财务顾问职调查需资料清单
致 XXXX股份限公司：
设计资运作方案请贵公司提供资料贵公司提供资料应真实准确完整公时尤确保披露财务会计资料充分资料现成提供请快收集整理撰写力求详完整重文件请注明源盖章确认提高工作效率提供文字材料时请提交电子版
第部分 公司基情况
公司注册基情况包括：
（）注册中英文名称缩写
（二）法定代表
（三）设立（工商注册）日期
（四）住邮政编码
（五）电话传真号码
（六）互联网网址
（七）电子信箱
二历史革历改制重组情况包括：
（）公司设立方式
（二）发起
（三）历次股形成股权变化情况等
三简介绍关发起股东出资股变化验资情况进行历次资产评估进行审计情况
四公司业务生产营关资产权属变更情况公司业务生产营必须商标土权专利非专利技术重特许权利等应明确披露权利权属情况
五简介员工社会保障情况包括：
（）员工数变化情况
（二）员工专业结构
（三）员工受教育程度
（四）员工年龄分布
（五）公司执行社会保障制度医疗制度等
六公司否业务资产员机构财务等方面股东做分开公司否具独立完整业务面市场营力请披露否具完整供应生产销售系统
七关股情况包括：
（）公司股结构历次变动情况
（二）股东名单简情况
八公司否发行部职工股应予详细披露
九公司股东持股例相互间关联关系
十公司发起（应追溯实际控制）基情况包括：
（） 股东实际控制名称股权构成情况
（二） 持目标公司股权质押争议情况
（三） 发起股东企业法请披露业务注册资总资产净资产净利润标明数否审计审计机构名称
十公司股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况
十二采方框图效形式全面披露组织结构包括发起股东分公司子公司参股公司（联营公司）发起股东实际控制公司外投资形成子公司参股公司合营企业重影响关联方等请标明组织结构具体组织联系
十三请披露前条述体业务基财务状况（应注明否审计审计机构名称）理层控股参股单位等情况
十四请披露部组织机构设置运行情况包括职部门业务事业部分公司生产车间情况
十五 公司事控股投资理披露述情况外请披露外投资风险理制度
第二部分 公司业务技术
公司处行业国外基情况包括行业理体制行业竞争状况市场容量投入产出技术水素发展趋势
二影响行业发展利利素产业政策产品特性技术代消费趋购买力国际市场击等素指出进入行业障碍
三面竞争状况包括身竞争优势劣势市场份额变动情况趋势行业竞争情况
四简介业务范围营业务
五请视实际情况根重性原披露营业务情况包括：
（）公司业务构成
（二）前三年产品生产力
（三）种产品途
（四）产品工艺流程程图
（五）产品需生产设备关键设备重置成先进性安全运行时间等
（六）种产品原材料源供应成构成
（七）存重污染情况请披露公司财产环境采取安全措施
（八）种产品销售情况产销率产品消费群体产品均价格定价策略销售市场国市场占率销售额等
六请披露业务相关固定资产形资产包括：
（）公司三年固定资产情况固定资产成新度（指出财务折旧程度）技术先进程度报废更新
（二）公司形资产情况三年形资产规模公司业务具重意义知识产权非专利技术等形资产折股种原形资产进行评估调帐应简披露评估方法
（三）土权（包括生猪养殖厂等）营性房产取占情况
七公司请披露拥特许营权情况包括特许营权取（属租应指明）情况特许营权期限费标准公司持续生产营影响
八公司请披露合营联营合类似业务安排
九公司请披露产品服务质量控制情况包括质量控制标准质量控制措施产品质量纠纷等
十请披露客户供应商资料包括：
（）前5名供应商合计采购额占年度采购总额百分
（二）前5名客户销售额占年度营业额销售总额百分
（三）单供应商采购例单客户销售例超总额20％请披露名称采购销售例
十请披露董事监事高级理员核心技术员关联方持公司5％股份股东述供应商客户中占权益应说明
十二公司前进行重业务资产重组应详细披露重组容公司业务连续性理层稳定财务状况营成果影响
十三请披露核心技术源方式说明否拥核心技术权说明拥核心技术国外行业先进性
十四请披露导产品业务拟投资项目技术水采取先进生产工艺技术诀窍运新材料新生产手段节技术新生产组织方式等
十五请披露重影响知识产权非专利技术情况包括：
（）公司知识产权非专利技术名称途价值
（二）公司知识产权保护状况发明实新型外观设计否已申请专利
（三）公司知识产权剩余保护年限
十六公司允许知识产权非专利技术作许方知识产权非专利技术应简介许合容包括许许许方式许年限许费等
公司知识产权非专利技术存纠纷潜纠纷应明确提示
十七请披露研究开发情况包括研究开发机构设置研究员构成正事项目进展情况拟达成目标研发费占营业务收入重等单位进行研究需说明合作协议容研究成果分配方案采取保密措施等
十八请披露保持技术断创新机制进步开发力包括技术储备创新安排企业文化建设等
第三部分 业竞争关联交易
否实际控制控制法（简称竞争方）事相相似业务情况
二存述相相似业务请否存业竞争做出解释种解释应基业务性质业务间客户象业务市场差公司客观影响等方面进行客观判断
三已存存业竞争请披露解决业竞争具体措施公司视实际需披露采取措施例：
（）针存业竞争通收购委托营等方式相竞争业务纳入公司措施
（二）竞争方业务转关联第三方措施
（三）公司放弃竞争方存业竞争业务措施
（四）竞争方解决业竞争进行业竞争做出法律约束力书面承诺
已承诺解决尚未解决业竞争损害公司中股东利益请做特风险提示
四请披露公司股东协议公司章程等方面作出避免业竞争规定
五披露关联方关联关系关联交易应遵循关企业会计制度规定外应遵循严原
六披露关联方包括：
（）控股股东
（二）股东
（三）控股股东股东控制参股企业
（四）控股股东股东实质影响法然
（五）公司参合营企业
（六）公司参联营企业
（七）投资者关键理员核心技术员述关系密切士控制企业
（八）公司实质影响法然
七关联关系指财务营决策中力公司直接间接控制施加重影响方式途径包括关联方公司间存股权关系事关系理关系商业利益关系
请披露述关联关系实质公司董事会应关联关系实质进行判断仅仅基关联方法律联系形式应指出关联方公司进行控制影响具体方式途径程度
八请披露董事监事高级理员核心技术员否关联方单位职关联方单位直接间接委派
九披露关联交易包括：
（）购销商品
（二）买卖形形资产
（三）兼合法
（四）出受股权
（五）提供接受劳务
（六）代理
（七）租赁
（八）种采取合非合形式进行委托营等
（九）提供资金资源
（十）协议非协议许
（十）担保
（十二）合作研究开发技术项目转移
（十三）关联方士支付报酬
（十四）合作投资设立企业
（十五）合作开发项目
（十六）公司影响重交易
十请披露三年关联交易财务状况营成果影响包括营业收入营业成中占例述例披露应说明较口径
十关联交易应包括关联方累计年度购买量占类业务采购量5％交易关联方年度销售收入占类业务销售收入5％交易
十二披露关联交易公司应详细披露该关联交易容数量单价总金额占类业务例定价政策决策
需独立董事监事会等发表意见关联交易否签名表达关联交易公允性意见
十三请披露进行关联交易否遵循市场公正公公开原交易否通招标价格否公允市场独立第三方价格差异市场价格资较订价受限制重关联交易否通合明确关成利润标准
十四请披露否章程中关联交易决策权力程序作出规定公司章程否规定关联股东利益突董事关联交易表决中回避制度做必公允声明
十五请披露减少关联交易措施包括：
（）发起股东否通保留采购销售机构垄断业务渠道等方式干预公司业务营
（二）事生产营公司否拥独立产供销系统原材料产品销售否赖股东单位属企业
（三）专公司服务实体辅助设施否纳入公司转市场第三方进行营
（四）公司服务股东等关联方服务实体设施供水供电供汽供暖等设施否确保公司交易定价公
（五）利减少规范关联交易措施
十六请披露关联方签订目前然效协议合说明类协议合否会续签作出说明
第四部分 董事监事高级理员核心技术员
请披露董事监事高级理员技术负责核心技术员情况包括：
（）姓名国籍
（二）性
（三）年龄
（四）学历
（五）职称
（六） 业务简历（披露业绩记录）
（七） 担重职务期
（八） 公司担现职务
（九） 兼单位职务
核心技术员请披露成果获奖项
二请披露述员签定协议款担保协议等稳定述员已采取拟采取措施
三请披露述员否持公司股份具体情况：
（）持股述员名义授权指示代持股份
（二）家属持股述员配偶未满十八岁子女持股份
（三）法持股述员通亲属够直接间接控制法持股份
四述持股情况请具体列出持姓名持股增减变化持股份质押冻结情况
五请披露述员否持公司关联企业股份情况包括持股数量持股例关承诺协议
六请披露述员完整会计年度公司关联企业述员职位相关单位领取收入情况包括领取工薪（月薪年薪）奖金津贴享受遇退休金计划享认股权情况等
七请披露述员股东单位股东单位控制单位公司控制法单位行业法单位担职务情况述单位兼职应予声明
八请披露执行董事独立董事（）酬金报酬福利政策公司规定设置认股权请披露认股权计划容执行情况已发放认股权行权情况等
第五部分 公司治理结构
请披露设立独立董事（）情况包括独立董事数独立董事发挥作制度安排实际发挥作情况等
二请披露公司章程中关股东权利义务股东会职责议事规保护中股东权益规定实际执行情况
三请披露公司章程中关董事会监事会构成议事规
四请披露重生产营决策程序规包括外投资等重投资决策程序规重财务决策程序规高级理员选择考评激励约束机制利外部决策咨询力量情况
五请披露公司理层部控制制度完整性合理性效性评估意见注册会计师指出三性存重缺陷应予披露说明改进措施
六公司董事长理财务负责技术负责三年发生变动请披露变动原
七请披露董事监事高级理员核心技术员履行诚信义务限制性规定包括股份锁定办法责保险制度（）等
第六部分 财务会计信息
请披露少三年简利润表少三年末简资产负债表少年简现金流量表关数口径遵循关规定前提应明示股份公司母公司报表口径合报表口径
二财务报告出具带说明段保留审计意见应全文披露审计报告审计利润表披露相关说明事项财务报表附注公司董事会监事会述说明事项详细说明
三请披露财务报表编制基准合报表范围变化情况特应说明公司计算营业绩特连续计算体营业绩充分财务资料源
四请扼介绍报告期利润形成关情况包括销售收入总额利润总额变动趋势原业务收入构成重投资收益非常性损益变动趋势原适税税率享受财政税收优惠政策等
五请扼披露期末财务报表中固定资产类折旧年限原价净值净额折旧方法外投资投资期限初始投资额期末投资额股权投资占净资产例股权投资占投资方股权例会计核算方法形资产净值形资产净值总资产扣减形资产摊费长期摊费余额
六请扼披露期末财务报表中形资产取方式初始金额摊销年限确定年末摊余价值剩余摊销年限
单项价值100万元形资产该资产原始价值评估值作入帐请披露评估机构评估方法
七请扼披露审计期资产负债表截止日债项包括银行款部员关联方负债合承诺债务债项金额期限成票贴现抵押担保等形成负债情况逾期未偿债项应说明金额利率贷款资金途未期偿原预计款期等
八请扼披露报告期会计期末股东权益情况包括股资公积盈余公积法定公益金未分配利润情况
九请扼披露报告期营活动产生现金流量投资活动产生现金流量筹资活动产生现金流量基情况涉现金收支重投资筹资活动影响营活动产生现金流量净额负数发生重异常变化请披露原
十公司报告期发生重资产置换重购销价格变化等情况请披露备考财务会计信息
十公司设立时报告期进行资产评估进行帐务调整请扼披露述资产评估履行程序采评估方法资产评估前帐面值评估值增减情况增减变化超30％请说明原
十二请扼披露历次验资报告简说明次资变动资金位情况
十三请披露审计财务报告期间列项财务指标：
（）流动率 流动资产流动负债
（二）速动率 速动资产流动负债
（三）应收帐款周转率 营业务收入应收帐款均余额
（四）存货周转率 营业务成存货均余额
（五）形资产（土权外）占总（净）资产例 形资产（土权外）总（净）资产
（六）资产负债率 总负债总资产
（七）股净资产 期末净资产 期末股总额
（八）研究开发费占营业务收入例 研究发展费营业务收入
财务指标中资产负债率母公司财务报告财务数基础计算余指标视具体情况合财务报告数基础计算
十四请说明公司资产质量状况资产负债结构股权结构合理性现金流量偿债力强弱说明三年业务进展盈利力描述收入盈利力等连续性稳定性简陈述未业务目标盈利前景指出公司财务优势提示种已知确定性素已公司产生重困难产生困难
十五投资者理解公司资产负债状况营业绩现金流动情况障碍请加必说明关财务困难障碍损失请财务风险栏目中加具体披露财务会计信息披露尤应采简洁通俗实明确文字表述
第七部分 业务发展目标
请披露年未三年五年发展计划包括：
（）公司发展战略
（二）整体营目标业务营目标
（三）产品开发计划
（四）员扩充计划
（五）技术开发创新计划
（六）市场开发营销网络建设计划
（七）融资计划
（八）收购兼外扩充计划
（九）深化改革组织结构调整规划
（十）国际化营规划等
二请说明拟定述计划假设条件实施述计划面困难
三请披露实现述业务目标营理念模式
四请披露述业务发展计划现业务关系实现述计划涉合作应合作方合作条件予说明
五产品服务者业务进行发展趋势预测请采取审慎态度披露关假设基准等
第八部分 风险素
提纲指风险素公司相关重确定性素特公司业务市场营销技术财务资金投发展前景等方面存困难障碍损失请披露述素完整会计年度受影响情况程度
二披露风险素序应遵循重性原
三披露风险素应做定量分析法进行定量分析应针性作出定性描述
四披露风险素应充分准确具体公司应集中描述身特风险素时效
五请详披露风险形成原披露特会计年度该风险素遭受损失遭受损失程度
六视实际情况紧接披露风险素介绍已采取准备采取风险策措施策措施应针性具体操作
七关市场风险请重点说明公司存市场开发足存销售障碍风险披露受商业周期产品生命周期负面影响风险存市场饱市场分割风险度赖单市场风险等
公司产品缺乏确定市场市场占率存持续降趋势应做特风险提示
八关业务营风险请说明度赖某重原材料产品服务供货渠道客户风险营业务变更风险营场度集中分散风险事行业景气风险等
公司业务发生重变化（开发高端产品）新业务理技术市场等方面存确定性素存重障碍确定性应做特风险提示
九关财务风险请说明偿债务风险外投资收益确定风险资产流动性风险担保等负债风险债务结构合理风险应收款项发生坏帐风险难持续融资风险等财务部控制外投资财务失控风险等
公司财务指标出现重异常存金额异常重应收帐项存货金额重非常性损益项目重负债发行前资产负债率接70％等情况请特风险提示中列出
十关理风险应说明组织模式理制度完善风险控股股东重关联方存业竞争重关联交易风险股东变更等素引起理层理制度理政策稳定风险公司部激励机制约束机制健全风险等
公司存股东控制非常复杂关联关系非常重关联交易核心理层稳定请特风险提示形式列出
十关技术风险应重点说明公司技术成熟风险技术市场化产业化营规模化方面风险度赖核心技术员风险度赖某特定知识产权非专利技术风险核心技术赖核心技术保护期短容易失秘风险产品技术存淘汰风险新产品开发试制方面风险等
公司拥核心技术权赖提供重生产营核心技术应做特风险提示
十二关项目投资风险请说明投资项目市场技术环保财务等素引致风险特定收购兼项目风险股权投资合作风险项目理组织实施风险等
十三关政策性风险请说明国家政策法规变化引致风险包括财政税收政策产业政策行业理政策环保政策限制变化等引致风险等
公司业绩严重赖优惠政策政府补贴等请特风险提示形式列出
十四关风险应说明存法律诉讼仲裁风险安全隐患然灾害引起风险
第九部分 重事项
请披露交易金额500万元未达500万元生产营活动未发展财务状况具重影响合容包括：
（）事名称者姓名住
（二）标
（三）数量
（四）质量
（五）价款者报酬
（六）履行期限
（七）点方式
（八）违约责
（九）解决争议方法
（十）公司营重影响附带条款限制条件
存重合（担保等）公司应披露容履行情况
二请披露财务状况营成果声誉业务活动未前景等产生较影响诉讼仲裁事项包括：
（）受理该诉讼仲裁法院仲裁机构名称
（二）提起诉讼仲裁日期
（三）诉讼仲裁事代理
（四）提起诉讼仲裁原
（五）诉讼仲裁请求
（六）出现处理结果已生效法律文书执行情况
三请披露持公司股份股东控股子公司公司董事监事高级理员核心技术员作方事重诉讼仲裁事项
四请披露董事监事高级理员核心技术员受刑事诉讼情况
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第部分 公司基情况
公司注册基情况包括：
（）注册中英文名称缩写
（二）法定代表
（三）设立（工商注册）日期
（四）住邮政编码
（五）电话传真号码
（六）互联网网址
（七）电子信箱
二历史革历改制重组情况包括：
（）公司设立方式
（二）发起
（三）历次股形成股权变化情况等
三简介绍关发起股东出资股变化验资情况进行历次资产评估进行审计情况
四公司业务生产营关资产权属变更情况公司业务生产营必须商标土权专利非专利技术重特许权利等应明确披露权利权属情况
五简介员工社会保障情况包括：
（）员工数变化情况
（二）员工专业结构
（三）员工受教育程度
（四）员工年龄分布
（五）公司执行社会保障制度医疗制度等
六公司否业务资产员机构财务等方面股东做分开公司否具独立完整业务面市场营力请披露否具完整供应生产销售系统
七关股情况包括：
（）公司股结构历次变动情况
（二）股东名单简情况
八公司否发行部职工股应予详细披露
九公司股东持股例相互间关联关系
十公司发起（应追溯实际控制）基情况包括：
（） 股东实际控制名称股权构成情况
（二） 持目标公司股权质押争议情况
（三） 发起股东企业法请披露业务注册资总资产净资产净利润标明数否审计审计机构名称
十公司股东作股东董事监事高级理员作出重承诺履行情况
十二采方框图效形式全面披露组织结构包括发起股东分公司子公司参股公司（联营公司）发起股东实际控制公司外投资形成子公司参股公司合营企业重影响关联方等请标明组织结构具体组织联系
十三请披露前条述体业务基财务状况（应注明否审计审计机构名称）理层控股参股单位等情况
十四请披露部组织机构设置运行情况包括职部门业务事业部分公司生产车间情况
十五 公司事控股投资理披露述情况外请披露外投资风险理制度
第二部分 公司业务技术
公司处行业国外基情况包括行业理体制行业竞争状况市场容量投入产出技术水素发展趋势
二影响行业发展利利素产业政策产品特性技术代消费趋购买力国际市场击等素指出进入行业障碍
三面竞争状况包括身竞争优势劣势市场份额变动情况趋势行业竞争情况
四简介业务范围营业务
五请视实际情况根重性原披露营业务情况包括：
（）公司业务构成
（二）前三年产品生产力
（三）种产品途
（四）产品工艺流程程图
（五）产品需生产设备关键设备重置成先进性安全运行时间等
（六）种产品原材料源供应成构成
（七）存重污染情况请披露公司财产环境采取安全措施
（八）种产品销售情况产销率产品消费群体产品均价格定价策略销售市场国市场占率销售额等
六请披露业务相关固定资产形资产包括：
（）公司三年固定资产情况固定资产成新度（指出财务折旧程度）技术先进程度报废更新
（二）公司形资产情况三年形资产规模公司业务具重意义知识产权非专利技术等形资产折股种原形资产进行评估调帐应简披露评估方法
（三）土权（包括生猪养殖厂等）营性房产取占情况
七公司请披露拥特许营权情况包括特许营权取（属租应指明）情况特许营权期限费标准公司持续生产营影响
八公司请披露合营联营合类似业务安排
九公司请披露产品服务质量控制情况包括质量控制标准质量控制措施产品质量纠纷等
十请披露客户供应商资料包括：
（）前5名供应商合计采购额占年度采购总额百分
（二）前5名客户销售额占年度营业额销售总额百分
（三）单供应商采购例单客户销售例超总额20％请披露名称采购销售例
十请披露董事监事高级理员核心技术员关联方持公司5％股份股东述供应商客户中占权益应说明
十二公司前进行重业务资产重组应详细披露重组容公司业务连续性理层稳定财务状况营成果影响
十三请披露核心技术源方式说明否拥核心技术权说明拥核心技术国外行业先进性
十四请披露导产品业务拟投资项目技术水采取先进生产工艺技术诀窍运新材料新生产手段节技术新生产组织方式等
十五请披露重影响知识产权非专利技术情况包括：
（）公司知识产权非专利技术名称途价值
（二）公司知识产权保护状况发明实新型外观设计否已申请专利
（三）公司知识产权剩余保护年限
十六公司允许知识产权非专利技术作许方知识产权非专利技术应简介许合容包括许许许方式许年限许费等
公司知识产权非专利技术存纠纷潜纠纷应明确提示
十七请披露研究开发情况包括研究开发机构设置研究员构成正事项目进展情况拟达成目标研发费占营业务收入重等单位进行研究需说明合作协议容研究成果分配方案采取保密措施等
十八请披露保持技术断创新机制进步开发力包括技术储备创新安排企业文化建设等
第三部分 业竞争关联交易
否实际控制控制法（简称竞争方）事相相似业务情况
二存述相相似业务请否存业竞争做出解释种解释应基业务性质业务间客户象业务市场差公司客观影响等方面进行客观判断
三已存存业竞争请披露解决业竞争具体措施公司视实际需披露采取措施例：
（）针存业竞争通收购委托营等方式相竞争业务纳入公司措施
（二）竞争方业务转关联第三方措施
（三）公司放弃竞争方存业竞争业务措施
（四）竞争方解决业竞争进行业竞争做出法律约束力书面承诺
已承诺解决尚未解决业竞争损害公司中股东利益请做特风险提示
四请披露公司股东协议公司章程等方面作出避免业竞争规定
五披露关联方关联关系关联交易应遵循关企业会计制度规定外应遵循严原
六披露关联方包括：
（）控股股东
（二）股东
（三）控股股东股东控制参股企业
（四）控股股东股东实质影响法然
（五）公司参合营企业
（六）公司参联营企业
（七）投资者关键理员核心技术员述关系密切士控制企业
（八）公司实质影响法然
七关联关系指财务营决策中力公司直接间接控制施加重影响方式途径包括关联方公司间存股权关系事关系理关系商业利益关系
请披露述关联关系实质公司董事会应关联关系实质进行判断仅仅基关联方法律联系形式应指出关联方公司进行控制影响具体方式途径程度
八请披露董事监事高级理员核心技术员否关联方单位职关联方单位直接间接委派
九披露关联交易包括：
（）购销商品
（二）买卖形形资产
（三）兼合法
（四）出受股权
（五）提供接受劳务
（六）代理
（七）租赁
（八）种采取合非合形式进行委托营等
（九）提供资金资源
（十）协议非协议许
（十）担保
（十二）合作研究开发技术项目转移
（十三）关联方士支付报酬
（十四）合作投资设立企业
（十五）合作开发项目
（十六）公司影响重交易
十请披露三年关联交易财务状况营成果影响包括营业收入营业成中占例述例披露应说明较口径
十关联交易应包括关联方累计年度购买量占类业务采购量5％交易关联方年度销售收入占类业务销售收入5％交易
十二披露关联交易公司应详细披露该关联交易容数量单价总金额占类业务例定价政策决策
需独立董事监事会等发表意见关联交易否签名表达关联交易公允性意见
十三请披露进行关联交易否遵循市场公正公公开原交易否通招标价格否公允市场独立第三方价格差异市场价格资较订价受限制重关联交易否通合明确关成利润标准
十四请披露否章程中关联交易决策权力程序作出规定公司章程否规定关联股东利益突董事关联交易表决中回避制度做必公允声明
十五请披露减少关联交易措施包括：
（）发起股东否通保留采购销售机构垄断业务渠道等方式干预公司业务营
（二）事生产营公司否拥独立产供销系统原材料产品销售否赖股东单位属企业
（三）专公司服务实体辅助设施否纳入公司转市场第三方进行营
（四）公司服务股东等关联方服务实体设施供水供电供汽供暖等设施否确保公司交易定价公
（五）利减少规范关联交易措施
十六请披露关联方签订目前然效协议合说明类协议合否会续签作出说明
第四部分 董事监事高级理员核心技术员
请披露董事监事高级理员技术负责核心技术员情况包括：
（）姓名国籍
（二）性
（三）年龄
（四）学历
（五）职称
（六） 业务简历（披露业绩记录）
（七） 担重职务期
（八） 公司担现职务
（九） 兼单位职务
核心技术员请披露成果获奖项
二请披露述员签定协议款担保协议等稳定述员已采取拟采取措施
三请披露述员否持公司股份具体情况：
（）持股述员名义授权指示代持股份
（二）家属持股述员配偶未满十八岁子女持股份
（三）法持股述员通亲属够直接间接控制法持股份
四述持股情况请具体列出持姓名持股增减变化持股份质押冻结情况
五请披露述员否持公司关联企业股份情况包括持股数量持股例关承诺协议
六请披露述员完整会计年度公司关联企业述员职位相关单位领取收入情况包括领取工薪（月薪年薪）奖金津贴享受遇退休金计划享认股权情况等
七请披露述员股东单位股东单位控制单位公司控制法单位行业法单位担职务情况述单位兼职应予声明
八请披露执行董事独立董事（）酬金报酬福利政策公司规定设置认股权请披露认股权计划容执行情况已发放认股权行权情况等
第五部分 公司治理结构
请披露设立独立董事（）情况包括独立董事数独立董事发挥作制度安排实际发挥作情况等
二请披露公司章程中关股东权利义务股东会职责议事规保护中股东权益规定实际执行情况
三请披露公司章程中关董事会监事会构成议事规
四请披露重生产营决策程序规包括外投资等重投资决策程序规重财务决策程序规高级理员选择考评激励约束机制利外部决策咨询力量情况
五请披露公司理层部控制制度完整性合理性效性评估意见注册会计师指出三性存重缺陷应予披露说明改进措施
六公司董事长理财务负责技术负责三年发生变动请披露变动原
七请披露董事监事高级理员核心技术员履行诚信义务限制性规定包括股份锁定办法责保险制度（）等
第六部分 财务会计信息
请披露少三年简利润表少三年末简资产负债表少年简现金流量表关数口径遵循关规定前提应明示股份公司母公司报表口径合报表口径
二财务报告出具带说明段保留审计意见应全文披露审计报告审计利润表披露相关说明事项财务报表附注公司董事会监事会述说明事项详细说明
三请披露财务报表编制基准合报表范围变化情况特应说明公司计算营业绩特连续计算体营业绩充分财务资料源
四请扼介绍报告期利润形成关情况包括销售收入总额利润总额变动趋势原业务收入构成重投资收益非常性损益变动趋势原适税税率享受财政税收优惠政策等
五请扼披露期末财务报表中固定资产类折旧年限原价净值净额折旧方法外投资投资期限初始投资额期末投资额股权投资占净资产例股权投资占投资方股权例会计核算方法形资产净值形资产净值总资产扣减形资产摊费长期摊费余额
六请扼披露期末财务报表中形资产取方式初始金额摊销年限确定年末摊余价值剩余摊销年限
单项价值100万元形资产该资产原始价值评估值作入帐请披露评估机构评估方法
七请扼披露审计期资产负债表截止日债项包括银行款部员关联方负债合承诺债务债项金额期限成票贴现抵押担保等形成负债情况逾期未偿债项应说明金额利率贷款资金途未期偿原预计款期等
八请扼披露报告期会计期末股东权益情况包括股资公积盈余公积法定公益金未分配利润情况
九请扼披露报告期营活动产生现金流量投资活动产生现金流量筹资活动产生现金流量基情况涉现金收支重投资筹资活动影响营活动产生现金流量净额负数发生重异常变化请披露原
十公司报告期发生重资产置换重购销价格变化等情况请披露备考财务会计信息
十公司设立时报告期进行资产评估进行帐务调整请扼披露述资产评估履行程序采评估方法资产评估前帐面值评估值增减情况增减变化超30％请说明原
十二请扼披露历次验资报告简说明次资变动资金位情况
十三请披露审计财务报告期间列项财务指标：
（）流动率 流动资产流动负债
（二）速动率 速动资产流动负债
（三）应收帐款周转率 营业务收入应收帐款均余额
（四）存货周转率 营业务成存货均余额
（五）形资产（土权外）占总（净）资产例 形资产（土权外）总（净）资产
（六）资产负债率 总负债总资产
（七）股净资产 期末净资产 期末股总额
（八）研究开发费占营业务收入例 研究发展费营业务收入
财务指标中资产负债率母公司财务报告财务数基础计算余指标视具体情况合财务报告数基础计算
十四请说明公司资产质量状况资产负债结构股权结构合理性现金流量偿债力强弱说明三年业务进展盈利力描述收入盈利力等连续性稳定性简陈述未业务目标盈利前景指出公司财务优势提示种已知确定性素已公司产生重困难产生困难
十五投资者理解公司资产负债状况营业绩现金流动情况障碍请加必说明关财务困难障碍损失请财务风险栏目中加具体披露财务会计信息披露尤应采简洁通俗实明确文字表述
第七部分 业务发展目标
请披露年未三年五年发展计划包括：
（）公司发展战略
（二）整体营目标业务营目标
（三）产品开发计划
（四）员扩充计划
（五）技术开发创新计划
（六）市场开发营销网络建设计划
（七）融资计划
（八）收购兼外扩充计划
（九）深化改革组织结构调整规划
（十）国际化营规划等
二请说明拟定述计划假设条件实施述计划面困难
三请披露实现述业务目标营理念模式
四请披露述业务发展计划现业务关系实现述计划涉合作应合作方合作条件予说明
五产品服务者业务进行发展趋势预测请采取审慎态度披露关假设基准等
第八部分 风险素
提纲指风险素公司相关重确定性素特公司业务市场营销技术财务资金投发展前景等方面存困难障碍损失请披露述素完整会计年度受影响情况程度
二披露风险素序应遵循重性原
三披露风险素应做定量分析法进行定量分析应针性作出定性描述
四披露风险素应充分准确具体公司应集中描述身特风险素时效
五请详披露风险形成原披露特会计年度该风险素遭受损失遭受损失程度
六视实际情况紧接披露风险素介绍已采取准备采取风险策措施策措施应针性具体操作
七关市场风险请重点说明公司存市场开发足存销售障碍风险披露受商业周期产品生命周期负面影响风险存市场饱市场分割风险度赖单市场风险等
公司产品缺乏确定市场市场占率存持续降趋势应做特风险提示
八关业务营风险请说明度赖某重原材料产品服务供货渠道客户风险营业务变更风险营场度集中分散风险事行业景气风险等
公司业务发生重变化（开发高端产品）新业务理技术市场等方面存确定性素存重障碍确定性应做特风险提示
九关财务风险请说明偿债务风险外投资收益确定风险资产流动性风险担保等负债风险债务结构合理风险应收款项发生坏帐风险难持续融资风险等财务部控制外投资财务失控风险等
公司财务指标出现重异常存金额异常重应收帐项存货金额重非常性损益项目重负债发行前资产负债率接70％等情况请特风险提示中列出
十关理风险应说明组织模式理制度完善风险控股股东重关联方存业竞争重关联交易风险股东变更等素引起理层理制度理政策稳定风险公司部激励机制约束机制健全风险等
公司存股东控制非常复杂关联关系非常重关联交易核心理层稳定请特风险提示形式列出
十关技术风险应重点说明公司技术成熟风险技术市场化产业化营规模化方面风险度赖核心技术员风险度赖某特定知识产权非专利技术风险核心技术赖核心技术保护期短容易失秘风险产品技术存淘汰风险新产品开发试制方面风险等
公司拥核心技术权赖提供重生产营核心技术应做特风险提示
十二关项目投资风险请说明投资项目市场技术环保财务等素引致风险特定收购兼项目风险股权投资合作风险项目理组织实施风险等
十三关政策性风险请说明国家政策法规变化引致风险包括财政税收政策产业政策行业理政策环保政策限制变化等引致风险等
公司业绩严重赖优惠政策政府补贴等请特风险提示形式列出
十四关风险应说明存法律诉讼仲裁风险安全隐患然灾害引起风险
第九部分 重事项
请披露交易金额500万元未达500万元生产营活动未发展财务状况具重影响合容包括：
（）事名称者姓名住
（二）标
（三）数量
（四）质量
（五）价款者报酬
（六）履行期限
（七）点方式
（八）违约责
（九）解决争议方法
（十）公司营重影响附带条款限制条件
存重合（担保等）公司应披露容履行情况
二请披露财务状况营成果声誉业务活动未前景等产生较影响诉讼仲裁事项包括：
（）受理该诉讼仲裁法院仲裁机构名称
（二）提起诉讼仲裁日期
（三）诉讼仲裁事代理
（四）提起诉讼仲裁原
（五）诉讼仲裁请求
（六）出现处理结果已生效法律文书执行情况
三请披露持公司股份股东控股子公司公司董事监事高级理员核心技术员作方事重诉讼仲裁事项
四请披露董事监事高级理员核心技术员受刑事诉讼情况
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