契约型非证券类私募基金托协议
AAAA限公司
交通银行股份限公司青岛省分行
释义
1 基金合：契约型非证券类私募基金基金合效修订补充
2 BBBB基金：契约型非证券类私募基金
3 私募基金：非公开方式合格投资者募集资金设立投资基金
4 基金投资者投资者投资：签署基金合根基金合法投资私募基金合格投资者机构投资者
5 基金理理：AAAA限公司
6 投资金：基金投资基金理确认认购申购BBBB基金成功出资金额（包括认购成功金额申购成功金额认购成功金额申购成功金额）
7 基金权益：指投资基金合约定BBBB基金中享权利利益包括限投资金基投资金BBBB基金中享财产收益包括基金合约定取分配权利
8 基金权益持：签署基金合履行出资义务取相应基金权益基金投资者
9登记机构：基金理委托办理私募基金权益登记业务机构基金注册登记机构基金理
10 基金业协会：指中国证券投资基金业协会基金行业相关机构愿结成全国性行业性非营利性社会组织
11 认购：指基金成立日前基金投资者基金合约定购买BBBB基金权益行
12 申购：指基金成立开放日基金投资者基金合约定购买BBBB基金权益行
13 工作日：中国法定正常工作日
14 开放日：基金成立基金理根基金合投资者办理基金申购赎回业务日期
15 基金成立日：首首批投资者签署基金合投资金全额划转协议项约定基金托户基金理核实资金账确认首首批投资者认购成功日
16 投资者权利起始日：认购成功投资者权利起始日基金成立日申购成功投资者权利起始日申购成功投资者签署基金合申购申请足额支付认缴金额协议项约定基金托户日
17 存续期：指基金成立日起BBBB基金开始清算日间期限
18 基金财产：BBBB基金拥基金理理基金权益持投资金基金投资项目权益产生收益孳息资产总
19基金托账户基金托户：指协议项约定托资金专门账户基金理基金财产乙方开立银行结算账户基金财产中现金资产集存放支付该账户存放性质资金
20 抗力：指基金理预见避免克服客观情况包括限法律法规政策变化政府限制关交易清算机构市场暂停交易电子机械设备通讯线路失灵电话接收系统出现问题战争罢工社会骚乱恐怖活动火灾然灾害等
21托协议：指基金托基金理签订契约型非证券类私募基金托协议协议
22网银：基金理授权托专门托托台专系统进行资金收取划拨（联通网银功托台进行划款）
托协议事
11
甲方：AAAA限公司
注册点：
法定代表：
邮编：
12托
乙方：交通银行股份限公司青岛市分行
办公点：
负责：
邮编：
二订立协议目原
21订立协议
协议中华民国合法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）等法律法规基金文件规定制订
22订立协议目
订立协议目明确甲方乙方基金财产托理运作资金清算交收相互监督等相关事宜中权利义务职责保护基金权益合法权益
23订立协议原
甲方乙方着等愿诚实信原协商致签订协议
三协议方声明保证
31甲方声明保证
311甲方家法成立合法存续具独立法资格私募基金理享充分授权法定权利事基金营活动承担民事责
312甲方具备签署履行协议权利力行力BBBB基金理身份签署履行协议
313甲方签署协议履行协议项义务行协议项权利会违反甲方公司章程甲方事合契约适甲方判决裁定授权协议等法律文件
314甲方进步声明保证前述声明保证协议效期根时事实情况始终真实
32乙方声明保证
321乙方家法成立合法存续具独立法资格商业银行分支机构享充分授权法定权利相应资质许开展基金财产托业务承担民事责
322乙方具备签署履行协议权利力行力
323乙方签署协议履行协议项义务行协议项权利会违反乙方事合契约适乙方判决裁定授权协议等法律文件
324乙方进步声明保证前述声明保证协议效期根时事实情况始终真实
▲▲ 四甲方权利义务
41甲方权利
411基金合求协议规定乙方发出划款指令
412乙方执行协议情况进行监督
413符合协议求情况终止协议
414协议规定权利
42甲方义务
421甲方制订BBBB基金关种文件（包括限基金合交易文件类宣传推介材料）应协议相突涉乙方关容应协议准
422办理BBBB基金相关账户开立
423时乙方移交基金财产保证移交乙方乙方托甲方根基金合合法募集资金
424根协议规定时乙方发送划款指令进行清算交收资金划拨确保发送乙方指令信息证明文件真实完整准确合法符合基金文件交易文件规定存遗漏误导
425接受乙方投资监督事项表规定投资行监督
426根基金合协议规定时足额乙方支付托费
427根基金合交易文件协议规定时乙方提供基金合交易文件基金财产权利行原件复印件（原件核致加盖甲方公章）确保提交文件始终效性真实性完整性准确性
428甲方应根基金合交易文件规定时BBBB基金应收回投资金收益等资金收取金额日期通书面形式通知乙方监督项目融资方BBBB基金投资项目融资方投资收益退出项目融资方时投资金收益等时准确直接划入银行托账户（称托账户）
429保证BBBB基金基金财产甲方资产理资产间相互独立
4210甲方应法律行政法规国家关部门规定办理基金财产承担税费
4211协议规定义务
▲▲ 五乙方权利义务
51乙方权利
511根投资监督事项表规定甲方投资行进行监督甲方违反投资监督事项表规定划款指令乙方权拒绝执行
512根协议规定时全额获托费收入
513甲方执行协议情况进行监督
514符合协议求情况终止协议
515协议规定权利
52乙方义务
521诚实信勤勉责原履行托义务确保BBBB基金银行托账户资金安全
522具符合求营业场配备足够合格熟悉基金托业务专职员负责财产托事宜
523保证托基金财产乙方资产托资产间相互独立
524根甲方发送划款指令办理基金项资金乙方甲方符合协议规定划款指令拖延拒绝执行甲方原造成划款指令法正常执行乙方承担责
525协议规定完整保存托资产关档案资料十五年
526未甲方书面意乙方托业务转委托第三
527协议规定义务
六财产托
61未获甲方划款指令乙方行运处分分配托财产
62乙方负责托甲方提交基金财产权利行原件复印件（复印件须原件核致加盖甲方公章寄送乙方）原件扫描件行包括限 （根基金合交易文件填写）等相关文件甲方应取述基金财产权利行三工作日提交乙方托甲方应确保述文件始终效性真实性完整性准确性负责未提交乙方该等行原件安全托甲方未时未乙方提交基金财产权利行未通知托相关行挂失转等行导致BBBB基金财产损失乙方承担责乙方基金财产权利行托保证该等行应实际资产致灭失
▲▲63乙方负责银行托账户资金安全根甲方提供数资料进行审核甲方应提供数资料始终效性真实性完整性准确性负责乙方银行托账户外资产承担安全托责
七银行托账户
71银行托账户开立
711乙方协助甲方BBBB基金乙方指定营业网点开立银行托账户托基金财产银行托账户名称契约型非证券类私募基金(缀实际情况填写）乙方应账户开立五工作日开户机构反馈包含银行托账户信息书面材料传真方式提交甲方账户信息包括账户名称账号开户银行
712银行托账户预留印鉴卡账户资料乙方托
72银行托账户预留印鉴托
721甲方述第 款（四选）规定预留银行托账户预留印鉴
第：银行托账户预留印鉴乙方刻制托中财务专章预留印鉴交通银行股份限公司 分行托资金财务专章名章预留印鉴乙方托服务部门指定负责名章
第二：银行托账户预留印鉴乙方托中财务专章预留印鉴 基金限公司财务专章名章预留印鉴乙方托服务部门指定负责名章甲方应协议第83条规定乙方移交财务专章预留印鉴
第三：银行托账户预留印鉴甲乙双方分托（2枚预留印鉴）中财务专章预留印鉴AAAA理限公司财务专章甲方保名章预留印鉴乙方托服务部门指定负责名章乙方保
第四：银行托账户预留印鉴甲乙双方分托（3枚预留印鉴）中枚财务专章预留印鉴 基金限公司财务专章两枚名章预留印鉴甲方指定名章乙方托服务部门指定负责名章财务专章预留印鉴甲方指定名章预留印鉴甲方托乙方托服务部门指定负责名章乙方托
73银行托账户资金划付方式
银行托账户提取现金甲方意乙方全权银行托账户办理交通银行网银户开户手续交通银行网银等方式办理托资产资金结算汇划业务乙方根甲方发送符合协议规定划款指令通网银等方式办理划款业务网银障导致延迟划款乙方承担责
74甲方划款指令传输时未留出足够执行时间致划款指令未时执行乙方承担导致损失
▲▲ 八预留印鉴理
81预留印鉴
811预留印鉴：
1开设基金银行托账户
2根基金合协议规定乙方BBBB基金办理相关柜面业务时
812乙方违反协议约定预留印鉴基金财产造成损失乙方承担甲方擅求更换预留印鉴甲方托擅变更预留印鉴引起法律责基金财产造成损失全部甲方承担
82协议方预留印鉴遗失必须获知遗失日书面通知方方协助遗失方办理预留印鉴变更错方遗失预留印鉴引起法律责基金财产造成损失该错方承担
83甲方乙方移交预留印鉴应条款办理：
831甲方移交乙方预留印鉴名称 甲方应银行托账户开立前乙方移交书面银行托账户预留印鉴样（见附件）预留印鉴
832预留印鉴移交日乙方甲方提交书面预留印鉴移交确认函件预留印鉴日甲方乙方提交书面预留印鉴确认函件
833甲方需变更已移交预留印鉴应变更预留印鉴前提前三工作日书面通知乙方乙方应时配合甲方进行预留印鉴变更甲乙双方应预留印鉴变更事项书面方式确认
九资金移交
91BBBB基金资金募集方式第 款（二选）规定进行操作
第：银行托账户作基金资金募集账户甲方应监督基金投资者基金认购申购资金全额划入银行托账户果BBBB基金成立乙方应根甲方划款指令银行托账户资金含募集期存款利息划回甲方指定账户某基金投资者已划入全部者部分认购申购资金甲方审核确认该等认购申购符合基金合约定者法律法规规定乙方应根甲方划款指令银行托账户相应资金划回甲方指定账户
第二：银行托账户作基金资金募集账户基金资金募集完毕甲方乙方移交募集全部基金资金移交资金进入银行托账户
92甲方应该基金成立日书面形式通知乙方截成立日已完成募集资金总额契约型非证券类私募基金起始运作通知书（附件九）加盖甲方公章提交乙方确保基金托账户乙方负责托运作
93 BBBB基金成立甲方继续募集资金应监督基金投资者基金申购资金全额划入银行托账户书面通知乙方
▲▲ 十划款指令
101指令签发员预留印章授权
1011甲方应事先乙方发出书面形式指令签发员印章授权书（见附件二称甲方授权书）甲方授权书载明甲方权签发指令员（称指令签发员）名单指令签发员权限范围规生效时间甲方授权书应包括指令签发员名章预留印鉴样签字样授权印章印鉴样
1012甲方应甲方授权书载明生效时间前提前三工作日传真方式乙方发出甲方授权书甲方授权书应加盖甲方公章法定代表授权代表签署授权代表签署应附法定代表授权书乙方收甲方授权书日甲方电话确认乙方仅电话确认方式表示甲方授权书通知容已知悉授权乙方电话确认甲方授权书中载明生效时间生效乙方收甲方授权书日期晚载明生效日期乙方收甲方授权书时生效甲方应传真方式发送乙方五工作日甲方授权书原件送交乙方
1013乙方应事先传真方式甲方提供报告函件预留印章授权书（见附件三称乙方授权书）乙方授权书载明乙方授权印章预留印鉴样生效时间
1014乙方甲方发出乙方授权书应加盖乙方授权公章甲方收乙方授权书日乙方电话确认甲方仅电话确认方式表示乙方授权书通知容已知悉授权甲方电话确认乙方授权书中载明生效时间生效甲方收乙方授权书日期晚载明生效日期甲方收乙方授权书时生效乙方应传真方式发送甲方五工作日乙方授权书原件送交甲方
102授权容变更
1021甲方甲方授权书容进行变更（包括限指令签发员名单权限规修改）应变更甲方授权书载明生效时间前少提前三工作日通知乙方变更甲方授权书中应该明确变更容生效日变更甲方授权书应甲方加盖公章甲方法定代表授权代表签署授权代表签署应附法定代表授权书
1022甲方甲方授权书变更应书面传真方式发送乙方时电话通知乙方乙方收变更通知日甲方电话确认乙方仅电话确认方式表示甲方授权书变更容已知悉甲方应传真方式发送乙方五工作日变更甲方授权书原件送交乙方甲方甲方授权书容变更乙方电话确认变更甲方授权书载明生效日期生效
1023乙方乙方授权书容进行变更应变更乙方授权书载明生效时间前少提前三工作日通知甲方变更乙方授权书中应该明确变更容生效日变更乙方授权书应乙方加盖授权公章
1024乙方乙方授权书变更应书面传真方式发送甲方时电话通知甲方甲方收变更通知日乙方电话确认甲方仅电话确认方式表示乙方授权书变更容已知悉乙方应传真方式发送甲方五工作日变更乙方授权书原件送交甲方乙方乙方授权书容变更甲方电话确认变更乙方授权书载明生效日期生效
1025甲方乙方甲方授权书乙方授权书变更负保密义务容指令签发员相关操作员外披露泄露
103划款指令容
划款指令（样见附件四）容包括限退回基金投资者认购申购资金投资交易基金收益分配基金报酬基金理费托费设立基金实施基金项投资产生费（包括限评估费财务职调查费律师费公证费募集费工商登记费力成费等）基金备案费基金设立相关会计师费律师费基金运营关费（包括限文件账册制作印刷费基金权益登记费账户开户费账户理费银行结算费（跨行支付手续费）邮寄费信息披露费基金终止清算时发生费基金理履行理职责发生费等）保护实现基金财产权利支出费（包括限诉讼费仲裁费律师费公证费拍卖费保全费形式资产处置等费）基金清算费国家关规定基金合约定基金资产中列支费支付等划款指令应写明划款日期账户信息金额款项事额支付号等执行支付需相关信息划款指令应甲方指令签发员签字（章）加盖授权印章
104划款指令发送确认
1041划款指令甲方传真方式乙方发送时电话通知乙方划款指令载划款日期应晚划款指令发送五工作日
1042甲方应协议关法律法规规定合法营权限发送划款指令指令签发员应授权权限发送划款指令指令签发员发出划款指令甲方否认效力
1043甲方发送划款指令时应充分考虑乙方执行划款指令必操作时间银行结算途时间甲方应少提前2时1500点前乙方发送划款指令乙方电话确认乙方确保迟收甲方发出划款指令次日（非工作日外）完成银行划付流程遇网络供应商服务中断电力电讯供应商服务中断震洪水火灾爆炸等严重灾害战争等抗力情况乙方消影响正常工作第日完成划付流程（基金收益划付第10442条执行）
1044类划款指令发送求
10441基金投资交易划付
甲方需基金进行投资交易时应少提前工作日乙方提交基金交易手签署表明投资金额期限回款方式相关交易文件（原件核致加盖甲方公章复印件）甲方未留乙方协议规定审核时间乙方权暂缓执行划款指令导致果乙方承担形式责
划款指令划款金额收款账户信息必须相关交易文件规定投资金额收款账户信息致否乙方权拒绝支付
相关交易文件规定必须取行方支付款项甲方必须第62条规定乙方提交行乙方予执行相应款项划款指令
10442基金收益划付
甲方需支付基金收益应该少提前工作日乙方发出支付基金收益划款指令
105划款指令执行
1051乙方仅根甲方授权书划款指令印鉴签名进行表面相符性形式审核真实性承担责乙方收划款指令验证指令书面素否齐全审核印鉴签章否预留印鉴签章样相符复核误协议约定规定期限时执行延误存异议符乙方应立甲方指定员进行电话联系沟通求甲方重新发送修改相符指令
1052投资交易相关划款指令执行
乙方审核划款指令形式满足协议规定符合投资监督事项表规定乙方应划款指令求执行划款形式满足协议规定划款指令发现存违反投资监督事项表划款指令乙方权拒绝执行通知甲方时改正
1053基金收益分配相关划款指令执行
划款指令形式满足协议规定乙方仅划款指令求执行划款基金收益分配方案负核定责
1054基金费相关划款指令执行
10541托费支付
甲方发出支付基金托费划款指令乙方审核误乙方执行划款
10542基金报酬支付
划款指令形式满足协议规定乙方仅根甲方提交支付基金报酬划款指令进行划款基金报酬负核定责
10543基金费划付
甲方需支付基金费应该乙方提交划款指令基金费相关证划款指令形式满足协议规定乙方仅划款指令求执行划款发生费负核定责
1055银行交易结算费基金财产承担银行托账户开户行通银行系统动划付扣收
1056乙方述第 三 款（三选）规定甲方提供银行托账户银行回单银行账单原件：
第：甲方前银行托账户开户网点获取银行回单银行账单原件
第二：甲方前交通银行指定网点获取银行回单银行账单原件选择方式甲方应开立银行托账户时书面通知乙方需指定交通银行网点
第三：月结束 十 工作日乙方银行托账户截止月末银行回单银行账单原件邮寄甲方
1057乙方执行甲方划款指令时遇托账户资金足乙方予执行应时通知甲方
十资金收取
111权益应收资金收取
基金权益应收资金甲方根相关合规定账日期提前1工作日相关权益应收资金明细书面通知乙方乙方收甲方通知账日应收资金没达托账户部分达托账户乙方应账日工作日电话通知甲方便甲方时采取相应措施
十二会计核算
121 基金会计政策证券投资基金现行政策执行基金单独建账独立核算
122 甲方基金会计责方负责保留基金完整会计账目证进行日常会计核算基金合约定编制会计报表
十三投资监督
131投资监督
1311甲方法律法规基金合规定乙方协商确认乙方提供投资监督事项表（见附件五）乙方根投资监督事项表甲方投资行进行监督
1312甲方根基金合规定乙方协商投资监督事项表进行修订修订时甲方须提供基金投资者签订基金（补充）合作修订监督事项投资监督事项发生修订甲方乙方提交加盖甲方公章授权印章投资监督事项表修订通知书（见附件六）修订事项乙方回复加盖授权印章回执修订通知书载明生效时间生效乙方收投资监督事项表修订通知书进行回函确认前原投资监督事项表甲方投资行进行监督
1313甲方应留乙方足够系统首次线续修改测试必需调整时间
132乙方根投资监督事项表规定甲方发送乙方划款指令进行审核果投资行符合投资监督事项表规定执行划款指令果发现投资行符合投资监督事项表规定乙方权拒绝执行划款指令时电话通知甲方
133甲方乙方划款指令否符合投资监督事项表规定存异议双方应基金合约定投资范围准资金投资方符合基金合约定乙方审核划款指令表面相符性执行该划款指令资金投资方符合基金合约定乙方权拒绝执行该划款指令
▲▲134甲方确认乙方发送投资交易相关划款指令时甲方提供交易文件中列示进行交易先决条件均已实现取乙方交易文件中相关先决条件进行审核
▲▲135甲方确认乙方投资监督真实性准确性完整性受限甲方中介机构提供数信息合规投资责甲方乙方机构信息真实性准确性完整性作担保暗示表示述机构提供信息错误遗漏引起损失承担责
▲▲136乙方投资责甲方投资行（包括限策略决定）投资回报承担责乙方会提供投资监督报告承担甲方违规投资产生关责没义务采取手段回应投资监督报告关信息报道收甲方书面指示乙方投资监督报告述违规行提供关资料
十四托报告
141乙方季度结束□十□十五□ 十 工作日基金编制资金托报告(参考文见附件七)资金托报告原件寄出甲方说明基金运作基情况
142甲方根法律法规求需披露报告包含容外乙方关信息均需先乙方核确认
十五托费
151托费计算支付
1511乙方BBBB基金提供托服务收取托费托费年费率 01 托费计算公式：
日托费 日基金全部投资金总额*托费年费率365期托费期基金实际存续日日托费总
（备注：基金全部投资金总额含投资者退出投资金）
托费支付频率季支付期托费然季度结束10然日支付期托费基金清算前 五 工作日支付甲方基金财产限承担托费
1512托费划乙方述指定银行账户：
账户名称：暂收账户分配托手续费收入（总行专）
账 号：315800012620100807299
开户银行：交通银行总行业务处理中心
额支付号：301290000007
十六禁止行
161协议项甲方乙方存情况事行：
1611法律法规监机构禁止行包括限中华民国基金法私募投资基金监督理暂行办法禁止行
1612甲方资金头寸足情况乙方发送划款指令
1613协议禁止行
十七 基金终止清算
171根基金合等基金文件规定BBBB基金终止时进入清算程序
172BBBB基金全部份额清算完毕乙方应协助甲方完成BBBB基金银行托账户销户手续乙方销户通知书书面传真甲方
十八档案保存
181甲方乙方应完整保存记录基金投资活动业务资料业务证保存期限十五年
十九合生效终止
191条件时满足时协议生效：
（1） 甲乙双方事盖章双方法定代表负责授权代表签属
（2）甲方契约型非证券类私募基金起始运作通知书（附件九）传真方式电子邮件发送扫描件形式送达乙方乙方电话确认
192出现意种情况时协议终止：
（1） BBBB基金终止完成全部份额清算
（2） 合方完成解散撤销破产程序
（3） 双方协商致终止
193合事换
1931乙方未正常履行协议规定义务发生重事件会基金财产安全BBBB基金正常运行产生重利影响时保证BBBB基金稳健运行甲方选择银行换乙方履行换日协议项权利义务接甲方书面换通知十工作日乙方应该换方完成交接手续终止协议项权利义务换方履行相应权利义务
1932甲方未正常履行协议规定义务发生重事件会基金财产安全BBBB基金正常运行产生重利影响时保证BBBB基金稳健运行乙方权监机构报告求终止协议时乙方应该书面传真方式通知甲方甲方应该收通知立着手寻找换方代乙方根监机构求完成关职调查程序报监机构获监机构意十工作日完成换工作乙方应该协助甲方完成换相关交接工作保证基金稳持续运行
二十合修改
201甲乙双方协商致合进行修改签署补充协议修改新协议补充协议容中华民国基金法私募投资基金监督理暂行办法等法律法规基金合规定突补充协议协议致补充协议准补充协议协议分割重组成部分
二十保密条款
211双方协议获关方资产状况公司营状况业务操作信息BBBB基金运作等容严格保密责成履行协议知悉述机密员接触述机密员保守秘密第三方披露述机密法律法规监规定应司法行政等机关求外提供聘请审计法律等外部专业顾问提供协议规定外
二十二违约责免责条款
221违约
协议方未履行协议项条款规定关项义务视违约
222违约补救
违约方应该收守约方通知三工作日采取效补救措施基金运行恢复正常状态
223违约责
2231协议方违约造成基金财产损失应直接济损失承担赔偿责
2232协议方违约造成守约方济损失应直接济损失承担赔偿责
224事方违约造成事法正常履行协议产生直接济损失初始违约方承担事职责范围义务时采取必措施力防止损失扩
▲▲225免责条款
2251协议双方应该勤勉责履行协议规定相应义务方协议方违约行导致履行相应义务承担违约责导致责初始违约方承担
2252协议方应保证协议规定必须提供信息数真实完整承担相应法律责果该事提供信息数真实完整协议方提供信息数真实完整造成导致果初始违约方承担该事承担违约责
2253甲乙双方法预见法抗拒法避免协议签署日发生抗力事件（包括限洪水震然灾害战争骚乱火灾政府征没收法律变化突发停电突发事件系统障）导致协议事法全部履行部分履行协议方事承担违约责双方应合理行力范围勤勉责降低类事件基金财产事方影响
2254BBBB基金合法合规审查义务反洗钱义务甲方承担乙方BBBB基金合法合规资金源合法性承担责协议指损失均直接济损失
二十三争议处理
231协议产生协议关切争议友协商解决应提交乙方民法院通诉讼解决
二十四通 知
241甲乙双方应分填写业务联系员名册（见附件八）传真形式通知方方修改业务员名册应加盖授权印章修改结果传真形式通知方述业务联系员名册仅作日常业务联系甲方发送划款指令应协议第十章相关授权条款办理
242协议项通知求信息传达均应采书面形式交付发送列址完成发送送达：
（1）甲方通知发送：
址：
传真：
电话：
收件：
（2）乙方通知发送：
址：
传真：
电话：
收件：孙婷婷
方时方发出书面通知变更址
二十五事项
251协议未事项双方协商解决
252协议式四份方执两份具等法律效力
[正文]
甲方已通读述条款乙方已应甲方求作相应说明甲方容异议页契约型非证券类私募基金托协议签署页正文
协议方签署：
甲方：限公司（公章）
法定代表授权代表：（签章）
签约时间 年 月 日
乙方：交通银行股份限公司 青岛市 分行（公章）
负责授权代表：（签章）
签约时间 年 月 日
签订点：
托协议附件清单
Ø 附件：银行托账户预留印鉴样
Ø 附件二：指令签发员印章授权书
Ø 附件三 报告函件预留印章授权书
Ø 附件四：划款指令（样）
Ø 附件五：投资监督事项表
Ø 附件六：投资监督事项表修订通知书
Ø 附件七：资金托报告（参考文）
Ø 附件八：业务联系员名册
Ø 附件九：契约型非证券类私募基金起始运作通知书
附件：
银行托账户预留印鉴样
交通银行股份限公司 青岛市 分行：
年 月 日起履行契约型非证券类私募基金托协议（编号： ）规定现司预留财务专章印鉴开立契约型非证券类私募基金银行托账户办理该基金相关柜面业务该预留印鉴样：
AAAA限公司（公章）
年 月 日
附件二：
指令签发员印章授权书
指令接收方：交通银行股份限公司 分行
年 月 日起公司契约型非证券类私募基金划款指令指令签发员指定：
权办： 权办二：
签字样： 签字样：
权复核： 权复核二：
签字样： 签字样：
权签发：（选） 权签发二：（选）
签字样： 签字样：
二 年 月 日起公司预留印章划款指令日常业务联系等样：
三述授权规划款指令生效条件：
划款指令办复核签发（）签字（章）加盖第二条规定预留印章划款指令生效
四述指令签发员授权权限范围包括限退回基金投资者认购申购资金投资交易基金收益分配基金报酬基金投资理费基金募集费托费基金费支付等基金合规定资金划付操作
五公司修订投资监督事项表授权印章样：（）
备注：授权期限范围托协议
AAAA限公司（公章）
法定代表授权代表：（签章）
年 月 日
附件三：
报告函件预留印章授权书
接收方：中财国龙（北京）资理限公司
年 月 日起履行契约型非证券类私募基金资金托协议（编号： ）规定现行预留印章出具相关提示函业务通知沟通函托报告日常业务联系该印章样式：
授权期限托协议
交通银行股份限公司 分行（公章）
年 月 日
附件四：
划款指令（样）
第 号
通知时间： 年 月 日 时 分 单位：元
划款日期
付款账户名称
付款账号
开户银行
收款账户名称
收款账号
开户银行
额支付号
金额（写）
金额（写）
款项事
受托填写
办： 复核：
签发： 授权印章：
备注：
重提示：划款指令仅作受托通知托划付资金
（托）会计办： 投资监督：
清算办： 清算复核：
附件五：
投资监督事项表
序号
监督事项
监督容
1
投资范围（受托需明确列示产品进行投资投资范围）
BBBB基金投资象
2
投资限制
AAAA限公司（公章）
年 月 日
附件六：
投资监督事项表修订通知书
交通银行股份限公司 分行：
根业务需公司现契约型非证券类私募基金投资监督事项表进行修订（受托须时托提供基金投资者签订基金（补充）合作修订监督事项）：
修订投资监督事项表 年 月 日开始执行投资监督事项表（加盖公章原件）附件 （加盖公章复印件）司托提交修订监督事项
AAAA限公司
（公章授权印章）
年 月 日
回 函
AAAA限公司：
行已 年 月 日收贵公司投资监督事项表修订通知书相关 年 月 日开始执行
交通银行股份限公司 分行
（授权印章）
年 月 日
附件七：
资金托报告（参考文）
（编号： ）
年 月 月托契约型非证券类私募基金资金托程中严格遵守关法律法规托协议职责履行托应义务（二选）：
(存损害基金受益利益行
(存损害基金受益利益行具体说明：
年 月 月受托契约型非证券类私募基金投资基金费开支问题方面（二选）：
(托未发现损害基金受益利益行
(托发现损害基金受益利益行具体说明：
述条款根业务实际情况选择添加删受托编制关契约型非证券类私募基金会计报表等已托复核核结果致（致）
交通银行股份限公司 分行
（授权印章）
年 月 日
附件八：
业务联系员名册（托）
：AAAA限公司
姓 名
岗 位
联系电话
传真电话
邮 箱
交通银行股份限公司 分行
（授权印章）
年 月 日
业务联系员名册（基金公司）
：交通银行股份限公司 分行
姓 名
岗 位
联系电话
传真电话
邮 箱
AAAA限公司
（授权印章）
年 月 日
附件九：
契约型非证券类私募基金
起始运作通知书
交通银行股份限公司 分行：
司交通银行股份限公司黑龙江省分行签订契约型非证券类私募基金托协议贵行开立托账户账号XXXXXXXX截止20XX年XX月XX日首批投资者已汇入认购契约型非证券类私募基金金额：民币XXXX基金理予确认
根契约型非证券类私募基金基金合约定该基金20XX年XX月XX日成立该日起司贵行托该基金基金财产进行投资运作
特通知
AAAA限公司
20XX年XX月XX日
— END —
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契约型非证券类私募基金托协议
AAAA限公司
交通银行股份限公司青岛省分行
释义
1 基金合：契约型非证券类私募基金基金合效修订补充
2 BBBB基金：契约型非证券类私募基金
3 私募基金：非公开方式合格投资者募集资金设立投资基金
4 基金投资者投资者投资：签署基金合根基金合法投资私募基金合格投资者机构投资者
5 基金理理：AAAA限公司
6 投资金：基金投资基金理确认认购申购BBBB基金成功出资金额（包括认购成功金额申购成功金额认购成功金额申购成功金额）
7 基金权益：指投资基金合约定BBBB基金中享权利利益包括限投资金基投资金BBBB基金中享财产收益包括基金合约定取分配权利
8 基金权益持：签署基金合履行出资义务取相应基金权益基金投资者
9登记机构：基金理委托办理私募基金权益登记业务机构基金注册登记机构基金理
10 基金业协会：指中国证券投资基金业协会基金行业相关机构愿结成全国性行业性非营利性社会组织
11 认购：指基金成立日前基金投资者基金合约定购买BBBB基金权益行
12 申购：指基金成立开放日基金投资者基金合约定购买BBBB基金权益行
13 工作日：中国法定正常工作日
14 开放日：基金成立基金理根基金合投资者办理基金申购赎回业务日期
15 基金成立日：首首批投资者签署基金合投资金全额划转协议项约定基金托户基金理核实资金账确认首首批投资者认购成功日
16 投资者权利起始日：认购成功投资者权利起始日基金成立日申购成功投资者权利起始日申购成功投资者签署基金合申购申请足额支付认缴金额协议项约定基金托户日
17 存续期：指基金成立日起BBBB基金开始清算日间期限
18 基金财产：BBBB基金拥基金理理基金权益持投资金基金投资项目权益产生收益孳息资产总
19基金托账户基金托户：指协议项约定托资金专门账户基金理基金财产乙方开立银行结算账户基金财产中现金资产集存放支付该账户存放性质资金
20 抗力：指基金理预见避免克服客观情况包括限法律法规政策变化政府限制关交易清算机构市场暂停交易电子机械设备通讯线路失灵电话接收系统出现问题战争罢工社会骚乱恐怖活动火灾然灾害等
21托协议：指基金托基金理签订契约型非证券类私募基金托协议协议
22网银：基金理授权托专门托托台专系统进行资金收取划拨（联通网银功托台进行划款）
托协议事
11
甲方：AAAA限公司
注册点：
法定代表：
邮编：
12托
乙方：交通银行股份限公司青岛市分行
办公点：
负责：
邮编：
二订立协议目原
21订立协议
协议中华民国合法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）等法律法规基金文件规定制订
22订立协议目
订立协议目明确甲方乙方基金财产托理运作资金清算交收相互监督等相关事宜中权利义务职责保护基金权益合法权益
23订立协议原
甲方乙方着等愿诚实信原协商致签订协议
三协议方声明保证
31甲方声明保证
311甲方家法成立合法存续具独立法资格私募基金理享充分授权法定权利事基金营活动承担民事责
312甲方具备签署履行协议权利力行力BBBB基金理身份签署履行协议
313甲方签署协议履行协议项义务行协议项权利会违反甲方公司章程甲方事合契约适甲方判决裁定授权协议等法律文件
314甲方进步声明保证前述声明保证协议效期根时事实情况始终真实
32乙方声明保证
321乙方家法成立合法存续具独立法资格商业银行分支机构享充分授权法定权利相应资质许开展基金财产托业务承担民事责
322乙方具备签署履行协议权利力行力
323乙方签署协议履行协议项义务行协议项权利会违反乙方事合契约适乙方判决裁定授权协议等法律文件
324乙方进步声明保证前述声明保证协议效期根时事实情况始终真实
▲▲ 四甲方权利义务
41甲方权利
411基金合求协议规定乙方发出划款指令
412乙方执行协议情况进行监督
413符合协议求情况终止协议
414协议规定权利
42甲方义务
421甲方制订BBBB基金关种文件（包括限基金合交易文件类宣传推介材料）应协议相突涉乙方关容应协议准
422办理BBBB基金相关账户开立
423时乙方移交基金财产保证移交乙方乙方托甲方根基金合合法募集资金
424根协议规定时乙方发送划款指令进行清算交收资金划拨确保发送乙方指令信息证明文件真实完整准确合法符合基金文件交易文件规定存遗漏误导
425接受乙方投资监督事项表规定投资行监督
426根基金合协议规定时足额乙方支付托费
427根基金合交易文件协议规定时乙方提供基金合交易文件基金财产权利行原件复印件（原件核致加盖甲方公章）确保提交文件始终效性真实性完整性准确性
428甲方应根基金合交易文件规定时BBBB基金应收回投资金收益等资金收取金额日期通书面形式通知乙方监督项目融资方BBBB基金投资项目融资方投资收益退出项目融资方时投资金收益等时准确直接划入银行托账户（称托账户）
429保证BBBB基金基金财产甲方资产理资产间相互独立
4210甲方应法律行政法规国家关部门规定办理基金财产承担税费
4211协议规定义务
▲▲ 五乙方权利义务
51乙方权利
511根投资监督事项表规定甲方投资行进行监督甲方违反投资监督事项表规定划款指令乙方权拒绝执行
512根协议规定时全额获托费收入
513甲方执行协议情况进行监督
514符合协议求情况终止协议
515协议规定权利
52乙方义务
521诚实信勤勉责原履行托义务确保BBBB基金银行托账户资金安全
522具符合求营业场配备足够合格熟悉基金托业务专职员负责财产托事宜
523保证托基金财产乙方资产托资产间相互独立
524根甲方发送划款指令办理基金项资金乙方甲方符合协议规定划款指令拖延拒绝执行甲方原造成划款指令法正常执行乙方承担责
525协议规定完整保存托资产关档案资料十五年
526未甲方书面意乙方托业务转委托第三
527协议规定义务
六财产托
61未获甲方划款指令乙方行运处分分配托财产
62乙方负责托甲方提交基金财产权利行原件复印件（复印件须原件核致加盖甲方公章寄送乙方）原件扫描件行包括限 （根基金合交易文件填写）等相关文件甲方应取述基金财产权利行三工作日提交乙方托甲方应确保述文件始终效性真实性完整性准确性负责未提交乙方该等行原件安全托甲方未时未乙方提交基金财产权利行未通知托相关行挂失转等行导致BBBB基金财产损失乙方承担责乙方基金财产权利行托保证该等行应实际资产致灭失
▲▲63乙方负责银行托账户资金安全根甲方提供数资料进行审核甲方应提供数资料始终效性真实性完整性准确性负责乙方银行托账户外资产承担安全托责
七银行托账户
71银行托账户开立
711乙方协助甲方BBBB基金乙方指定营业网点开立银行托账户托基金财产银行托账户名称契约型非证券类私募基金(缀实际情况填写）乙方应账户开立五工作日开户机构反馈包含银行托账户信息书面材料传真方式提交甲方账户信息包括账户名称账号开户银行
712银行托账户预留印鉴卡账户资料乙方托
72银行托账户预留印鉴托
721甲方述第 款（四选）规定预留银行托账户预留印鉴
第：银行托账户预留印鉴乙方刻制托中财务专章预留印鉴交通银行股份限公司 分行托资金财务专章名章预留印鉴乙方托服务部门指定负责名章
第二：银行托账户预留印鉴乙方托中财务专章预留印鉴 基金限公司财务专章名章预留印鉴乙方托服务部门指定负责名章甲方应协议第83条规定乙方移交财务专章预留印鉴
第三：银行托账户预留印鉴甲乙双方分托（2枚预留印鉴）中财务专章预留印鉴AAAA理限公司财务专章甲方保名章预留印鉴乙方托服务部门指定负责名章乙方保
第四：银行托账户预留印鉴甲乙双方分托（3枚预留印鉴）中枚财务专章预留印鉴 基金限公司财务专章两枚名章预留印鉴甲方指定名章乙方托服务部门指定负责名章财务专章预留印鉴甲方指定名章预留印鉴甲方托乙方托服务部门指定负责名章乙方托
73银行托账户资金划付方式
银行托账户提取现金甲方意乙方全权银行托账户办理交通银行网银户开户手续交通银行网银等方式办理托资产资金结算汇划业务乙方根甲方发送符合协议规定划款指令通网银等方式办理划款业务网银障导致延迟划款乙方承担责
74甲方划款指令传输时未留出足够执行时间致划款指令未时执行乙方承担导致损失
▲▲ 八预留印鉴理
81预留印鉴
811预留印鉴：
1开设基金银行托账户
2根基金合协议规定乙方BBBB基金办理相关柜面业务时
812乙方违反协议约定预留印鉴基金财产造成损失乙方承担甲方擅求更换预留印鉴甲方托擅变更预留印鉴引起法律责基金财产造成损失全部甲方承担
82协议方预留印鉴遗失必须获知遗失日书面通知方方协助遗失方办理预留印鉴变更错方遗失预留印鉴引起法律责基金财产造成损失该错方承担
83甲方乙方移交预留印鉴应条款办理：
831甲方移交乙方预留印鉴名称 甲方应银行托账户开立前乙方移交书面银行托账户预留印鉴样（见附件）预留印鉴
832预留印鉴移交日乙方甲方提交书面预留印鉴移交确认函件预留印鉴日甲方乙方提交书面预留印鉴确认函件
833甲方需变更已移交预留印鉴应变更预留印鉴前提前三工作日书面通知乙方乙方应时配合甲方进行预留印鉴变更甲乙双方应预留印鉴变更事项书面方式确认
九资金移交
91BBBB基金资金募集方式第 款（二选）规定进行操作
第：银行托账户作基金资金募集账户甲方应监督基金投资者基金认购申购资金全额划入银行托账户果BBBB基金成立乙方应根甲方划款指令银行托账户资金含募集期存款利息划回甲方指定账户某基金投资者已划入全部者部分认购申购资金甲方审核确认该等认购申购符合基金合约定者法律法规规定乙方应根甲方划款指令银行托账户相应资金划回甲方指定账户
第二：银行托账户作基金资金募集账户基金资金募集完毕甲方乙方移交募集全部基金资金移交资金进入银行托账户
92甲方应该基金成立日书面形式通知乙方截成立日已完成募集资金总额契约型非证券类私募基金起始运作通知书（附件九）加盖甲方公章提交乙方确保基金托账户乙方负责托运作
93 BBBB基金成立甲方继续募集资金应监督基金投资者基金申购资金全额划入银行托账户书面通知乙方
▲▲ 十划款指令
101指令签发员预留印章授权
1011甲方应事先乙方发出书面形式指令签发员印章授权书（见附件二称甲方授权书）甲方授权书载明甲方权签发指令员（称指令签发员）名单指令签发员权限范围规生效时间甲方授权书应包括指令签发员名章预留印鉴样签字样授权印章印鉴样
1012甲方应甲方授权书载明生效时间前提前三工作日传真方式乙方发出甲方授权书甲方授权书应加盖甲方公章法定代表授权代表签署授权代表签署应附法定代表授权书乙方收甲方授权书日甲方电话确认乙方仅电话确认方式表示甲方授权书通知容已知悉授权乙方电话确认甲方授权书中载明生效时间生效乙方收甲方授权书日期晚载明生效日期乙方收甲方授权书时生效甲方应传真方式发送乙方五工作日甲方授权书原件送交乙方
1013乙方应事先传真方式甲方提供报告函件预留印章授权书（见附件三称乙方授权书）乙方授权书载明乙方授权印章预留印鉴样生效时间
1014乙方甲方发出乙方授权书应加盖乙方授权公章甲方收乙方授权书日乙方电话确认甲方仅电话确认方式表示乙方授权书通知容已知悉授权甲方电话确认乙方授权书中载明生效时间生效甲方收乙方授权书日期晚载明生效日期甲方收乙方授权书时生效乙方应传真方式发送甲方五工作日乙方授权书原件送交甲方
102授权容变更
1021甲方甲方授权书容进行变更（包括限指令签发员名单权限规修改）应变更甲方授权书载明生效时间前少提前三工作日通知乙方变更甲方授权书中应该明确变更容生效日变更甲方授权书应甲方加盖公章甲方法定代表授权代表签署授权代表签署应附法定代表授权书
1022甲方甲方授权书变更应书面传真方式发送乙方时电话通知乙方乙方收变更通知日甲方电话确认乙方仅电话确认方式表示甲方授权书变更容已知悉甲方应传真方式发送乙方五工作日变更甲方授权书原件送交乙方甲方甲方授权书容变更乙方电话确认变更甲方授权书载明生效日期生效
1023乙方乙方授权书容进行变更应变更乙方授权书载明生效时间前少提前三工作日通知甲方变更乙方授权书中应该明确变更容生效日变更乙方授权书应乙方加盖授权公章
1024乙方乙方授权书变更应书面传真方式发送甲方时电话通知甲方甲方收变更通知日乙方电话确认甲方仅电话确认方式表示乙方授权书变更容已知悉乙方应传真方式发送甲方五工作日变更乙方授权书原件送交甲方乙方乙方授权书容变更甲方电话确认变更乙方授权书载明生效日期生效
1025甲方乙方甲方授权书乙方授权书变更负保密义务容指令签发员相关操作员外披露泄露
103划款指令容
划款指令（样见附件四）容包括限退回基金投资者认购申购资金投资交易基金收益分配基金报酬基金理费托费设立基金实施基金项投资产生费（包括限评估费财务职调查费律师费公证费募集费工商登记费力成费等）基金备案费基金设立相关会计师费律师费基金运营关费（包括限文件账册制作印刷费基金权益登记费账户开户费账户理费银行结算费（跨行支付手续费）邮寄费信息披露费基金终止清算时发生费基金理履行理职责发生费等）保护实现基金财产权利支出费（包括限诉讼费仲裁费律师费公证费拍卖费保全费形式资产处置等费）基金清算费国家关规定基金合约定基金资产中列支费支付等划款指令应写明划款日期账户信息金额款项事额支付号等执行支付需相关信息划款指令应甲方指令签发员签字（章）加盖授权印章
104划款指令发送确认
1041划款指令甲方传真方式乙方发送时电话通知乙方划款指令载划款日期应晚划款指令发送五工作日
1042甲方应协议关法律法规规定合法营权限发送划款指令指令签发员应授权权限发送划款指令指令签发员发出划款指令甲方否认效力
1043甲方发送划款指令时应充分考虑乙方执行划款指令必操作时间银行结算途时间甲方应少提前2时1500点前乙方发送划款指令乙方电话确认乙方确保迟收甲方发出划款指令次日（非工作日外）完成银行划付流程遇网络供应商服务中断电力电讯供应商服务中断震洪水火灾爆炸等严重灾害战争等抗力情况乙方消影响正常工作第日完成划付流程（基金收益划付第10442条执行）
1044类划款指令发送求
10441基金投资交易划付
甲方需基金进行投资交易时应少提前工作日乙方提交基金交易手签署表明投资金额期限回款方式相关交易文件（原件核致加盖甲方公章复印件）甲方未留乙方协议规定审核时间乙方权暂缓执行划款指令导致果乙方承担形式责
划款指令划款金额收款账户信息必须相关交易文件规定投资金额收款账户信息致否乙方权拒绝支付
相关交易文件规定必须取行方支付款项甲方必须第62条规定乙方提交行乙方予执行相应款项划款指令
10442基金收益划付
甲方需支付基金收益应该少提前工作日乙方发出支付基金收益划款指令
105划款指令执行
1051乙方仅根甲方授权书划款指令印鉴签名进行表面相符性形式审核真实性承担责乙方收划款指令验证指令书面素否齐全审核印鉴签章否预留印鉴签章样相符复核误协议约定规定期限时执行延误存异议符乙方应立甲方指定员进行电话联系沟通求甲方重新发送修改相符指令
1052投资交易相关划款指令执行
乙方审核划款指令形式满足协议规定符合投资监督事项表规定乙方应划款指令求执行划款形式满足协议规定划款指令发现存违反投资监督事项表划款指令乙方权拒绝执行通知甲方时改正
1053基金收益分配相关划款指令执行
划款指令形式满足协议规定乙方仅划款指令求执行划款基金收益分配方案负核定责
1054基金费相关划款指令执行
10541托费支付
甲方发出支付基金托费划款指令乙方审核误乙方执行划款
10542基金报酬支付
划款指令形式满足协议规定乙方仅根甲方提交支付基金报酬划款指令进行划款基金报酬负核定责
10543基金费划付
甲方需支付基金费应该乙方提交划款指令基金费相关证划款指令形式满足协议规定乙方仅划款指令求执行划款发生费负核定责
1055银行交易结算费基金财产承担银行托账户开户行通银行系统动划付扣收
1056乙方述第 三 款（三选）规定甲方提供银行托账户银行回单银行账单原件：
第：甲方前银行托账户开户网点获取银行回单银行账单原件
第二：甲方前交通银行指定网点获取银行回单银行账单原件选择方式甲方应开立银行托账户时书面通知乙方需指定交通银行网点
第三：月结束 十 工作日乙方银行托账户截止月末银行回单银行账单原件邮寄甲方
1057乙方执行甲方划款指令时遇托账户资金足乙方予执行应时通知甲方
十资金收取
111权益应收资金收取
基金权益应收资金甲方根相关合规定账日期提前1工作日相关权益应收资金明细书面通知乙方乙方收甲方通知账日应收资金没达托账户部分达托账户乙方应账日工作日电话通知甲方便甲方时采取相应措施
十二会计核算
121 基金会计政策证券投资基金现行政策执行基金单独建账独立核算
122 甲方基金会计责方负责保留基金完整会计账目证进行日常会计核算基金合约定编制会计报表
十三投资监督
131投资监督
1311甲方法律法规基金合规定乙方协商确认乙方提供投资监督事项表（见附件五）乙方根投资监督事项表甲方投资行进行监督
1312甲方根基金合规定乙方协商投资监督事项表进行修订修订时甲方须提供基金投资者签订基金（补充）合作修订监督事项投资监督事项发生修订甲方乙方提交加盖甲方公章授权印章投资监督事项表修订通知书（见附件六）修订事项乙方回复加盖授权印章回执修订通知书载明生效时间生效乙方收投资监督事项表修订通知书进行回函确认前原投资监督事项表甲方投资行进行监督
1313甲方应留乙方足够系统首次线续修改测试必需调整时间
132乙方根投资监督事项表规定甲方发送乙方划款指令进行审核果投资行符合投资监督事项表规定执行划款指令果发现投资行符合投资监督事项表规定乙方权拒绝执行划款指令时电话通知甲方
133甲方乙方划款指令否符合投资监督事项表规定存异议双方应基金合约定投资范围准资金投资方符合基金合约定乙方审核划款指令表面相符性执行该划款指令资金投资方符合基金合约定乙方权拒绝执行该划款指令
▲▲134甲方确认乙方发送投资交易相关划款指令时甲方提供交易文件中列示进行交易先决条件均已实现取乙方交易文件中相关先决条件进行审核
▲▲135甲方确认乙方投资监督真实性准确性完整性受限甲方中介机构提供数信息合规投资责甲方乙方机构信息真实性准确性完整性作担保暗示表示述机构提供信息错误遗漏引起损失承担责
▲▲136乙方投资责甲方投资行（包括限策略决定）投资回报承担责乙方会提供投资监督报告承担甲方违规投资产生关责没义务采取手段回应投资监督报告关信息报道收甲方书面指示乙方投资监督报告述违规行提供关资料
十四托报告
141乙方季度结束□十□十五□ 十 工作日基金编制资金托报告(参考文见附件七)资金托报告原件寄出甲方说明基金运作基情况
142甲方根法律法规求需披露报告包含容外乙方关信息均需先乙方核确认
十五托费
151托费计算支付
1511乙方BBBB基金提供托服务收取托费托费年费率 01 托费计算公式：
日托费 日基金全部投资金总额*托费年费率365期托费期基金实际存续日日托费总
（备注：基金全部投资金总额含投资者退出投资金）
托费支付频率季支付期托费然季度结束10然日支付期托费基金清算前 五 工作日支付甲方基金财产限承担托费
1512托费划乙方述指定银行账户：
账户名称：暂收账户分配托手续费收入（总行专）
账 号：315800012620100807299
开户银行：交通银行总行业务处理中心
额支付号：301290000007
十六禁止行
161协议项甲方乙方存情况事行：
1611法律法规监机构禁止行包括限中华民国基金法私募投资基金监督理暂行办法禁止行
1612甲方资金头寸足情况乙方发送划款指令
1613协议禁止行
十七 基金终止清算
171根基金合等基金文件规定BBBB基金终止时进入清算程序
172BBBB基金全部份额清算完毕乙方应协助甲方完成BBBB基金银行托账户销户手续乙方销户通知书书面传真甲方
十八档案保存
181甲方乙方应完整保存记录基金投资活动业务资料业务证保存期限十五年
十九合生效终止
191条件时满足时协议生效：
（1） 甲乙双方事盖章双方法定代表负责授权代表签属
（2）甲方契约型非证券类私募基金起始运作通知书（附件九）传真方式电子邮件发送扫描件形式送达乙方乙方电话确认
192出现意种情况时协议终止：
（1） BBBB基金终止完成全部份额清算
（2） 合方完成解散撤销破产程序
（3） 双方协商致终止
193合事换
1931乙方未正常履行协议规定义务发生重事件会基金财产安全BBBB基金正常运行产生重利影响时保证BBBB基金稳健运行甲方选择银行换乙方履行换日协议项权利义务接甲方书面换通知十工作日乙方应该换方完成交接手续终止协议项权利义务换方履行相应权利义务
1932甲方未正常履行协议规定义务发生重事件会基金财产安全BBBB基金正常运行产生重利影响时保证BBBB基金稳健运行乙方权监机构报告求终止协议时乙方应该书面传真方式通知甲方甲方应该收通知立着手寻找换方代乙方根监机构求完成关职调查程序报监机构获监机构意十工作日完成换工作乙方应该协助甲方完成换相关交接工作保证基金稳持续运行
二十合修改
201甲乙双方协商致合进行修改签署补充协议修改新协议补充协议容中华民国基金法私募投资基金监督理暂行办法等法律法规基金合规定突补充协议协议致补充协议准补充协议协议分割重组成部分
二十保密条款
211双方协议获关方资产状况公司营状况业务操作信息BBBB基金运作等容严格保密责成履行协议知悉述机密员接触述机密员保守秘密第三方披露述机密法律法规监规定应司法行政等机关求外提供聘请审计法律等外部专业顾问提供协议规定外
二十二违约责免责条款
221违约
协议方未履行协议项条款规定关项义务视违约
222违约补救
违约方应该收守约方通知三工作日采取效补救措施基金运行恢复正常状态
223违约责
2231协议方违约造成基金财产损失应直接济损失承担赔偿责
2232协议方违约造成守约方济损失应直接济损失承担赔偿责
224事方违约造成事法正常履行协议产生直接济损失初始违约方承担事职责范围义务时采取必措施力防止损失扩
▲▲225免责条款
2251协议双方应该勤勉责履行协议规定相应义务方协议方违约行导致履行相应义务承担违约责导致责初始违约方承担
2252协议方应保证协议规定必须提供信息数真实完整承担相应法律责果该事提供信息数真实完整协议方提供信息数真实完整造成导致果初始违约方承担该事承担违约责
2253甲乙双方法预见法抗拒法避免协议签署日发生抗力事件（包括限洪水震然灾害战争骚乱火灾政府征没收法律变化突发停电突发事件系统障）导致协议事法全部履行部分履行协议方事承担违约责双方应合理行力范围勤勉责降低类事件基金财产事方影响
2254BBBB基金合法合规审查义务反洗钱义务甲方承担乙方BBBB基金合法合规资金源合法性承担责协议指损失均直接济损失
二十三争议处理
231协议产生协议关切争议友协商解决应提交乙方民法院通诉讼解决
二十四通 知
241甲乙双方应分填写业务联系员名册（见附件八）传真形式通知方方修改业务员名册应加盖授权印章修改结果传真形式通知方述业务联系员名册仅作日常业务联系甲方发送划款指令应协议第十章相关授权条款办理
242协议项通知求信息传达均应采书面形式交付发送列址完成发送送达：
（1）甲方通知发送：
址：
传真：
电话：
收件：
（2）乙方通知发送：
址：
传真：
电话：
收件：孙婷婷
方时方发出书面通知变更址
二十五事项
251协议未事项双方协商解决
252协议式四份方执两份具等法律效力
[正文]
甲方已通读述条款乙方已应甲方求作相应说明甲方容异议页契约型非证券类私募基金托协议签署页正文
协议方签署：
甲方：限公司（公章）
法定代表授权代表：（签章）
签约时间 年 月 日
乙方：交通银行股份限公司 青岛市 分行（公章）
负责授权代表：（签章）
签约时间 年 月 日
签订点：
托协议附件清单
Ø 附件：银行托账户预留印鉴样
Ø 附件二：指令签发员印章授权书
Ø 附件三 报告函件预留印章授权书
Ø 附件四：划款指令（样）
Ø 附件五：投资监督事项表
Ø 附件六：投资监督事项表修订通知书
Ø 附件七：资金托报告（参考文）
Ø 附件八：业务联系员名册
Ø 附件九：契约型非证券类私募基金起始运作通知书
附件：
银行托账户预留印鉴样
交通银行股份限公司 青岛市 分行：
年 月 日起履行契约型非证券类私募基金托协议（编号： ）规定现司预留财务专章印鉴开立契约型非证券类私募基金银行托账户办理该基金相关柜面业务该预留印鉴样：
AAAA限公司（公章）
年 月 日
附件二：
指令签发员印章授权书
指令接收方：交通银行股份限公司 分行
年 月 日起公司契约型非证券类私募基金划款指令指令签发员指定：
权办： 权办二：
签字样： 签字样：
权复核： 权复核二：
签字样： 签字样：
权签发：（选） 权签发二：（选）
签字样： 签字样：
二 年 月 日起公司预留印章划款指令日常业务联系等样：
三述授权规划款指令生效条件：
划款指令办复核签发（）签字（章）加盖第二条规定预留印章划款指令生效
四述指令签发员授权权限范围包括限退回基金投资者认购申购资金投资交易基金收益分配基金报酬基金投资理费基金募集费托费基金费支付等基金合规定资金划付操作
五公司修订投资监督事项表授权印章样：（）
备注：授权期限范围托协议
AAAA限公司（公章）
法定代表授权代表：（签章）
年 月 日
附件三：
报告函件预留印章授权书
接收方：中财国龙（北京）资理限公司
年 月 日起履行契约型非证券类私募基金资金托协议（编号： ）规定现行预留印章出具相关提示函业务通知沟通函托报告日常业务联系该印章样式：
授权期限托协议
交通银行股份限公司 分行（公章）
年 月 日
附件四：
划款指令（样）
第 号
通知时间： 年 月 日 时 分 单位：元
划款日期
付款账户名称
付款账号
开户银行
收款账户名称
收款账号
开户银行
额支付号
金额（写）
金额（写）
款项事
受托填写
办： 复核：
签发： 授权印章：
备注：
重提示：划款指令仅作受托通知托划付资金
（托）会计办： 投资监督：
清算办： 清算复核：
附件五：
投资监督事项表
序号
监督事项
监督容
1
投资范围（受托需明确列示产品进行投资投资范围）
BBBB基金投资象
2
投资限制
AAAA限公司（公章）
年 月 日
附件六：
投资监督事项表修订通知书
交通银行股份限公司 分行：
根业务需公司现契约型非证券类私募基金投资监督事项表进行修订（受托须时托提供基金投资者签订基金（补充）合作修订监督事项）：
修订投资监督事项表 年 月 日开始执行投资监督事项表（加盖公章原件）附件 （加盖公章复印件）司托提交修订监督事项
AAAA限公司
（公章授权印章）
年 月 日
回 函
AAAA限公司：
行已 年 月 日收贵公司投资监督事项表修订通知书相关 年 月 日开始执行
交通银行股份限公司 分行
（授权印章）
年 月 日
附件七：
资金托报告（参考文）
（编号： ）
年 月 月托契约型非证券类私募基金资金托程中严格遵守关法律法规托协议职责履行托应义务（二选）：
(存损害基金受益利益行
(存损害基金受益利益行具体说明：
年 月 月受托契约型非证券类私募基金投资基金费开支问题方面（二选）：
(托未发现损害基金受益利益行
(托发现损害基金受益利益行具体说明：
述条款根业务实际情况选择添加删受托编制关契约型非证券类私募基金会计报表等已托复核核结果致（致）
交通银行股份限公司 分行
（授权印章）
年 月 日
附件八：
业务联系员名册（托）
：AAAA限公司
姓 名
岗 位
联系电话
传真电话
邮 箱
交通银行股份限公司 分行
（授权印章）
年 月 日
业务联系员名册（基金公司）
：交通银行股份限公司 分行
姓 名
岗 位
联系电话
传真电话
邮 箱
AAAA限公司
（授权印章）
年 月 日
附件九：
契约型非证券类私募基金
起始运作通知书
交通银行股份限公司 分行：
司交通银行股份限公司黑龙江省分行签订契约型非证券类私募基金托协议贵行开立托账户账号XXXXXXXX截止20XX年XX月XX日首批投资者已汇入认购契约型非证券类私募基金金额：民币XXXX基金理予确认
根契约型非证券类私募基金基金合约定该基金20XX年XX月XX日成立该日起司贵行托该基金基金财产进行投资运作
特通知
AAAA限公司
20XX年XX月XX日
— END —
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