证券公司月度工作总结
第篇：证券公司工作总结范文
工作总结时间段工作进行次全面系统总检查总评价总分析总研究分析成绩足出引戒验总结应写作种已做工作进行理性思考
～年事证券交易系统技术支持银证产品调试线工程实施工作
工作成绩：
1～年客观原员离职调工程务较紧张员较紧张情况沈阳金证部分技术支持工作负责中包括柜台系统外围系统银证产品方面维护银证产品调试安装电话委托安装等五月份公司推出剩余配售产品沈阳区安装较早方面需快早吃透学精开拓市场时提供技术支持方面客户程中遇种问题详细类理解错误程序错误程序完善必时汇总形成文档发总部具体程中客户需求进行相应程序修改满足需求总员紧缺情况量服务做细致位客户感觉技术服务没折
2利完成北方友街营业部柜台系统数金佣系统数合热闹路营业部时友街系统分离外两营业部数实现三家营业部日利渡
3完成哈尔滨联合证券三营业部城集中交易项目实施时间紧张问题较情况方面部门员协助终较利完成务
4完成天证券工行银证通调试线工作
5完成北方太原街光银行银证转帐调试线工作
6成北方热闹路中信银行银证程序调试线工作
7利完成金川江营业部太原街营业部数合工作
8利完成南五南八中路营业部数集中工作
9抚交行电话银行中间件接口转换调试工作正实施中
年中工作中取成绩证券业务技术水开发力工程项目验提高问题分析解决力项目实施验进步新产品嵌通版剩余配售深入解xone移动柜台开放式基金代销系统等基解
成绩取究原：
1工作中断积累总结放问题深入找出问题出现原
2银证项目进展利原年做类似产品调试工作较详细解银证转帐银证通业务流程工作原理前台间关系数流资金流等问题
3数集中项目利完成益时维护中证券业务知识柜台系统熟悉
4正实施电话银行中间件接口调试起初业务解现已流程清晰解增强分析处理问题力信心完成
工作中存问题足：
1技术业务深入全面解
2网络方面知识动手力加强
3维护工程实施中没注重关键问题总结形成文档样便家享减少必重复劳动提高部门工作效率
4工作学中断学新业务新知识做知识更新
改进措施：
1时注重知识技积累刻苦钻研边学边实践中成长
2加强网络方面学机会参加相关方面培训
3工作中善总结典型关键问题解决注意整理形成文档希部门加强方面交流监督
4动争取新业务工程实施机会实践中学
5公司推出新产品时解
～年工作计划：
1争取维护工作做更加细致更加特色
2技术水通具体工作实践中更幅度提高
3工程实施程中争取保质保量完成时加强沟通协调力
部门公司步发展建议
部门：
1加强部门维护工程方面理加强理监督始终
2工程加班情况形成制度进行串休
3部门值班手机
公司：
1提供培训机会家
2觉公司应员工定期进行层层考核形成竞争机制适采取奖惩制度样利发挥员工积极性
3组织集体活动样家沟通交流机会加强集体团队协作精神
第二篇：证券公司工作总结
证券公司工作总结
2014年工作计划结合公司营业部工作安排坚持严格求正确认识身工作价值专业化服务模式拢高总全体志帮助支持充分发挥岗位职较完成项工作务现年工作情况总结
改进工作方式细化工作流程新增三方面工作 首先结合公司投资者园新求参投资者园建设工作新增基金债券专栏时搜集更新投资者园容必法律法规提示外结合反洗钱击幕交易防范非法证券活动活动营业部投资者园张贴述公告案例提醒投资者合法证券营机构进行证券交易
次投资者资讯广播工作增加天天十分钟天天学时段根行情变化时风险防范投资技巧等容第时间提供现场投资者力求通长期广播方式取客户部客户服务工作认
咨询岗工作较繁杂效体现咨询岗具体工作监部门公司制度文件次草拟投资者教育投诉回访等制度新增满意度理办法投资者教育工作考核评价理办法通工作细节考虑制定覆盖业务环节投资者教育工作规范流程实际工作中切实推进投资者教育相关容业务环节完整揭示准确表述效开展
二着精神做投资者教育讲座
元月份日午收市进行2014年投资策略分析讲座分证券产色化工航空汽车旅游食品饮料建材机械医药军工电力等行业进行投资策略分析通政策导投资理风险源行业优质股等容讲解部投资者解证券资讯证券投资帮助宏观角度2014年投资方进行选择更加合理进行资产配置
2月份开始周四举办次证券市场投资策略类讲座容针盘具体走势利新闻政策解读投资技巧等容进行证券投资方法宣传根国
家政策法规结合投资者手中持证券点评类证券交易亏损原常见
心理误区提倡证券交易心态方法通长期宣传教育部分投资者
投资意识投资技定程度提高
6月份开始周三举办次证券风险教育讲座重点面广投资者讲解
证券市场风险种投资品种特点容涵盖证券相关法律法规投资基础知
识业务流程反洗钱防范非法证券击幕交易等容
三全力做专项投教活动力宣传部服务
315消费者权益日活动3月14日3月16日营业部厅举办 315
投资者教育宣传专题讲座4场分通介绍推广投资者权益保护知识讲解
识防范非法证券活动反洗钱般方法95582介绍金鼎智赢理财
终端手机证券载安装功等容效加深投资者讲座容
理解次培训讲座广投资者特中投资者进步熟悉证券市场规
学新业务增强维权意识
910月行业集中开展防幕交易宣传教育专项活动开展防幕
交易宣传教育专项讲座1场通围绕什幕交易幕交易什危害
什禁止幕交易等容投资者讲解击防控幕交易相关知识
促投资者清醒认识参幕交易活动危害树立正确投资理念觉远离
抵制幕交易活动源头压缩非法证券活动生存空间净化证券市场环
境维护证券行业正常营秩序
124投资者法制宣传周活动12月7日午收市开展宪法
反洗钱法投资者教育宣传专题讲座通精心制作宣传课件宪法
反洗钱法容进行详实介绍投资者解宪法意义分类发展等
容认识洗钱活动容危害倡导投资者支持参反洗钱活动力争
源头切断洗钱活动进行链条保护投资者特中投资者合法权益
四通种形式进行种容客户服务工作
日常客服工作包括：电话现场问题咨询处理门户网站信息发布
广播公告短信发送电话沟通教育手册折页发放宣传条幅海报张贴
投资者教育视频播放等方式开展客户服务工作
营业部厅张贴类风险宣传海报营造浓厚宣传氛围进入营业场
投资者够直观见宣传容起风险宣传作
加强短信风险提示工作容包括行情研判股信息营业部通知类
风险提示交易操作注意事项等等通短信台客户第时间接收相关信
息帮助更客户解市场变化
营业部交易时间滚动播放动漫宣传片年互联网载类生动形象
传播证券投资知识反洗钱击防控幕交易防范非法证券活动知识
寓教乐
提供法律法规文件制作相关法律法规文件宣传栏摆放供投资者时翻
阅学
增强宣传实效利公司制作档次种类异类宣传品客
户服务区摆放供客户取阅投教讲座社区宣传时社会公众散发类宣传
品
通现场电话等渠道解答投资者咨询解投资者需求建议时
部门沟通改进
遇风险教育问题利投资者面面电话窗口等形式时投资者揭示
风险教育
积极投资者联系效落实客户回访工作通回访
8真诚服务客户时告知权益信息提示风险咨询岗设专职分析员
五受理客户投诉加强客户关系处理
年受理客户投诉2起处理程遵循合规原处理结果客户表示非常
满意外处理客户意见抱怨计数针交易费工作流程客户
服务等容着事化客户满意原处理程中做量解释安抚
工作客户反映问题中改正逐报综合部进行纠正解决通
问题处理程提升营业部整体服务水尤针希降佣客户引
导客户通股诊断申请免费短信听投资讲座等方式加强客户投资方面需
求时保证业务办理环节优先服务保证客户满意度持续
六客户利益重坚持做客户提醒工作
体现营业部优质服务公司求进行客户通知事项外两
市全部期配股配售权证转债等时进行持仓状况查询通
电话通知客户进行相应操作维护客户利益避免营业部客户类
原造成损失产生纠纷矛盾发生风险化解萌芽状态
七强化培训提升身客户服务力水
确保客服工作利开展营业部总理支持年参加公司组
织基金客户服务专项培训提升业务力等方面入手着力夯实部客服
工作基础中客户服务专项培训中投资者教育工作容丰富形式
样留痕清晰总结全面获公司授予投资者教育手称号
八积极配合营业部基金销售工作完成银华中证等权重90指数分级
基金诺安证新兴产业基金博时深证基面200etf基金销售
九工作中存足改进思路
通年工作客户意见建议工作中想法目前
投资者投资知识投资技巧缺乏更交易规投资意识漠
视继续加投资者深度广度力争开展容更丰富更通俗易懂创
新投资者教育渠道提升投资者投资意识力
十2014年工作计划
计划2014年继续做述工作基础重点开展工作：
1扩营业部品牌影响力
计划2014年投教讲座夜市企业社区报告会中力宣传部服
务容分成三部分分投资观念策略投资方法技巧交易软件
网站功等容进行宣传介绍力争通长期宣传投资者中形成认提
高部宝鸡市场知名度效提升部投资者忠诚度基础吸引更
投资者部成长
2进步进行基金债券推广工作
基金市场投资者证券市场投资者倍公司代销基金起银行
费率相优惠力宣传投资者解部现投资品种纯基
金债券投资者部开户扩部市值
2014年国济增速行趋势已确立政策已出现调整逐步释放流
动性债券牛市奠定坚实基础应重视债券投资机会次国债回
购作风险交易品种收益率直高银行利率准备力宣传类交易品种吸引风险投资者部开户择机建议股票投资
3提高客户服务短信覆盖度通公司客户服务台短信台系统
部已7％客户公司免费短信服务着营业部优质服务理念
2014年希家起力宣传推广短信台部投资者更
资讯提高客户服务覆盖度
4完成公司营业部安排工作
2014年工作总结客服工作力法做完
次予工作中帮助支持说声：谢谢时希龙年中
通努力业绩收入
2014年12月29日
第三篇：证券公司信息技术部工作总结
xx年年震金融海啸毫留情吞食着切没震废墟中爬出轮新金融海啸更压透气xxxx年证券行业
冬天时全球民冬天公司领导全体员工努力艰难走冬天已准备迎接明天希
年证券公司信息技术部工作第四年头部门证券公司核心部门言行举动代表着公司形象工作中更丝马虎放松稍出差错铸成重灾难性果众周知证券公司信息技术部门忙部门岗位更丝空闲次新系统投产建设次新发现新进步信息技术部工作时间里感觉天进步日常维护外工作需处理样工作环境中迫断提醒工作中认真认真认真严格公司项规章制度进行实际操作年中始终求部门全体员工努力xx年没发生次责事业务技心里条规定求：三行必师千方百计会学会懂弄懂争取做新时期证券行业名合格技术工作者
面xx年做工作作简单总结：
1恒生控台数中心系统建设
根中国证券监督理委员会海证券交易求证券公司必需建立净资报送系统异常交易监控非减持监控系统公司原独立存系统福建新意公司开发数库台基sql serverxx新意公司净资报送系统异常交易监控非减持监控系统基数库teradata数库投入会增加笔费软硬件费算需投入百万系统稳定性易操作性方面太理想咨询金仕达公司该系统费百万相公司原新意独立存系统言增加重复投入费结合公司实际业务情况选择开发商价格方面作更深入探讨考虑恒生公司愿意条件移植公司原独立存系统反洗钱系统报价充分保护原系统基础出价格专门维护团队强实力公司实际业务情况出发终选择价格适恒生公司控台数中心系统
2恒生控台数中心系统建设期维护
三月紧张建设测试中公司证券公司反洗钱监控报送系统控台净资监控系统异常交易非减持监控系统利建设完成正常接前新意独立存系统运行系统需求探讨筹建正式线运行公司领导项目组成员力支持建设测试程中利期维护中针新需求解决证监会新报表报送需求目前恒生公司工程师正公司现场解决中估计月底全部解决完成
3三方存系统建设期维护
券商托证券银行监资金三方存总思想目充分保护投资者资金更安全投资者更放心
三方存提出建设正式线部门走前面联系通讯线路联系银行测试正式线部门员工默默新业务学开展努力公司全体员工努力年新增线中国银行兴业银行目前招商银行准生产测试已完成现正进行实盘测试阶段估计明年年初正式线运行
3公司净资监控系统新报表报送规
根证监会求证券公司需执行新报表报送规xxxx年12月1日正式报送公司已线运行净资监控系统老报表需联系恒生公司原净资系统进行升级满足证监会新报表报送求解公司需求恒生公司联系升级事宜进展利目前恒生公司工程师正现场解决中月正式报送新报表
4制作公司三方存系统常见问题处理方法汇总原纪营销系统移植工程配合中心机房新增网交易asar四台
5中心机房b股外币转帐清算机器行情分发系统机器咨询接收转发机器更换工作
6营业部服务部新意开户证书升级联系升级三方存许证相关系统授权事宜财务部解决资金存重复导出证问题
7制作关网交易系统登陆行情委托常见问题处理方法汇总制作公司风控系统评级表公司分支机构需传图扫描资料清算中心统刻录光盘开通ftp户网络连接配置事宜制作中心机房系统应急计划设备标签张贴事宜
8配合公司机房改造工程库房卫生扫机器卫生整理等工作
9配合恒生工程师中心机房报盘系统升级减轻报盘风险压力问题配合恒生工程师三方存系统版接口升级配合恒生工程师公司oiw报盘库结构升级配合恒生公司公司信息系统评估工作
10配合公司合规理部民银行公司反洗钱数报送核查工作配合公司合规理部反洗钱数报送工作配合贵州证监局中心机房检查文档准备工作
11安装开放式基金系统测试清算发邮件数等事宜配合中北营业部切换novell系统网络隔离
12合原汉唐华创席位报盘统测试配合北京路营业部新华路营业部服务部工行三方存批量线工作
13配合德阳灾备中心系统建设制作应急切换方案
14配合公司帐户规范工作
15机房日常维护巡视日志填写数备份值班等工作
渴学新知识断探索热忱次公司发展新业务组织活动时候会第站出加班点没怨言知道需学提高方会积极利次学新业务机会做项新业务测试工作整部门工作拖腿种想法完成部门领导交项务
时存足：
1证券业务深入全面解
2网络方面知识动手力加强
3维护工程实施中害问题总结形成文档努力够样更便家享减少必重复劳动提高部门工作效率
4工作学中断学新业务新知识做知识断更新
改进措施：
1时注重知识技积累刻苦钻研边学边实践中成长
2加强网络方面数库方面学机会参加相关方面培训
3工作中善总结典型害问题解决注重整理形成文档希部门加强方面交流监督
4动争取新业务工程测试实施机会实践中学
5加强营业部服务部沟通
xxxx年工作安排：
1配合公司开放式基金系统建设测试线
2配合公司招商银行实盘测试正式线工作
3反洗钱监控系统净资监控系统异常交易非减持监控系统控系统维护相关升级事宜
4服务部升级营业部财务系统相关备份工作新增财务登陆站点相关维护工作
5柜台系统三方存系统维护相关升级事宜
6配合公司中心机房网络改造工程网络理工作
7加强08交易柜台相关系统学oracle数库学
新年里制定新目标加紧学更充实饱满精神状态迎接新时期挑战明年会更机会竞争等着心里暗暗鼓劲竞争中站稳脚步踏踏实实目光限身周围圈子着眼局着眼发展会优秀事学取长补短相互交流工作验进步争取更工作成绩
第四篇：证券公司客户理工作总结
年终工作总结
2014年转瞬逝说学领悟年
年里接触词语债券：企业债公司债等等等等……天处忙碌学中持续发酵济危机影响全球济环境极萧条国股市表现疲软客户采取保守观态度原先拓展业务方式已适应新情况需收益固定风险控产品收益预期断调客户眼中越越具吸引力公司势开始推广类债券业务成年工作学重中重
方面需头学崭新知识方面股票投资技术磨练必须熟练掌握技行业处艰难时刻利段时间断检验证券投资分析技巧掌握程度断提高成功率增强信心提高客户赖程度然年间引入资产令满意已培养掌控客户信心新年里相信够工作方面跨越式发展
2014年工作计划：
首先保持客户常态化沟通交流传达公司选择发展方理念客户忠诚度培养日点滴事情做起进步拓展客户背潜资源
次趁着行情转暖开展日常展业活动然普通展业活动短期效果甚微然应该定期坚持展业活动保持作业员应热情活力
次相熟银行员间关系继续加强2014年许原前建立少关系疏远走动较缺乏造成直接果业绩明显前增长迅速年加强际关系交方面细节充分发挥抬效
然持续学精神年成债券业务方面手时希够期指量化交易方面培养开发出客户块营业部创造收益督促发解更资产配置方式交易品种方面希财务块精进
年进入证券行业第二年许讲年非常困难年历困难时期相信黎明春天会太遥远2014年怀念
第五篇：证券公司年度总结
2014年度工作总结
白驹隙时光荏苒转眼2014年消失视野中2014年整整国盛证券工作届满六年紧营业部仁蔡彤总理带领响应公司号召解放思想转变观念推进改革加快发展中奋勇直追年份盘算2014年取成绩首先非常肯定职工作中体现出兢兢业业劳怨独立勤奋学积极态度营业部公司发展做出应贡献
顾全局服安排坚守岗位
2014年10月份加入国盛证券景德镇营业部工作始终奋战客户接触前驻外昌河服务网点中然家距离工作点非常遥远时坐公车中途转站方达怨言坚决服局服营业部领导岗位安排
二 坚持邻善搞服务网点相关部门关系
裘强董事长员工会说关系生产力年合作单位领导建立起良关系2014年初网点续约谈判中仅密切配合营业部领导争取实惠优厚租金遇时利方签署合中疏忽营业部续约获年时间成功续订租约意味着国盛证券江南世纪证券昌河长期竞争提供场保障
三 协调监督服务网点场改造
2014年三月份服务网点部需配合方场整体改造面结构调整动合作单位翟校长积极协调求施工方妨碍客户正常交易情况施工时间拖延周末进行施工方案三确定构成网点未安全隐患前提施工认真监督次施工质量排隐患动周末连续两天寸步离施工现场充回监工角色直施工改造完毕动手网点卫生搞交易设备测试误方放心回家
四 促电信部门更换架设服务网点宽带专线
昌河服务网点成立距已六年头初安装宽带线路历风雨腐蚀场改造变迁常出现莫名网交易信号中断停顿极影响现场客户正常交易线路较长信号未完全缺失电信部门起初仅意进行适维护愿彻底更换够保证现场客户交易程更加流畅n次交涉终电信部门毅力动终年四月份全部更换网点宽带线路专门架设根全新专线服务网点交易信号充分保障客户交易中未出现网络信号方面问题
五 切实保障网点外客户交易设备实现网点机零损坏
2014年较欣慰天精心维护然部分网点成立初实达品牌电脑理网点更换台磁化出现图清电脑显示器外台交易机出现永久性障外整2014年度完全统计致门维护客户电脑次数超200次基手病极保障昌河周边客户正常交易
六 勤奋工作余努力学增强业务知识提高咨询力
昌河服务网点工作期间面客户日益增新服务需求工作中角色网点理员外必须时具备股票咨询市场营销柜台开户电脑维护等系列综合力尤股票咨询理知识方面感觉点欠缺2014年定决心参加咨询资格考试提高咨询业务力理知识功夫负心2014年月努力学终五月份第次报名参加咨询资格考试
利通外身兼营业部咨询团队员配合营业部咨询工作完成职工作余利班时间独立撰写2014年三季度股市展文营业部现场客户做演讲目前手头件正酝酿中行完成工作继续营业部客户撰写2014年股市展希着2014年股市展出台仅够营业
部咨询团队2014年工作画完美句点时够咨询团队2014年工作奠定良开端
七 始终严格求爱岗敬业坚持原热情服务
然年日孤身奋斗客户服务前线始终敬业热情耐心高效态度投入工作中严格求整2014年度未发生起迟早退现象现场交易客户非现场客户市值客户市值少客户够做视仁热情服务耐心讲解问必答求必应时刻忘身良服务态度专业力做国盛证券品牌宣传工作工作程中刁难客户遇问题总第时间解决推诿违反证券业员理规定私接受客户全权委托交易接收客户馈赠现金礼品努力提高工作效率服务质量始终保持高效优质专业服务态度极增强客户国盛证券忠诚度
八 营业部部门团结协作抵御市场恶性竞争
进入2014年市证券营业环境发生明显变化特原世纪证券景德镇服务部升格营业部市场种优厚遇量招聘纪降低佣金方式四处开发挖掘客户加前直昌河设网点江南证券昌河客户资源抢夺战谓空前险恶值关键时刻方面营业部部门理刘强时刻保持联系情绪激烈转户意愿较强客户采针锋相调降佣金方式慰留情绪尚存疑问客户采现场面谈电话沟通方式予挽留前者通常快刀斩乱麻者考虑营业部整体利益常动情晓理国盛服务品质咨询力终感动部分客户答应举降低佣金基础然愿意继续留国盛证券指定交易方面密切营业部总理助理黄荣华保持联系观察昌河客户资金异常卖空转空情况发现立马沟通掌握第手动机幸慎重营业部仁团结协作整2014年度理昌河服务网点终交出份转户资金异常卖空转空零损失成绩单
九 积极开展市场营销努力营业部增加市场份额
2014年度营销成绩总体呈现特点基金销售方面受08年证券市场影响前营销部分客户购买基金相部分然处亏损状态中乏亲朋友导致2014年基金销售成绩相年降新增客户身优质服务国盛证券品牌效应相期升达超周户定目标新增客户资产继年度超百万市值外利工作余加创业板宣传力度鼓励客户签署开通创业板交易
十 国盛江信国际度融合感触2014年期许
九月份国盛证券江信国际度融合月轰轰烈烈改革发现营业部变化家时刻处种亢奋工作状态中私公开事交谈接触感觉现家凝聚力士气斗志处空间统高度似时刻准备着时公司战斗时公司牺牲利益
09年寒冷中缓缓走进历史长河里衷期许未期许2014年期许够继续营业部事起营业部总理蔡彤领导营业部公司集团进步做做强贡献绵薄力
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第篇：证券公司工作总结范文
工作总结时间段工作进行次全面系统总检查总评价总分析总研究分析成绩足出引戒验总结应写作种已做工作进行理性思考
～年事证券交易系统技术支持银证产品调试线工程实施工作
工作成绩：
1～年客观原员离职调工程务较紧张员较紧张情况沈阳金证部分技术支持工作负责中包括柜台系统外围系统银证产品方面维护银证产品调试安装电话委托安装等五月份公司推出剩余配售产品沈阳区安装较早方面需快早吃透学精开拓市场时提供技术支持方面客户程中遇种问题详细类理解错误程序错误程序完善必时汇总形成文档发总部具体程中客户需求进行相应程序修改满足需求总员紧缺情况量服务做细致位客户感觉技术服务没折
2利完成北方友街营业部柜台系统数金佣系统数合热闹路营业部时友街系统分离外两营业部数实现三家营业部日利渡
3完成哈尔滨联合证券三营业部城集中交易项目实施时间紧张问题较情况方面部门员协助终较利完成务
4完成天证券工行银证通调试线工作
5完成北方太原街光银行银证转帐调试线工作
6成北方热闹路中信银行银证程序调试线工作
7利完成金川江营业部太原街营业部数合工作
8利完成南五南八中路营业部数集中工作
9抚交行电话银行中间件接口转换调试工作正实施中
年中工作中取成绩证券业务技术水开发力工程项目验提高问题分析解决力项目实施验进步新产品嵌通版剩余配售深入解xone移动柜台开放式基金代销系统等基解
成绩取究原：
1工作中断积累总结放问题深入找出问题出现原
2银证项目进展利原年做类似产品调试工作较详细解银证转帐银证通业务流程工作原理前台间关系数流资金流等问题
3数集中项目利完成益时维护中证券业务知识柜台系统熟悉
4正实施电话银行中间件接口调试起初业务解现已流程清晰解增强分析处理问题力信心完成
工作中存问题足：
1技术业务深入全面解
2网络方面知识动手力加强
3维护工程实施中没注重关键问题总结形成文档样便家享减少必重复劳动提高部门工作效率
4工作学中断学新业务新知识做知识更新
改进措施：
1时注重知识技积累刻苦钻研边学边实践中成长
2加强网络方面学机会参加相关方面培训
3工作中善总结典型关键问题解决注意整理形成文档希部门加强方面交流监督
4动争取新业务工程实施机会实践中学
5公司推出新产品时解
～年工作计划：
1争取维护工作做更加细致更加特色
2技术水通具体工作实践中更幅度提高
3工程实施程中争取保质保量完成时加强沟通协调力
部门公司步发展建议
部门：
1加强部门维护工程方面理加强理监督始终
2工程加班情况形成制度进行串休
3部门值班手机
公司：
1提供培训机会家
2觉公司应员工定期进行层层考核形成竞争机制适采取奖惩制度样利发挥员工积极性
3组织集体活动样家沟通交流机会加强集体团队协作精神
第二篇：证券公司工作总结
证券公司工作总结
2014年工作计划结合公司营业部工作安排坚持严格求正确认识身工作价值专业化服务模式拢高总全体志帮助支持充分发挥岗位职较完成项工作务现年工作情况总结
改进工作方式细化工作流程新增三方面工作 首先结合公司投资者园新求参投资者园建设工作新增基金债券专栏时搜集更新投资者园容必法律法规提示外结合反洗钱击幕交易防范非法证券活动活动营业部投资者园张贴述公告案例提醒投资者合法证券营机构进行证券交易
次投资者资讯广播工作增加天天十分钟天天学时段根行情变化时风险防范投资技巧等容第时间提供现场投资者力求通长期广播方式取客户部客户服务工作认
咨询岗工作较繁杂效体现咨询岗具体工作监部门公司制度文件次草拟投资者教育投诉回访等制度新增满意度理办法投资者教育工作考核评价理办法通工作细节考虑制定覆盖业务环节投资者教育工作规范流程实际工作中切实推进投资者教育相关容业务环节完整揭示准确表述效开展
二着精神做投资者教育讲座
元月份日午收市进行2014年投资策略分析讲座分证券产色化工航空汽车旅游食品饮料建材机械医药军工电力等行业进行投资策略分析通政策导投资理风险源行业优质股等容讲解部投资者解证券资讯证券投资帮助宏观角度2014年投资方进行选择更加合理进行资产配置
2月份开始周四举办次证券市场投资策略类讲座容针盘具体走势利新闻政策解读投资技巧等容进行证券投资方法宣传根国
家政策法规结合投资者手中持证券点评类证券交易亏损原常见
心理误区提倡证券交易心态方法通长期宣传教育部分投资者
投资意识投资技定程度提高
6月份开始周三举办次证券风险教育讲座重点面广投资者讲解
证券市场风险种投资品种特点容涵盖证券相关法律法规投资基础知
识业务流程反洗钱防范非法证券击幕交易等容
三全力做专项投教活动力宣传部服务
315消费者权益日活动3月14日3月16日营业部厅举办 315
投资者教育宣传专题讲座4场分通介绍推广投资者权益保护知识讲解
识防范非法证券活动反洗钱般方法95582介绍金鼎智赢理财
终端手机证券载安装功等容效加深投资者讲座容
理解次培训讲座广投资者特中投资者进步熟悉证券市场规
学新业务增强维权意识
910月行业集中开展防幕交易宣传教育专项活动开展防幕
交易宣传教育专项讲座1场通围绕什幕交易幕交易什危害
什禁止幕交易等容投资者讲解击防控幕交易相关知识
促投资者清醒认识参幕交易活动危害树立正确投资理念觉远离
抵制幕交易活动源头压缩非法证券活动生存空间净化证券市场环
境维护证券行业正常营秩序
124投资者法制宣传周活动12月7日午收市开展宪法
反洗钱法投资者教育宣传专题讲座通精心制作宣传课件宪法
反洗钱法容进行详实介绍投资者解宪法意义分类发展等
容认识洗钱活动容危害倡导投资者支持参反洗钱活动力争
源头切断洗钱活动进行链条保护投资者特中投资者合法权益
四通种形式进行种容客户服务工作
日常客服工作包括：电话现场问题咨询处理门户网站信息发布
广播公告短信发送电话沟通教育手册折页发放宣传条幅海报张贴
投资者教育视频播放等方式开展客户服务工作
营业部厅张贴类风险宣传海报营造浓厚宣传氛围进入营业场
投资者够直观见宣传容起风险宣传作
加强短信风险提示工作容包括行情研判股信息营业部通知类
风险提示交易操作注意事项等等通短信台客户第时间接收相关信
息帮助更客户解市场变化
营业部交易时间滚动播放动漫宣传片年互联网载类生动形象
传播证券投资知识反洗钱击防控幕交易防范非法证券活动知识
寓教乐
提供法律法规文件制作相关法律法规文件宣传栏摆放供投资者时翻
阅学
增强宣传实效利公司制作档次种类异类宣传品客
户服务区摆放供客户取阅投教讲座社区宣传时社会公众散发类宣传
品
通现场电话等渠道解答投资者咨询解投资者需求建议时
部门沟通改进
遇风险教育问题利投资者面面电话窗口等形式时投资者揭示
风险教育
积极投资者联系效落实客户回访工作通回访
8真诚服务客户时告知权益信息提示风险咨询岗设专职分析员
五受理客户投诉加强客户关系处理
年受理客户投诉2起处理程遵循合规原处理结果客户表示非常
满意外处理客户意见抱怨计数针交易费工作流程客户
服务等容着事化客户满意原处理程中做量解释安抚
工作客户反映问题中改正逐报综合部进行纠正解决通
问题处理程提升营业部整体服务水尤针希降佣客户引
导客户通股诊断申请免费短信听投资讲座等方式加强客户投资方面需
求时保证业务办理环节优先服务保证客户满意度持续
六客户利益重坚持做客户提醒工作
体现营业部优质服务公司求进行客户通知事项外两
市全部期配股配售权证转债等时进行持仓状况查询通
电话通知客户进行相应操作维护客户利益避免营业部客户类
原造成损失产生纠纷矛盾发生风险化解萌芽状态
七强化培训提升身客户服务力水
确保客服工作利开展营业部总理支持年参加公司组
织基金客户服务专项培训提升业务力等方面入手着力夯实部客服
工作基础中客户服务专项培训中投资者教育工作容丰富形式
样留痕清晰总结全面获公司授予投资者教育手称号
八积极配合营业部基金销售工作完成银华中证等权重90指数分级
基金诺安证新兴产业基金博时深证基面200etf基金销售
九工作中存足改进思路
通年工作客户意见建议工作中想法目前
投资者投资知识投资技巧缺乏更交易规投资意识漠
视继续加投资者深度广度力争开展容更丰富更通俗易懂创
新投资者教育渠道提升投资者投资意识力
十2014年工作计划
计划2014年继续做述工作基础重点开展工作：
1扩营业部品牌影响力
计划2014年投教讲座夜市企业社区报告会中力宣传部服
务容分成三部分分投资观念策略投资方法技巧交易软件
网站功等容进行宣传介绍力争通长期宣传投资者中形成认提
高部宝鸡市场知名度效提升部投资者忠诚度基础吸引更
投资者部成长
2进步进行基金债券推广工作
基金市场投资者证券市场投资者倍公司代销基金起银行
费率相优惠力宣传投资者解部现投资品种纯基
金债券投资者部开户扩部市值
2014年国济增速行趋势已确立政策已出现调整逐步释放流
动性债券牛市奠定坚实基础应重视债券投资机会次国债回
购作风险交易品种收益率直高银行利率准备力宣传类交易品种吸引风险投资者部开户择机建议股票投资
3提高客户服务短信覆盖度通公司客户服务台短信台系统
部已7％客户公司免费短信服务着营业部优质服务理念
2014年希家起力宣传推广短信台部投资者更
资讯提高客户服务覆盖度
4完成公司营业部安排工作
2014年工作总结客服工作力法做完
次予工作中帮助支持说声：谢谢时希龙年中
通努力业绩收入
2014年12月29日
第三篇：证券公司信息技术部工作总结
xx年年震金融海啸毫留情吞食着切没震废墟中爬出轮新金融海啸更压透气xxxx年证券行业
冬天时全球民冬天公司领导全体员工努力艰难走冬天已准备迎接明天希
年证券公司信息技术部工作第四年头部门证券公司核心部门言行举动代表着公司形象工作中更丝马虎放松稍出差错铸成重灾难性果众周知证券公司信息技术部门忙部门岗位更丝空闲次新系统投产建设次新发现新进步信息技术部工作时间里感觉天进步日常维护外工作需处理样工作环境中迫断提醒工作中认真认真认真严格公司项规章制度进行实际操作年中始终求部门全体员工努力xx年没发生次责事业务技心里条规定求：三行必师千方百计会学会懂弄懂争取做新时期证券行业名合格技术工作者
面xx年做工作作简单总结：
1恒生控台数中心系统建设
根中国证券监督理委员会海证券交易求证券公司必需建立净资报送系统异常交易监控非减持监控系统公司原独立存系统福建新意公司开发数库台基sql serverxx新意公司净资报送系统异常交易监控非减持监控系统基数库teradata数库投入会增加笔费软硬件费算需投入百万系统稳定性易操作性方面太理想咨询金仕达公司该系统费百万相公司原新意独立存系统言增加重复投入费结合公司实际业务情况选择开发商价格方面作更深入探讨考虑恒生公司愿意条件移植公司原独立存系统反洗钱系统报价充分保护原系统基础出价格专门维护团队强实力公司实际业务情况出发终选择价格适恒生公司控台数中心系统
2恒生控台数中心系统建设期维护
三月紧张建设测试中公司证券公司反洗钱监控报送系统控台净资监控系统异常交易非减持监控系统利建设完成正常接前新意独立存系统运行系统需求探讨筹建正式线运行公司领导项目组成员力支持建设测试程中利期维护中针新需求解决证监会新报表报送需求目前恒生公司工程师正公司现场解决中估计月底全部解决完成
3三方存系统建设期维护
券商托证券银行监资金三方存总思想目充分保护投资者资金更安全投资者更放心
三方存提出建设正式线部门走前面联系通讯线路联系银行测试正式线部门员工默默新业务学开展努力公司全体员工努力年新增线中国银行兴业银行目前招商银行准生产测试已完成现正进行实盘测试阶段估计明年年初正式线运行
3公司净资监控系统新报表报送规
根证监会求证券公司需执行新报表报送规xxxx年12月1日正式报送公司已线运行净资监控系统老报表需联系恒生公司原净资系统进行升级满足证监会新报表报送求解公司需求恒生公司联系升级事宜进展利目前恒生公司工程师正现场解决中月正式报送新报表
4制作公司三方存系统常见问题处理方法汇总原纪营销系统移植工程配合中心机房新增网交易asar四台
5中心机房b股外币转帐清算机器行情分发系统机器咨询接收转发机器更换工作
6营业部服务部新意开户证书升级联系升级三方存许证相关系统授权事宜财务部解决资金存重复导出证问题
7制作关网交易系统登陆行情委托常见问题处理方法汇总制作公司风控系统评级表公司分支机构需传图扫描资料清算中心统刻录光盘开通ftp户网络连接配置事宜制作中心机房系统应急计划设备标签张贴事宜
8配合公司机房改造工程库房卫生扫机器卫生整理等工作
9配合恒生工程师中心机房报盘系统升级减轻报盘风险压力问题配合恒生工程师三方存系统版接口升级配合恒生工程师公司oiw报盘库结构升级配合恒生公司公司信息系统评估工作
10配合公司合规理部民银行公司反洗钱数报送核查工作配合公司合规理部反洗钱数报送工作配合贵州证监局中心机房检查文档准备工作
11安装开放式基金系统测试清算发邮件数等事宜配合中北营业部切换novell系统网络隔离
12合原汉唐华创席位报盘统测试配合北京路营业部新华路营业部服务部工行三方存批量线工作
13配合德阳灾备中心系统建设制作应急切换方案
14配合公司帐户规范工作
15机房日常维护巡视日志填写数备份值班等工作
渴学新知识断探索热忱次公司发展新业务组织活动时候会第站出加班点没怨言知道需学提高方会积极利次学新业务机会做项新业务测试工作整部门工作拖腿种想法完成部门领导交项务
时存足：
1证券业务深入全面解
2网络方面知识动手力加强
3维护工程实施中害问题总结形成文档努力够样更便家享减少必重复劳动提高部门工作效率
4工作学中断学新业务新知识做知识断更新
改进措施：
1时注重知识技积累刻苦钻研边学边实践中成长
2加强网络方面数库方面学机会参加相关方面培训
3工作中善总结典型害问题解决注重整理形成文档希部门加强方面交流监督
4动争取新业务工程测试实施机会实践中学
5加强营业部服务部沟通
xxxx年工作安排：
1配合公司开放式基金系统建设测试线
2配合公司招商银行实盘测试正式线工作
3反洗钱监控系统净资监控系统异常交易非减持监控系统控系统维护相关升级事宜
4服务部升级营业部财务系统相关备份工作新增财务登陆站点相关维护工作
5柜台系统三方存系统维护相关升级事宜
6配合公司中心机房网络改造工程网络理工作
7加强08交易柜台相关系统学oracle数库学
新年里制定新目标加紧学更充实饱满精神状态迎接新时期挑战明年会更机会竞争等着心里暗暗鼓劲竞争中站稳脚步踏踏实实目光限身周围圈子着眼局着眼发展会优秀事学取长补短相互交流工作验进步争取更工作成绩
第四篇：证券公司客户理工作总结
年终工作总结
2014年转瞬逝说学领悟年
年里接触词语债券：企业债公司债等等等等……天处忙碌学中持续发酵济危机影响全球济环境极萧条国股市表现疲软客户采取保守观态度原先拓展业务方式已适应新情况需收益固定风险控产品收益预期断调客户眼中越越具吸引力公司势开始推广类债券业务成年工作学重中重
方面需头学崭新知识方面股票投资技术磨练必须熟练掌握技行业处艰难时刻利段时间断检验证券投资分析技巧掌握程度断提高成功率增强信心提高客户赖程度然年间引入资产令满意已培养掌控客户信心新年里相信够工作方面跨越式发展
2014年工作计划：
首先保持客户常态化沟通交流传达公司选择发展方理念客户忠诚度培养日点滴事情做起进步拓展客户背潜资源
次趁着行情转暖开展日常展业活动然普通展业活动短期效果甚微然应该定期坚持展业活动保持作业员应热情活力
次相熟银行员间关系继续加强2014年许原前建立少关系疏远走动较缺乏造成直接果业绩明显前增长迅速年加强际关系交方面细节充分发挥抬效
然持续学精神年成债券业务方面手时希够期指量化交易方面培养开发出客户块营业部创造收益督促发解更资产配置方式交易品种方面希财务块精进
年进入证券行业第二年许讲年非常困难年历困难时期相信黎明春天会太遥远2014年怀念
第五篇：证券公司年度总结
2014年度工作总结
白驹隙时光荏苒转眼2014年消失视野中2014年整整国盛证券工作届满六年紧营业部仁蔡彤总理带领响应公司号召解放思想转变观念推进改革加快发展中奋勇直追年份盘算2014年取成绩首先非常肯定职工作中体现出兢兢业业劳怨独立勤奋学积极态度营业部公司发展做出应贡献
顾全局服安排坚守岗位
2014年10月份加入国盛证券景德镇营业部工作始终奋战客户接触前驻外昌河服务网点中然家距离工作点非常遥远时坐公车中途转站方达怨言坚决服局服营业部领导岗位安排
二 坚持邻善搞服务网点相关部门关系
裘强董事长员工会说关系生产力年合作单位领导建立起良关系2014年初网点续约谈判中仅密切配合营业部领导争取实惠优厚租金遇时利方签署合中疏忽营业部续约获年时间成功续订租约意味着国盛证券江南世纪证券昌河长期竞争提供场保障
三 协调监督服务网点场改造
2014年三月份服务网点部需配合方场整体改造面结构调整动合作单位翟校长积极协调求施工方妨碍客户正常交易情况施工时间拖延周末进行施工方案三确定构成网点未安全隐患前提施工认真监督次施工质量排隐患动周末连续两天寸步离施工现场充回监工角色直施工改造完毕动手网点卫生搞交易设备测试误方放心回家
四 促电信部门更换架设服务网点宽带专线
昌河服务网点成立距已六年头初安装宽带线路历风雨腐蚀场改造变迁常出现莫名网交易信号中断停顿极影响现场客户正常交易线路较长信号未完全缺失电信部门起初仅意进行适维护愿彻底更换够保证现场客户交易程更加流畅n次交涉终电信部门毅力动终年四月份全部更换网点宽带线路专门架设根全新专线服务网点交易信号充分保障客户交易中未出现网络信号方面问题
五 切实保障网点外客户交易设备实现网点机零损坏
2014年较欣慰天精心维护然部分网点成立初实达品牌电脑理网点更换台磁化出现图清电脑显示器外台交易机出现永久性障外整2014年度完全统计致门维护客户电脑次数超200次基手病极保障昌河周边客户正常交易
六 勤奋工作余努力学增强业务知识提高咨询力
昌河服务网点工作期间面客户日益增新服务需求工作中角色网点理员外必须时具备股票咨询市场营销柜台开户电脑维护等系列综合力尤股票咨询理知识方面感觉点欠缺2014年定决心参加咨询资格考试提高咨询业务力理知识功夫负心2014年月努力学终五月份第次报名参加咨询资格考试
利通外身兼营业部咨询团队员配合营业部咨询工作完成职工作余利班时间独立撰写2014年三季度股市展文营业部现场客户做演讲目前手头件正酝酿中行完成工作继续营业部客户撰写2014年股市展希着2014年股市展出台仅够营业
部咨询团队2014年工作画完美句点时够咨询团队2014年工作奠定良开端
七 始终严格求爱岗敬业坚持原热情服务
然年日孤身奋斗客户服务前线始终敬业热情耐心高效态度投入工作中严格求整2014年度未发生起迟早退现象现场交易客户非现场客户市值客户市值少客户够做视仁热情服务耐心讲解问必答求必应时刻忘身良服务态度专业力做国盛证券品牌宣传工作工作程中刁难客户遇问题总第时间解决推诿违反证券业员理规定私接受客户全权委托交易接收客户馈赠现金礼品努力提高工作效率服务质量始终保持高效优质专业服务态度极增强客户国盛证券忠诚度
八 营业部部门团结协作抵御市场恶性竞争
进入2014年市证券营业环境发生明显变化特原世纪证券景德镇服务部升格营业部市场种优厚遇量招聘纪降低佣金方式四处开发挖掘客户加前直昌河设网点江南证券昌河客户资源抢夺战谓空前险恶值关键时刻方面营业部部门理刘强时刻保持联系情绪激烈转户意愿较强客户采针锋相调降佣金方式慰留情绪尚存疑问客户采现场面谈电话沟通方式予挽留前者通常快刀斩乱麻者考虑营业部整体利益常动情晓理国盛服务品质咨询力终感动部分客户答应举降低佣金基础然愿意继续留国盛证券指定交易方面密切营业部总理助理黄荣华保持联系观察昌河客户资金异常卖空转空情况发现立马沟通掌握第手动机幸慎重营业部仁团结协作整2014年度理昌河服务网点终交出份转户资金异常卖空转空零损失成绩单
九 积极开展市场营销努力营业部增加市场份额
2014年度营销成绩总体呈现特点基金销售方面受08年证券市场影响前营销部分客户购买基金相部分然处亏损状态中乏亲朋友导致2014年基金销售成绩相年降新增客户身优质服务国盛证券品牌效应相期升达超周户定目标新增客户资产继年度超百万市值外利工作余加创业板宣传力度鼓励客户签署开通创业板交易
十 国盛江信国际度融合感触2014年期许
九月份国盛证券江信国际度融合月轰轰烈烈改革发现营业部变化家时刻处种亢奋工作状态中私公开事交谈接触感觉现家凝聚力士气斗志处空间统高度似时刻准备着时公司战斗时公司牺牲利益
09年寒冷中缓缓走进历史长河里衷期许未期许2014年期许够继续营业部事起营业部总理蔡彤领导营业部公司集团进步做做强贡献绵薄力
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