理财业务自查报告

理财业务查报告
**支行：
根支行关开展理财业务查通知精神结合机构实际组织网点负责年1月6月理财业务开展情况资料收集销售宣传业务操作等环节查表容进行检查现查情况汇报：
三网点资料收集较齐全协议书客户身份证复印件加盖原件核致印章相关协议素填写完备办员签章总行统制作宣传销售文客户投资风险承受力评估问卷相关资料专夹保三网点分存列问题：1三星分理处16月办理理财业务35笔金额383万元中：客户身份证复印件3笔分陈桂秀1笔严红梅2笔已检查日通知客户补交身份证复印件客户投资风险承受力评估问卷1笔检查日通知客户完善理财协议书办名章3笔检查日盖2棕榈湖分理处16月办理理财业务31笔金额716万元中：风险揭示书中客户漏填风险承受力类型1笔数客户风险揭示书中风险确认语句抄录字体致代签嫌3盐井分理处16月办理理财业务9笔金额98万元中：客户投资风险承受力评估问卷5笔检查日通知客户完善
通查发现三网点办理理财业务存问题柜员漏收集客户身份证复印件漏客户进行投资风险承受力评估问卷该客户填写方未填写等工作中进行改进完善加强理财业务知识培训学熟练运实际工作中理财业务操作合规效减少操作风险
                              **农商银行**三星分理处
                                  二0三年八月四日
 

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