关市级行政事业单位控建设评价情况报告
进步加强行政事业单位控建设效提升单位部理水根xx市财政局关开展xx年行政事业单位部控制建设评价检查工作通知（嘉财会〔xx〕235号）局市级行政事业单位xx年度控报告编报情况部控制建设状况等进行线评价xx年8月19日29日组织检查评价组市级5部门10单位进行现场检查评价现检查评价关情况：
线线检查评价整体情况
xx市级编制控建设年度报告76部门310单位17市级部门未局规定时间完成8部门编报年度报告明显存数正确佐证材料完整匹配等质量问题次退回补正
年根财政部求省财政厅单位报数进行核查全市2360单位中1095单位存嫌疑问题5030中市级207单位存嫌疑问题690问题集中体现：1重视认真填表负责等封面信息填写完整2数合常规年建设金额10000元1亿元维护金额1000元1000万元固定资产10万元年度投资1万元采购金额1000元合数量1000份预算项目数超300等3预算编制数资产报表符年末职数决算报表符省厅反馈整改数差错率八类指标中市年度支出总额应缴非税收入实际缴非税收入单位编制数年末总资产账面金额五类指标差错率低全省均值年末职数年实际采购金额固定资产期减少额三类指标差错率高全省均值
次线检查评价时间范围xx年度评价容单位层面济业务层面部控制建设情况重点评价单位控体系建立健全情况制度合规性具体执行情况
总体评价单位控建设工作普遍较重视根实际建立相关控制度基实现动起制度目标单位控体系建设风险防范意识加强单位控理水提升10单位均分7634分中控报告编报质量评价分率778单位控建设情况检查评价分率762
二关单位先进做法
xx市组织实施行政事业单位部控制建设五年单位控建设重意义认识渐进式提高许单位控建设作手工程成立控建设领导组亲挂帅部分单位控建设正外部约束型转部律型断强化控制度业务层面运现单位先进做法列举供参考：
1牵头引领落实持续推动控建设
xx市财政局成立部控制委员会基础首先明确财政监督局控建设牵头部门组建工作组次控责分解落实处室处室部岗位处室确定名控联络员负责制定收集处室控制度业务流程图定期业务流程进行梳理风险评估做业务流程图续修订完善工作次时（年12次）收集处室业务开展资料求相应控制度进行查检纠规范工作流程确保控制度效实施
2完善控手册加强控实施效果评价
xx市然资源规划局局监察室牵头控建设政策进行梳理集制度执行中存风险进行分析排查编制较详细控手册控制度建设执行效果进行重点评价抽查切实提升单位控执行效果抽查评价重点包括：部门议事机制岗位责制部监督机制否完善效济业务活动中决策执行监督否实现效分离部授权审批范围权限程序否清晰合理部控制关键岗位否进行培训轮岗等
3断推进完善控建设信息化
xx市政务服务数资源理办公室年控工作实践控制度断调整完善建立较完善单位风险清单时开展关键岗位风险评估制度执行转化觉状态初步形成单位控文化特色单位控信息化运行相稳定逐步覆盖预算业务理收支业务理政府采购业务理国资产业务理合业务理五方面走全市前列初见成效
xx职业技术学院结合学校预算理收支业务需开发财务控信息化系统突出济业务控制度建设基础辐射带动教学理科研理学生资助理等校控理工作进步推进廉政风险防控机制建设全方位改善单位部控制环境
xx市交通局保证现控信息化系统项功稳定运行前提逐步开发资产理模块部审计模块部控制覆盖面预算单位扩展计划收支单位国企业系统部控制情况进行效监督
xx市少体校运手机钉钉开发包括收支理等信息应APP迈出控信息化建设重步
三部控制建设程中存问题
通xx年度控报告编制情况线评价结合市级10家单位现场检查评价结果分析市级单位控制度建设程中存问题集中方面：
1控建设全员参程度高
单位然控规范求建立控理组织体系未常态化运行形虚设控专题会议全员控培训缺失部门员承担单位整控理工作全员参度高影响制度执行效果
2控制度完善执行效果佳
推进控建设已四年新设立部门外部门单位进行制度梳理流程梳理存制度建设进程参差齐部分单位控制度未覆盖适济业务重环节部分单位完善控制度执行方面效果佳体现：预算执行绩效运行监控程度高项目支出绩效目标完成率高非税收入控力度足采购验收理力度高资产账实相符率高固定资产处置理力度等
3部监督评价缺乏独立性
部分单位部控制牵头部门监督部门明确职责清单位控牵头工作监督评价工作均财务部门承担部监督评价缺乏独立性位法更推动部门控建设工作进程
4岗位制衡薄弱增加控风险
数规模较单位受岗位配置制约员身兼数职重岗位做定期轮岗未进行专项审计相容岗位员交配备审核岗位流形式控风险评估缺失
5控信息化建设进步加强
行政事业单位控信息化建设确保控制度落实施效举措目前xx市级少数部门单位运行控信息化部分单位预算收支政府采购资产理等工作方面仅仅赖财政综合业务台法单位控制度融入中达单位控信息化效果单位根实际需建部分业务部控制信息化系统单位层面济业务层面覆盖面较
四推进部控制建设建议
进步提高单位部控制建设水效果实现动起制度起见实效转变提出建议：
1增强体责意识完善控长效机制建设
进步增强单位领导干部职工控意识体责意识建立健全部监督评价机制完善控长效机制建设建议加强风廉政建设效防范行政风险入手监督控建设作部门纪检监察工作重职责切实提高领导控建设意义认识增强单位控建设动性实质性推动控建设进程实现部监督评价工作常态化查找发现部控制存问题时堵塞理漏洞持续完善单位控体系保障单位部控制效实施时控建设中制宜注重实效
2加强单位员控培训
部控制渗透单位理服务活动整程需增强全员控意识普控知识提高控参度求年少次开展全体工作员进行控规范控制度等培训规模较员较单位部门中层关键岗位工作员先行培训
3适时推进控信息化建设
部控制嵌入单位业务理信息系统中实现部控制单位业务流程效融合控制度真正落效举措切实改变单位项济活动分块理彼分割信息孤岛局面进步提升理水效率单位应断完善部控制建设规划执行控制度控流程稳定前提提升部控制信息化水信息技术保障部控制实施效性
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进步加强行政事业单位控建设效提升单位部理水根xx市财政局关开展xx年行政事业单位部控制建设评价检查工作通知（嘉财会〔xx〕235号）局市级行政事业单位xx年度控报告编报情况部控制建设状况等进行线评价xx年8月19日29日组织检查评价组市级5部门10单位进行现场检查评价现检查评价关情况：
线线检查评价整体情况
xx市级编制控建设年度报告76部门310单位17市级部门未局规定时间完成8部门编报年度报告明显存数正确佐证材料完整匹配等质量问题次退回补正
年根财政部求省财政厅单位报数进行核查全市2360单位中1095单位存嫌疑问题5030中市级207单位存嫌疑问题690问题集中体现：1重视认真填表负责等封面信息填写完整2数合常规年建设金额10000元1亿元维护金额1000元1000万元固定资产10万元年度投资1万元采购金额1000元合数量1000份预算项目数超300等3预算编制数资产报表符年末职数决算报表符省厅反馈整改数差错率八类指标中市年度支出总额应缴非税收入实际缴非税收入单位编制数年末总资产账面金额五类指标差错率低全省均值年末职数年实际采购金额固定资产期减少额三类指标差错率高全省均值
次线检查评价时间范围xx年度评价容单位层面济业务层面部控制建设情况重点评价单位控体系建立健全情况制度合规性具体执行情况
总体评价单位控建设工作普遍较重视根实际建立相关控制度基实现动起制度目标单位控体系建设风险防范意识加强单位控理水提升10单位均分7634分中控报告编报质量评价分率778单位控建设情况检查评价分率762
二关单位先进做法
xx市组织实施行政事业单位部控制建设五年单位控建设重意义认识渐进式提高许单位控建设作手工程成立控建设领导组亲挂帅部分单位控建设正外部约束型转部律型断强化控制度业务层面运现单位先进做法列举供参考：
1牵头引领落实持续推动控建设
xx市财政局成立部控制委员会基础首先明确财政监督局控建设牵头部门组建工作组次控责分解落实处室处室部岗位处室确定名控联络员负责制定收集处室控制度业务流程图定期业务流程进行梳理风险评估做业务流程图续修订完善工作次时（年12次）收集处室业务开展资料求相应控制度进行查检纠规范工作流程确保控制度效实施
2完善控手册加强控实施效果评价
xx市然资源规划局局监察室牵头控建设政策进行梳理集制度执行中存风险进行分析排查编制较详细控手册控制度建设执行效果进行重点评价抽查切实提升单位控执行效果抽查评价重点包括：部门议事机制岗位责制部监督机制否完善效济业务活动中决策执行监督否实现效分离部授权审批范围权限程序否清晰合理部控制关键岗位否进行培训轮岗等
3断推进完善控建设信息化
xx市政务服务数资源理办公室年控工作实践控制度断调整完善建立较完善单位风险清单时开展关键岗位风险评估制度执行转化觉状态初步形成单位控文化特色单位控信息化运行相稳定逐步覆盖预算业务理收支业务理政府采购业务理国资产业务理合业务理五方面走全市前列初见成效
xx职业技术学院结合学校预算理收支业务需开发财务控信息化系统突出济业务控制度建设基础辐射带动教学理科研理学生资助理等校控理工作进步推进廉政风险防控机制建设全方位改善单位部控制环境
xx市交通局保证现控信息化系统项功稳定运行前提逐步开发资产理模块部审计模块部控制覆盖面预算单位扩展计划收支单位国企业系统部控制情况进行效监督
xx市少体校运手机钉钉开发包括收支理等信息应APP迈出控信息化建设重步
三部控制建设程中存问题
通xx年度控报告编制情况线评价结合市级10家单位现场检查评价结果分析市级单位控制度建设程中存问题集中方面：
1控建设全员参程度高
单位然控规范求建立控理组织体系未常态化运行形虚设控专题会议全员控培训缺失部门员承担单位整控理工作全员参度高影响制度执行效果
2控制度完善执行效果佳
推进控建设已四年新设立部门外部门单位进行制度梳理流程梳理存制度建设进程参差齐部分单位控制度未覆盖适济业务重环节部分单位完善控制度执行方面效果佳体现：预算执行绩效运行监控程度高项目支出绩效目标完成率高非税收入控力度足采购验收理力度高资产账实相符率高固定资产处置理力度等
3部监督评价缺乏独立性
部分单位部控制牵头部门监督部门明确职责清单位控牵头工作监督评价工作均财务部门承担部监督评价缺乏独立性位法更推动部门控建设工作进程
4岗位制衡薄弱增加控风险
数规模较单位受岗位配置制约员身兼数职重岗位做定期轮岗未进行专项审计相容岗位员交配备审核岗位流形式控风险评估缺失
5控信息化建设进步加强
行政事业单位控信息化建设确保控制度落实施效举措目前xx市级少数部门单位运行控信息化部分单位预算收支政府采购资产理等工作方面仅仅赖财政综合业务台法单位控制度融入中达单位控信息化效果单位根实际需建部分业务部控制信息化系统单位层面济业务层面覆盖面较
四推进部控制建设建议
进步提高单位部控制建设水效果实现动起制度起见实效转变提出建议：
1增强体责意识完善控长效机制建设
进步增强单位领导干部职工控意识体责意识建立健全部监督评价机制完善控长效机制建设建议加强风廉政建设效防范行政风险入手监督控建设作部门纪检监察工作重职责切实提高领导控建设意义认识增强单位控建设动性实质性推动控建设进程实现部监督评价工作常态化查找发现部控制存问题时堵塞理漏洞持续完善单位控体系保障单位部控制效实施时控建设中制宜注重实效
2加强单位员控培训
部控制渗透单位理服务活动整程需增强全员控意识普控知识提高控参度求年少次开展全体工作员进行控规范控制度等培训规模较员较单位部门中层关键岗位工作员先行培训
3适时推进控信息化建设
部控制嵌入单位业务理信息系统中实现部控制单位业务流程效融合控制度真正落效举措切实改变单位项济活动分块理彼分割信息孤岛局面进步提升理水效率单位应断完善部控制建设规划执行控制度控流程稳定前提提升部控制信息化水信息技术保障部控制实施效性
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