2篇证券公司个人工作年度总结

2篇证券公司工作年度总结
　　首先必须感谢公司提供良学环境证券市场更加深刻清晰认识次感谢位工作中予帮助事年工作中仅仅理念长足进步客户服务质量营业部柜台形象方面半年提升现半年工作情况总结：
　　完善营业部柜台整体形象
　　配合公司统形象统理建设柜台仅装修着装仪容仪表坚持做公司项求存量客户服务质量方面较改观办理业务流程更加合理效规范目前已实现客户办理业务堂理负责接填写完业务单带领柜台服务开展业务资料电子档案扫描工作目前已实现系统提取证券账户开户扫描件总部发送登记公司扫描质量更高求现办理业务必须留存客户影资料读取身份证信息样客户营业部更认识信
　　二交易应急演练柜面业务系统恒生20测试
　　半年公司参加两次交易达应急演练测试项工作周六进行出现信号中断时短时间切换灾备机房服务器进行风控报备进行现场客户安抚解说工作等进行测试学营业部交易系统正常运作防范未然
　　半年公司组织次恒生20账户系统升级测试工作包括联合开户创业板业务电子证扫描业务升级改版现基20系统实现业务测试期间利班周末加班形式进行测试工作系统控件联系菜单次测试项业务菜单测试遍包括机构账户发现问题时记录新增容重点学新增客户证件签发机关联络方式联络频率修改客户反洗钱风险等级设定终配合总部完成次测试工作
　　三客户资料集中核整理
　　项工作开展时间长贯彻中国证监会关加强证券公司账户规范日常监通知中国证券登记结算限公司关进步加强证券账户日常理通知精神落实证券公司应定期柜面系统登记结算系统登记投资者账户信息进行全面核更新花两月时间加班加点三万客户进行留存资料核制作电子文档工作客户进行标识反面缺身份证身份证期缺职业学历等终完成客户资料核制作成表13000客户提供客服员电话通知前补充更新资料XX年12月31日前机构客户进行集中核记录客户留存证件复印件年检情况询证函项业务单留存情况制作成表提供客服员进行客户沟通
　　四运营条线员工晋级评定
　　公司季度进行运营条线员工晋级评定工作参加年第次评定考试考试容包括账户业务第三方存业务宗交易限售股份转业务协助司法执行基金创业板ib业务反洗钱新老三板等项业务涉面广备考时间紧次体现团队力量忘日常业务基础抓紧复时易接触业务知识考试中取成绩通次晋级二员工申请晋级评定中会认真巩固项业务扎实基功积极拓展干争取升三员工
　　XX年里面半年股市行情低迷账户资料集中核工作量基金营销遇阻等诸困难全体员工团结致努力取定成绩认识身足未完成次金意3号营销务希半年中紧公司发展步伐继续完善日常工作提升客户服务质量树立良口碑理服务新台阶
证券公司工作年度总结
　　xx年说应该忙碌学领悟庆幸年
　　年天处紧张忙碌中先年初济危机影响客户采取保守观态度需调整投资产品配置选择匹配投资产品重新分析制定规划量选择较保守品种货币基金债券等然春节前宏观济略回暖迹象操作频繁客户捺住继续进行股票权证短线操作市场进行综合分析种股票板块证券品种进行建议客户选择防御类行业股票者资源类市公司量回避权证类高风险品种保守客户建议适尝试etf产品二级市场投资样保证资安全前提握盘涨幅度收益较稳妥段时间工作繁重辛苦参考资料数反复研究客户耐心介绍品种特点出结理品种操作简单技巧注意事项时客户进行沟通交流彼市场法接着
创业板市身处证券行业段时间工作非常紧张繁重次陷入矛盾中
　　创业板开通手续公司达务指标采取联系通知客户措施通学国创业板市场资料特参加天津区持证继续教育活动听老师风险投资创业板市场分析觉数客户非常适合参创业板市场投资前批发行创业板股票资料进行非常深入分析时传达客户第四季度市场通胀预期愈演愈烈盘已逐渐显示涨乏力迹象股然活跃新入市客户然满仓操作时调整仓位旦盘调整会风险建议客户控制仓位保留较例帐户资金等时机行包含着量查阅资料分析思考总结交流沟通工作忙字
　　正年忙碌积累更验督促学更知识解更类型投资品种市场提升适应更变化力
　　通证券行业十年工作考取cfp资格两年渐渐领悟出老师前辈常常教悔道理：
　　谦虚：保持谦虚态度学更东西知识意念常新
　　严谨：种产品市场认真研究分析客户更解提供更加适合投资建议
　　圆通：面公司务客户利益积极逃避推脱量运知识验寻找二者衡点肯花心思做双赢
　　诚恳：诚心诚意客户着想站客户角度作出投资规划正真适合客户身接受认
　　长期样态度工作正客户成知心朋友年市场变化更丰富庆幸年前参加金融理财师培训学较早国际金融市场解进行分析规划时等充分运客户非常认赞年投资成绩非常满意间友情加深更加信赖非常感激相信应该力更提供更服务

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