
储蓄存单
9
9
0
记卡
66
66
66
0
储蓄特种存单
5
5
0
吞卡
4
4
4
0
储蓄存折
3
3
0
密码信封
10
10
10
0
证式国库券收款证
9
9
0
银行卡销毁
33
33
33
0
存款开户证实书
保单
40
40
40
0
资信明书
5
5
0
机构信代码证
8
8
8
0
资金证明
4
4
0
情况说明：账实簿相符
库存实物理情况表（三）
四库存假币
民币张数： 合计金额：
外币张数： 0 合计金额（折美元）：
五库存贵金属（账实相符）
种类
数量
种类
数量
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