关案防工作调研报告
十案九违规表象案件发生员工教严理力违规行司空见惯熟视睹结果根源出体制机制控理等深层次问题核心发展方式没根改变案件防控想实现长治久安必须根子功夫重治触灵魂发展方式转变魂绩效考核机制重构优化
前案件防控形势
（）片面强调业务发展制度执行求余落实足
前普遍存种倾较注重建立制度讲求作规定文件制度执行重视程度足工作力度够效问责简单化执行表面化执行递减式执行动式执行抵触性执行选择性执行量存根性原层级领导控制度重性认识足忽视执行力建设合规文化业务发展间机联系发展硬道理硬发展没道理顾安全盲目违规发展更没道理追求安发展科学发展谐发展前系统均套较详实控操作制度够手册进行学遇业务营指标考核时普遍存种重业务发展轻制度落实执行错误做法
（二）风险排查力足检查行动少效果佳
业务部门稽核部门深层次检查力度足事前事中防控方面缺少控制效手段方法然目前通非现场稽核系统实现已发生业务进行风险排查排查风险点手段较单事前事中实现系统控制二部稽核力量身足常性抽调完成级单位安排工作较难独立开展稽核工作三违规责追究时位问题较普遍然存重处理基层具体轻处理级理重追究事轻追究领导等问题
（三）应付式部署案防工作案防工作亮点问题少
通懈努力年案防力断提高案防长效机制建设成效显著实施措施较少动安排较亮点问题少县级行社间呈现质效衡问题相关重点风险防控制度执行位程度存制度执行重视程度足工作力度够简单化执行表面化执行递减式执行动式执行抵触性执行选择性执行等问题然通持续季度案防考核极提高案防工作整体水促进相关案防制度贯彻执行执行效果存定差距部分行社四项制度执行位屡次通报屡次改部分网点负责重岗位员工长期岗位工作部分行社合规风险报告制度执行位敷衍塞责等等
二原分析
问题发生原方面制度执行监督等方面原机制体制等等方面深层次根源
（）制度健全尤制度执行力违规问题屡查屡犯目前突出没制度制度先进制度执行执行起严肃执行程持续
（二）激励机制科学出现片面追求市场规模注重外延式发展业务盈利模式单等问题基层机构惯追求规模数量发展致目前基层员工完成考核务存执行想办法绕行控制度办理业务侥幸心理正科学发展方式加剧新违规问题量发生
（三）法治理完善三会层受级影响较社员（股东）代表会监督制约理（董）事会理（董）事会制约高员监事会难发挥应监督作表现监督机构员素质高独立性强没配备足够具实际业务力审员等
三建立案防长效机制策建议
（）断完善控制度基础切实加制度执行力
树立风险控持续发展理念业务发展风险防控等重规范规模更重防范治理更重业务发展风险防范关系等关系风险防控案件治理三防保60分业务发展外40分风险理片强调发展定追求风险控持续发展建立规范理制度业务授权审批制度制定适合实际业务操作规程常说案防工作老难老重视难严格落实合规高层做起理念高员带头合规员工作出表率
（二）加强案防文化建设营造合规企业文化
案件发生思想理念行表现尤文化环境密分全面系统合规文化防范案件关重案防文化决定企业前途命运案防文化具重导凝聚激励约束作应造程序合规效益重控文化时时遵章事事合规觉纠错合规文化形成种形精神力量约束坚持预防案防理念断推进合规文化建设深入开展加强部合规文化建设合规文化作企业文化重组成部分全体员工真正够理念行觉加落实
（三）转变营理念选择正确发展方式
树立科学持续营指导思想树立控优先审慎营理念纠正片面追求业务发展倾正确处理短期效益长期效益关系竞争规范关系改革创新防范风险关系坚决摒弃片面追求规模做法规模质量重质量先方转变改变外延式发展集约化营涵式发展转变加快业务模式理模式盈利模式薪酬激励模式转变
（四）树立科学发展观端正营指导思想
完善薪酬理办法引进期权薪酬理制度高员考核增加案件防控指标权重合规责体现绩效考核中建立科学合理绩效考核收入分配制度合理确定务指标重点关注基层员工薪酬水思想变化控制度求业务需求科学合理定编定岗定责优化力资源配置全面实行岗位聘制竞争岗优化劳动组合强化工资激励机制效解决员工带病岗问题切实防范类案件发生
（五）完善法治理实现案防标兼治
转变理念拓宽工作思路加快推进改革完善法治理结构入手真正构建适合身实际三会层组织架构结合规模应变力强特点着力研究建立形式灵活结构规范运行科学治理效法治理结构做决策执行监督相互独立相互制约机制根类型机构理业务复杂程度切实加快扁化理进程信息技术建设
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关案防工作调研报告
十案九违规表象案件发生员工教严理力违规行司空见惯熟视睹结果根源出体制机制控理等深层次问题核心发展方式没根改变案件防控想实现长治久安必须根子功夫重治触灵魂发展方式转变魂绩效考核机制重构优化
前案件防控形势
（）片面强调业务发展制度执行求余落实足
前普遍存种倾较注重建立制度讲求作规定文件制度执行重视程度足工作力度够效问责简单化执行表面化执行递减式执行动式执行抵触性执行选择性执行量存根性原层级领导控制度重性认识足忽视执行力建设合规文化业务发展间机联系发展硬道理硬发展没道理顾安全盲目违规发展更没道理追求安发展科学发展谐发展前系统均套较详实控操作制度够手册进行学遇业务营指标考核时普遍存种重业务发展轻制度落实执行错误做法
（二）风险排查力足检查行动少效果佳
业务部门稽核部门深层次检查力度足事前事中防控方面缺少控制效手段方法然目前通非现场稽核系统实现已发生业务进行风险排查排查风险点手段较单事前事中实现系统控制二部稽核力量身足常性抽调完成级单位安排工作较难独立开展稽核工作三违规责追究时位问题较普遍然存重处理基层具体轻处理级理重追究事轻追究领导等问题
（三）应付式部署案防工作案防工作亮点问题少
通懈努力年案防力断提高案防长效机制建设成效显著实施措施较少动安排较亮点问题少县级行社间呈现质效衡问题相关重点风险防控制度执行位程度存制度执行重视程度足工作力度够简单化执行表面化执行递减式执行动式执行抵触性执行选择性执行等问题然通持续季度案防考核极提高案防工作整体水促进相关案防制度贯彻执行执行效果存定差距部分行社四项制度执行位屡次通报屡次改部分网点负责重岗位员工长期岗位工作部分行社合规风险报告制度执行位敷衍塞责等等
二原分析
问题发生原方面制度执行监督等方面原机制体制等等方面深层次根源
（）制度健全尤制度执行力违规问题屡查屡犯目前突出没制度制度先进制度执行执行起严肃执行程持续
（二）激励机制科学出现片面追求市场规模注重外延式发展业务盈利模式单等问题基层机构惯追求规模数量发展致目前基层员工完成考核务存执行想办法绕行控制度办理业务侥幸心理正科学发展方式加剧新违规问题量发生
（三）法治理完善三会层受级影响较社员（股东）代表会监督制约理（董）事会理（董）事会制约高员监事会难发挥应监督作表现监督机构员素质高独立性强没配备足够具实际业务力审员等
三建立案防长效机制策建议
（）断完善控制度基础切实加制度执行力
树立风险控持续发展理念业务发展风险防控等重规范规模更重防范治理更重业务发展风险防范关系等关系风险防控案件治理三防保60分业务发展外40分风险理片强调发展定追求风险控持续发展建立规范理制度业务授权审批制度制定适合实际业务操作规程常说案防工作老难老重视难严格落实合规高层做起理念高员带头合规员工作出表率
（二）加强案防文化建设营造合规企业文化
案件发生思想理念行表现尤文化环境密分全面系统合规文化防范案件关重案防文化决定企业前途命运案防文化具重导凝聚激励约束作应造程序合规效益重控文化时时遵章事事合规觉纠错合规文化形成种形精神力量约束坚持预防案防理念断推进合规文化建设深入开展加强部合规文化建设合规文化作企业文化重组成部分全体员工真正够理念行觉加落实
（三）转变营理念选择正确发展方式
树立科学持续营指导思想树立控优先审慎营理念纠正片面追求业务发展倾正确处理短期效益长期效益关系竞争规范关系改革创新防范风险关系坚决摒弃片面追求规模做法规模质量重质量先方转变改变外延式发展集约化营涵式发展转变加快业务模式理模式盈利模式薪酬激励模式转变
（四）树立科学发展观端正营指导思想
完善薪酬理办法引进期权薪酬理制度高员考核增加案件防控指标权重合规责体现绩效考核中建立科学合理绩效考核收入分配制度合理确定务指标重点关注基层员工薪酬水思想变化控制度求业务需求科学合理定编定岗定责优化力资源配置全面实行岗位聘制竞争岗优化劳动组合强化工资激励机制效解决员工带病岗问题切实防范类案件发生
（五）完善法治理实现案防标兼治
转变理念拓宽工作思路加快推进改革完善法治理结构入手真正构建适合身实际三会层组织架构结合规模应变力强特点着力研究建立形式灵活结构规范运行科学治理效法治理结构做决策执行监督相互独立相互制约机制根类型机构理业务复杂程度切实加快扁化理进程信息技术建设
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