2018一等奖案例集优秀案例分析

全国法院系统2018年度优秀案例分析
评选活动研讨会

等
奖
案
例
集



中国应法学研究
201812

目录

庞XX诉XX趣信息技术限公司XX航空股份限公司隐私权纠纷案
——信息认定举证责分配信息纠纷解决机制重构
编写：XX市XX区民法院XXXX 4

吴XX侵犯公民信息案
——侵犯公民信息罪认定公民行监督权关系
编写：XX省高级民法院XX
XX省常德市安乡县民法院XX 20

李XXX等破坏计算机信息系统案
——棉纱等堵塞环境监测采样器造成监测数失真司法认定
编写：XX省西安市中级民法院XXXXX 36

XX海基业高科技限公司诉XX省工商行政理局行政处罚国家市场监督理总局行政复议案
——协行证明路径规
编写：XX市第二中级民法院XX 48

XX市民政府XX两江志愿服务发展中心诉XX藏金阁物业理限公司XX首旭环保科技限公司水污染责纠纷案
——全国首批省级政府提起生态环境损害赔偿案
编写：XX市高级民法院XX 66

荆纪国诉陈XXXX康国际农业食品股份限公司股权转纠纷案
——股东转股份否法设立场进行影响股权转合效力
编写：XX省高级民法院XXXX 79

张XX张XX诉朱振彪生命权纠纷案
——见义勇司法认定侵权责承担
编写：XX省高级民法院XX 89

美国3M公司诉XX源嘉塑胶限公司XX誉帅维实业限公司等侵害发明专利权纠纷案
——专利等侵权判定中功效果评价体系研究
编写：XX市高级民法院XX 99

甄XX意杀案
――毒品致精神障碍者刑事责力审查认定
编写：XX市第二中级民法院XX 109

李XX意杀案
——告翻供缺乏客观性证死刑案件证审查
编写：XX省XX市中级民法院XX 124





庞XX诉XX趣信息技术限公司XX航空股份限公司隐私权纠纷案
——信息认定举证责分配信息
纠纷解决机制重构








XX市XX区民法院XXXX
二○八年八月

容摘
案系高法院发布第批涉互联网典型案例网络购票引发涉航空公司网络购票台侵犯公民隐私权纠纷方事立场鲜明涉焦点问题具代表性典型性笔者案引XX法院1383份信息抓取类案件裁判文书作第手资料系统展示XX法院信息司法救济现状侵害规模胜诉例低诉讼动力足等特点时着重关注民法总第111条颁布隐私权纠纷信息司法救济模式面实务困境司法实践入手剖析该种模式选择背深层原单纯隐私权纠纷进行信息救济足处侵权责违约责信息保护分工协作逻辑进路通法官释明权充分运提出现法律框架信息纠纷解决机制应进行合理转化具体路径
庞XX诉XX趣信息技术限公司XX航空股份限公司隐私权纠纷案
——信息认定举证责分配信息
纠纷解决机制重构

关键词信息整体性隐私权纠纷高度盖然性信息纠纷解决机制
裁判旨
1．隐私权纠纷保护指特定体然基信息病历资料家庭住址私活动等整体信息姓名电话号码行程安排等信息作整体信息组合呈现应认定隐私该类信息泄露权利通隐私权诉讼寻求救济
2．信息泄露案件应适民事证高度盖然性标准权利仅需举证证明信息控制者存泄露隐私信息高度性告信息控制者履行安全保障义务信息泄露体确系承担举证责
相关法条
中华民国民法总第百十条中华民国侵权责法第二条第十五条中华民国消费者权益保护法第二十九条第二款
案件索引
审：XX市XX区民法院（2015）海民初字第10634号民事判决（2016年1月20日）
二审：XX市第中级民法院（2017）京01民终509号民事判决（2017年3月27日）
基案情
庞XX诉称：1 庞XX2014年10月11日通XX趣信息技术限公司（简称趣公司）辖网台（网址wwwqunarcom简称涉案台）订购2014年10月14日MU5492泸州XX（简称涉案航班）东航机票1张2014年10月13日收条机械障取消涉案航班源明短信XX航空股份限公司（简称东航公司）客服确认该短信诈骗短信庞XX认趣公司东航公司泄露信息隐私权遭严重侵犯2庞XX作旅客信息证掌握方面相趣公司东航处极等劣势位庞XX举证行已达民事诉讼高度盖然性证明标准趣公司东航应承担举证利果承担侵犯庞XX隐私权侵权责诉讼请求：1趣公司东航公司官方网站公告形式庞XX公开赔礼道歉求致歉容应包含案判决书案号侵权情况说明赔礼道歉声明致歉版面面积6cm*9cm2趣公司东航公司赔偿庞XX精神损害抚慰金1000元
趣公司辩称涉案航班机票系星旅公司购买网仅网络交易台趣公司次机票订单中未接触庞XX手机号码趣公司已鲁某发送谨防诈骗短信提示义务庞XX没证证明信息东航公司趣公司泄露趣公司存侵犯隐私权行
东航公司辩称通中航信提供订票系统服务订票信息存储东航公司系统中星旅公司东航公司购买涉案航班机票时仅留存尾号1280手机号庞XX没证证明信息东航公司趣公司泄露东航公司存侵犯隐私权行
法院审理查明：庞XX2014年10月11日委托案外鲁某通涉案台订购涉案航班机票1张日趣公司鲁某尾号1850发送短信称涉案航班机票已出票注明星旅航空客服电话订单查询退票改签网址趣公司时鲁某发送警惕飞机障航班取消诱饵诈骗短信提醒短信2014年10月13日庞XX尾号9949手机号收号码源明发件发短信称涉案航班飞机障取消求拨4008129218改签鲁某知晓未收述短信拨东航公司客服电话95530予核实客服员确认该次航班正常提示庞XX收短信应属诈骗短信关诈骗短信发庞XX客服员解释称通该机票信息查开头136尾号949手机号码开头189尾号280手机号码订票点泄露庞XX手机号码客服员确认尾号949系庞XX号码
裁判结果
XX市XX区民法院2016年1月20日作出（2015）海民初字第10634号民事判决：驳回庞XX全部诉讼请求庞XXXX市第中级民法院提出诉XX市第中级民法院2017年3月27日作出（2017）京01民终509号民事判决：撤销XX市XX区民法院（2015）海民初字第10634号民事判决二XX趣信息技术限公司判决生效十日官方网站首页公告形式庞XX赔礼道歉赔礼道歉公告持续时间连续三天三XX航空股份限公司判决生效十日官方网站首页公告形式庞XX赔礼道歉赔礼道歉公告持续时间连续三天四驳回庞XX诉讼请求
裁判理
法院生效裁判认：1案中庞XX泄露姓名尾号9949手机号行程安排（包括起落时间点航班信息）等属信息应该属隐私信息通案隐私权纠纷张救济未权利允许扩散利够指特定整体信息2 机票销售整环节庞XX鲁某趣公司东航公司中航信掌握庞XX姓名手机号涉案行程信息体庞XX鲁某存意泄露信息表明东航趣公司存泄露庞XX隐私信息高度东航公司趣公司提供泄露信息体案犯罪分子反证法推翻述高度庞XXAPP运营商技术力量信息掌握程度等作信息真正权利然举证力较弱根民事证高度盖然性标准东航公司趣公司存泄露庞XX隐私信息高度综庞XX请求趣公司东航公司赔礼道歉应予支持外庞XX请求趣公司东航公司赔偿精神损失现证法证明庞XX次隐私信息泄露引发明显精神痛苦精神损害赔偿诉讼请求予支持
案例注解
案系高法院发布第批涉互联网典型案例网络购票引发涉航空公司网络购票台侵犯公民隐私权纠纷方事立场鲜明涉焦点问题具代表性典型性案终审判决2017年3月27日作出彼时公布民法总首次通民事基法确立信息法律位信息抓取类案件数量激增信息纠纷解决面巨挑战国首起安全软件号码标注隐私权纠纷案朱某诉百度隐私权纠纷案新浪微博诉脉脉正竞争案徐玉玉电信诈骗案等皆期引发民事刑事诉讼案作国信息保护典型案例信息保护隐私权侵权认定进行充分证兼顾隐私权保护信息传播衡信息司法保护该提供重分析样结合案案情类案分析方法前信息司法救济现状相关法律问题进行分析
信息纠纷解决机制样分析
笔者案基准信息抓取类案件裁判文书涉高频词汇作关键词通XX审判信息网导出裁判文书1383份检索时间2018年4月12日导出北京法院信息抓取类案件1383份中包括软件_隐私权导出裁判文书42件数_隐私权导出裁判文书88件抓取_隐私权导出裁判文书6件软件_正竞争导出裁判文书667件数_正竞争导出裁判文书549件抓取_正竞争导出裁判文书31件
案涉正竞争纠纷隐私权纠纷名誉权知情权纠纷等该组裁判文书基囊括XX法院1118年审结信息抓取类民事案件信息纠纷解决研究具典型示范意义通调研笔者发现前信息司法救济存特点：
第三年信息隐私权纠纷案件数量增势明显笔者提取82件隐私权纠纷例2015年案件数量16件升2202016年21件升31252017年36件升71年通诉讼进行信息救济然数量逐渐增
第二抓取信息类案件中隐私权纠纷占偏低然信息抓取类隐私权纠纷案件数量增案件数量占信息抓取类案件总量例属偏低笔者选样例隐私权纠纷82件占6正竞争纠纷818件占59
第三信息抓取类隐私权纠纷胜诉例偏低笔者提取样例正竞争纠纷胜诉例明显高隐私权纠纷笔者选取83件信息抓取类隐私权纠纷中胜诉例仅5精神损害赔偿皆未获支持正竞争纠纷胜诉例高达67损害赔偿皆法院例支持
二信息纠纷解决机制实务困境
XX法院信息抓取类案件案涉正竞争纠纷隐私权纠纷信息司法救济隐私权纠纷然该救济模式侵权行侵权责认定方面存困境通企业数信息两种现司法救济模式中类侵权行诉讼结果检视拟反映单纯隐私权纠纷进行信息救济处
（）侵权行认定方面
1隐私权纠纷仅保护具隐私属性信息
案代表隐私权纠纷中涉诉信息否具隐私属性侵权行认定前提条件该界定标准户行传公开展示广泛查阅电话号码通讯簿等信息排外北京市西城区民法院（2015）西民初字第28460号国首起安全软件号码标注隐私权纠纷案美国hiQ Labs Inc v Linkedin Corporation案皆持该观点
认权利许网公开披露资料已表明权利放弃隐私视明知信息特定体收集挖掘分析相关信息应作公资源具隐私权属性北京市西城区民法院（2015）西民初字第28460号民事判决书
案判决中明确说明隐私权纠纷保护指特定体然基信息病历资料家庭住址私活动等整体信息北京市西城区民法院（2015）西民初字第28460号民事判决书
说明隐私权纠纷未隐私权作扩解释信息限缩隐私权范畴进行保护排未明显侵犯隐私权侵害信息决权侵权行
正竞争纠纷般适反正竞争法第二条兜底条款规制APP越界索权关注APP运营商否遵循愿诚信原公认商业道德关注受侵害客体身属性认隐私权属性明显信息台恶意违规抓取信息违背诚实信原受反正竞争法规制参见北京知识产权法院（2016）京73民终588号民事判决书

2隐私权纠纷仅保护具实质侵害信息泄露行
隐私权纠纷求隐私权存明显实质侵害侵权行隐秘实损难证明法院般认定单纯抓取信息构成侵害隐私权时司法实践捆绑安装行参见黑龙江省哈尔滨市道里区民法院（2013）里民三初字第1953号民事判决书
标记行参见北京市西城区民法院（2015）西民初字第28460号民事判决书
关联APP信息享行参见北京市海淀区民法院（2018）京0108民初13661号民事案件该案现正审理中
强制安装私保存参见北京市海淀区民法院（2018）京0108民初12676号民事案件该案现正审理中
等隐私权存实质侵害行排规制范畴外规制案判决隐私权存实质侵害泄露行参见北京市第中级民法院（2017）京01民终509号民事判决书
正竞争纠纷中APP运营商恶意违约抓取户信息行身已违反反正竞争法第二条规定愿诚信原构成正竞争参见北京知识产权法院（2016）京73民终588号民事判决书

（二）侵权责认定方面
笔者掌握样例该类案件涉侵权责形式包括停止侵害消影响赔礼道歉损害赔偿四类案中原告诉讼请求基囊括四种然隐私权纠纷中损害赔偿认定标准属偏高然举证力证明标准严重失衡表现：
1户APP运营商技术力量信息掌握程度等
案认定告存隐私侵权关键认户APP运营商技术力量信息掌握程度等性案生效裁判文书认收集证资金技术等成普通户通手机软件证明传信息卸载相关APP法步删移动终端存储cookie数APP否抓取信息抓取行损害结果果关系举证力较弱户APP运营商技术力量信息掌握程度等作信息真正权利然举证路径严重受阻
正竞争纠纷中APP运营商作数权利台信息掌握程度明显较高组信息形成数库通侵权抓取行获户访问量相关广告等收益间接证明实际损害参见北京知识产权法院（2016）京73民终588号民事判决书
外正竞争纠纷综合考量侵权方企业知名度消费者权益保护等素酌情确定损害赔偿数额参见北京知识产权法院（2017）京73民终2102号民事判决书

2现侵权责形式法实现信息充分救济
案代表隐私权纠纷证明标准较严苛精神损害赔偿方面求权利证明APP运营商存泄漏信息高度时需证明泄漏行导致实际济损失明显精神痛苦参见北京市第中级民法院（2017）京01民终509号民事判决书
终法官没支持庞XX精神损害诉讼请求原诉讼证明标准然举证力严重失衡法实现信息充分救济
首先权利财产损害赔偿司法救济路径缺位信息抓取类案件中权利直接财产损失选择通利益等证明间接财产损失直接获利情况权利较难提供完整证链条证明泄漏信息身造成财产损害难获财产损害赔偿笔者提取样尚未出现泄漏信息提起财产损害赔偿
次权利精神损害赔偿司法救济路径受阻精神损害赔偿适前提客观违反社会公利益社会公德引发明显精神痛苦王利明：侵权责法研究（）中国民学出版社2016年版第549550页
事必须证明行违反社会公利益社会公德侵犯隐私权引发明显精神痛苦法院支持精神损害赔偿参见北京市第中级民法院（2017）京01民终509号民事判决书
泄露信息降低社会评价证明难度较高难证明泄漏信息身造成明显精神痛苦司法实践中隐私权纠纷损害赔偿支持率较低笔者选取XX法院1383份裁判文书例隐私权纠纷精神损害赔偿支持率0
次停止侵害等侵权责形式间接影响消费者选择权排救济途径权利选择停止侵害消影响赔礼道歉进行信息司法救济确实存侵权行造成权利权益受损请求会支持目前技术水法达完全避免信息读取情况停止侵权意味着权利迫放弃APP相关功权停止相关服务消费者权益保护角度影响消费者选择权选择权逐渐降低甚完全消失刘新炎等：隐私保护企业权利衡需更实践载南方市报2018年3月21日第17版

三前信息抓取类案件纠纷解决机制考量素
（）前立法欠缺相应激励机制
国民事法律信息保护相模糊略显原现民事法律体系确立信息法律位基行规范尚未明确信息范畴具体权利欠缺必信息民事救济路径网络安全法等法律公法层面规定侵犯信息安全应承担行政处罚责法律法规数库信息关键词进行检索涉信息包括民法总网络安全法消费者权益保护法旅游法等11部公法层面规定企业责侵犯信息安全应承担行政处罚责参见法律法规数库 httpsearchchinalawgovcnsearch2html访问时间2018年5月1日
针性信息民事救济路径相缺位
（二）责填原导致具体格权诉讼倾较明显
国侵权责法核心功补救损害赔偿责适填补原幸受害损害进行填补赔偿存明显精神损害造成济损失侵权行王利明：侵权责法研究（）中国民学出版社2016年版第506页
然数时代信息价值单纯源基途更源二次利维克托·迈尔·舍恩伯格肯尼思·库克耶：数时代生活工作思维变革盛杨燕周涛译浙江民出版社2013年版第197198页
信息通二次收集整理形成企业政府数蕴含济价值单权利数享济利益明显现侵权责法体系单纯侵犯信息决权抓取行捆绑安装行等难认定存明显精神损害造成实际济损失损害赔偿难获法院支持获支持数额通常较甚出现诉讼成倒挂现象
（三）案确立简单盲目影响司法救济力度
首先司法案确定事准确选择救济途径具较引导作司法实践中法官般根事诉讼请求直接表述高法院民事案件案规定（2011）规定选择案反映法院诉讼争议含法律关系概括曹建明：民法院民事案件案规定理解适民法院出版社2008年版第1页
案功确定法院受理案件类型根纠纷类型准确选择救济途径罗东川黄建中：<民事案件案规定>理解适载民司法2008年第5期第1823页
然审判庭根实际诉讼标法律关系立案庭确定案进行调整立案庭初步确立案事诉讼请求救济方式案件整体走极重作错误立案案存先入误导易影响事举证法官案件正确判断浪费司法资源甚导致错误裁判参见薛忠友成：关立案案点思考载江苏济报2003年7月9日第B03版

次案确立简单盲目性定程度影响信息司法救济力度审法院立案时事立案阶段提供材料尤事诉讼请求确定具体案未充分考虑事张民事法律关系性质宋旺兴：民事案确定制度完善载法律适2012年第2期第6669页
时隐私权纠纷先案例较定程度加剧实务中选择隐私权纠纷进行信息司法救济盲目性法院事诉讼请求案确定第6项隐私权纠纷案确立简单盲目性诉讼中侵权行损害赔偿认定倾格权相关法律作诉讼导致诉讼请求集中侵害隐私权提起停止侵害消影响精神损害赔偿法院信息简单等隐私范畴规制实质损害隐私赔偿明显精神痛苦定程度影响信息司法救济力度
四现法律框架信息纠纷解决机制重构
述前国信息司法救济路径隐私权纠纷保护权益局限举证力证明标准失衡损害赔偿认定标准较高户信息司法救济路径严重受阻笔者认拟通逻辑实践两层面探究现法律框架信息司法救济应然路径信息纠纷解决机制进行重构
（）合理选择侵权诉讼违约诉讼
侵权责违约责核心区保护利益违约责关注履行利益核心目通赔偿事处合完全履行状态维护事意思治鼓励合交易达成侵权责质保护身利益精神利益考虑事约定直接实际损害前提王利明：侵权责法合法界分——侵权责法扩张视野载中国法学2011年第3期第114页
两者适差异：关果关系证明果关系侵权责构成件张侵害隐私权必须证明侵权行实际损害间存果关系违约责中果关系重性远侵权责需事构成违约张违约责需证明果关系二关精神损害赔偿适侵权责张精神损害赔偿违约责适王利明：合法研究（第2卷）民学出版社2011年版第406页
三关继续履行诉讼请求合纠纷张继续履行合侵权责张停止侵害消影响赔偿损失
1明显侵害固利益侵权行建议适侵权责进行救济
明显侵害隐私权等固权益权利举证难度相较适侵权责须解合直接张停止侵害消影响时引发明显精神痛苦前提张精神损害赔偿
2未明显侵害现法律框架固利益情况建议适网络服务合进行救济
法律目前确定信息法律位相关配套民事法律责救济体系缺位张侵害信息权难获法院支持参见王利明：违约责侵权责区分标准载法学2002年第5期第4552页
违约责需证明违规信息举证难度较低恶意捆绑违规存储等行纳入合法保护范畴
（二）证规损害赔偿标准等方面发挥法官释明权积极作
通侵权责违约责分工协作初步解决隐私权纠纷举证责高权益保护范围窄问题法解决户举证难赔偿低维权难现实问题信息抓取类案件中法官拟通释明引导权利灵活运诉讼证规增加变更诉讼请求适调整类案审判思路推动现法律框架信息司法救济路径合理转换
1诉讼中充分发挥法官释明权举证引导中积极作
隐私权纠纷中查清权利实际损害侵权侵权获利确困难通证规合理分配举证责引导事判赔参考素积极举证提高信息救济合理性法官拟通询问事诉侵权APP授权范围信息方式否台中查诉争信息否存间接济损失精神痛苦等判定侵权事实引导权利提交公证书网页截图发票等证甚双方意情况进行现场勘验
2裁判认定时通释明权灵活运举证转移等民事证明规
隐私权纠纷中权利举证难度较侵权事实法官拟运民事证高度盖然性标准参见李国光编：高民法院<关民事诉讼证干规定>理解适中国法制出版社2002年版第462页
权利证明涉案信息特殊性信息泄露渠道单性诉侵权APP获取信息性者果关系较高关联性情况方提出抗辩举证责转移求未实施相应行免责事进行举证未提出力反证根高度盖然性标准认定侵害隐私权江伟编：民事诉讼法高等教育出版社2013年第4版第225页

3损害赔偿认定时充分考虑权利合理支出获利返
权利直接证明实际损失难度较权利购买APP相关服务支出费情况应充分考虑间接损失陈龙业：解析网络隐私权侵权损害赔偿——艳门事件中心载政治法律2008年第04期第1518页
间接损失认定综合考虑案件难易程度诉讼代理工作强度律师否出庭应诉等素拟包括信息许费信息利支出额外费制止信息抓取采取措施产生费维权合理费等时拟参考侵权责法第二十条获利返规结合抓取信息目尝试通认定APP运营商收集数获预期利益认定损害赔偿数额完全赔偿原权利遭受信息损害进行填补
4通法官释明权精神损害赔偿认定进行扩解释
安宁生活权益纳入信息保护范畴刘保玉周玉辉：安宁生活权载代法学2013年第2期第4956页
信息泄露导致权利安稳安静生活状态受严重侵扰应认定侵害格权引发明显精神痛苦支持相关精神损害赔偿诉求外恶意侵权重复侵权等侵权情节严重法高赔偿考虑进行惩罚性赔偿防止出现诉讼成倒挂

署名
审法院合议庭成员：审判长陈昶屹代理审判员张连勇丁岚
二审法院合议庭成员：审判长丁宇翔审判员白云王国庆
编写：XX区民法院研究室法官助理XX
XX区民法院民五庭法官助理XX





吴XX侵犯公民信息罪案
——侵犯公民信息罪认定公民行监督权关系





XX省高级民法院XX
XX省常德市安乡县民法院XX








吴XX侵犯公民信息罪案
——侵犯公民信息罪认定公民行监督权关系

关键词：侵犯公民信息罪信息监督权

容摘

案全国第起偷拍官员获刑案例侵犯公民信息罪认定做出示范法治社会公民监督权行划定界限侵犯公民信息罪立法目实现网络时代刑法公民信息全面周延保护进维护社会稳定罪保护法益综合性包括公民信息绝支配权包括公民隐私权信息安全生活安宁非法获取型侵犯公民信息罪行犯危险犯行公民信息续情况危害果否实际发生成立件公民参反腐应恪守法治精神行监督权突破宪法刑事诉讼法限制侵犯公民信息方式非法取证

裁判旨

1申诉控告检举宪法赋予公民民监督权利公民行权利检举搜集证时必须通合法途径方式进行通偷拍秘密踪等非法手段获取公民信息侵犯公民信息安全
2非法获取行踪轨迹信息通信容征信信息财产信息五百条属侵犯公民信息罪中情节特严重


相关法条

中华民国宪法第四十条第款中华民国公民国家机关国家工作员提出批评建议权利国家机关国家工作员违法失职行关国家机关提出申诉控告者检举权利捏造者歪曲事实进行诬告陷害
第五十条中华民国公民行权利时候损害国家社会集体利益公民合法权利
中华民国刑法第二百五十三条违反国家关规定出售者提供公民信息情节严重处三年期徒刑者拘役处者单处罚金情节特严重处三年七年期徒刑处罚金
违反国家关规定履行职责者提供服务程中获公民信息出售者提供前款规定重处罚
窃取者方法非法获取公民信息第款规定处罚
高民法院高民检察院关办理侵犯公民信息刑事案件适法律干问题解释第条刑法第二百五十三条规定公民信息指电子者方式记录够单独者信息结合识特定然身份者反映特定然活动情况种信息包括姓名身份证件号码通信通讯联系方式住址账号密码财产状况行踪轨迹等
第四条违反国家关规定通购买收受交换等方式获取公民信息者履行职责提供服务程中收集公民信息属刑法第二百五十三条第三款规定方法非法获取公民信息
第五条非法获取出售者提供公民信息具列情形应认定刑法第二百五十三条规定情节严重：
()出售者提供行踪轨迹信息犯罪
(二)知道者应知道利公民信息实施犯罪出售者提供
(三)非法获取出售者提供行踪轨迹信息通信容征信信息财产信息五十条
(四)非法获取出售者提供住宿信息通信记录健康生理信息交易信息等影响身财产安全公民信息五百条
(五)非法获取出售者提供第三项第四项规定外公民信息五千条
(六)数量未达第三项第五项规定标准相应例合计达关数量标准
(七)违法五千元
(八)履行职责者提供服务程中获公民信息出售者提供数量者数额达第三项第七项规定标准半
(九)侵犯公民信息受刑事处罚者二年受行政处罚非法获取出售者提供公民信息
(十)情节严重情形
实施前款规定行具列情形应认定刑法第二百五十三条第款规定情节特严重：
()造成害死亡重伤精神失常者绑架等严重果
(二)造成重济损失者恶劣社会影响
(三)数量者数额达前款第三项第八项规定标准十倍
(四)情节特严重情形
第十条非法获取公民信息出售者提供公民信息条数重复计算
单位者分出售提供公民信息公民信息条数累计计算
批量公民信息条数根查获数量直接认定证证明信息真实者重复外
第十二条侵犯公民信息犯罪应综合考虑犯罪危害程度犯罪违法数额告前科情况认罪悔罪态度等法判处罚金罚金数额般违法倍五倍

案件索引

审：XX省安乡县民法院（2017）湘0721刑初87号（2018年5月25日）
二审：XX省常德市中级民法院(2018)湘07刑终165号（2018年9月21日）

基案情

法院审理查明：2011年2016年期间赫山区法院益阳中院先审理长安益阳发电限公司诉诉五洲公司商品房买卖合纠纷案华天实业控股集团限公司诉五洲公司商标侵权纠纷案益阳农行诉五洲公司金融款合纠纷案等涉诉吴XX控制五洲公司民事案件涉五洲公司非诉行政执行案件赫山区法院益阳中院裁判结果满吴XX雇请诉张李理原审告周亮等采取汽车底盘秘密安装GPS定位器等方式次时益阳中院副院长金某某益阳中院民庭庭长蔡某某丈夫杨某某益阳中院执行局局长夏某某执行局副局长吴某某赫山区法院副院长王茂华赫山区法院行政庭庭长曹某某等名法官家行踪进行定位实施踪偷拍吴XX雇请张李理购买索方式非法获取金某某夏某某吴某某等名法官家益阳农行委托代理律师刘某某家朋友住宿消费出行房产车辆住址户籍通信记录等信息吴XX雇请张李理非法获取65名参加省级某系统工作会议员姓名电话号码行踪轨迹等信息外吴XX获取杨某某信息私调取星城御庭酒店监控视频吴XX组织参非法获取公民行踪轨迹财产信息807条通信记录住宿住址信息321条公民信息209条张李理参非法获取公民行踪轨迹财产信息119条通信记录住宿住址信息319条公民信息205条周亮协助参非法获取公民行踪轨迹信息118条住址信息2条公民信息4条事吴XX付张李理周亮等报酬民币30 000余元中张李理分14 500元周亮分10 200元具体犯罪事实：
12015年1月2月间吴XX指认安排周亮李伟(起诉)等通金某某驾汽车秘密安装GPS定位器非法获取金某某行踪轨迹信息58条吴XX安排张李理周亮李伟驾车尾踪金某某DV摄机相机进行偷拍非法获取金某某行踪轨迹信息6条财产信息1条
22015年1月3月间吴XX指认安排张李理周亮等夏某某驾汽车底盘秘密安装GPS定位器驾车尾踪夏某某DV摄机相机进行偷拍非法获取夏某某行踪轨迹信息7条财产信息1条吴XX指认安排周亮等吴某某驾汽车底盘秘密安装GPS定位器驾车尾踪吴某某家非法获取吴某某家行踪轨迹信息3条踪偷拍夏某某非法获取夏某某行踪轨迹信息1条
32015年1月3月间吴XX指认安排周亮伙分王茂华曹某某车辆底盘秘密安装GPS定位器DV摄机相机进行偷拍非法获取两住址信息2条行踪轨迹信息29条财产信息2条姓名身份证号码信息4条2015年3月19日3月24日间吴XX伙周亮佳(未处理)踪王茂华益阳长沙广州直返回益阳非法获取王茂华坐航班高铁汽车行踪轨迹信息10条
42016年3月吴XX雇请张李理调取刘某某信息张李理遂找张某非法购买刘某某家刘某某出行陈某倪某等26信息中获取轨迹信息20条财产信息2条住址信息5条住宿信息12条姓名信息27条身份证号码信息27条出入境证件号码信息6条电话号码信息3条法信息1条2016年5月吴XX安排张李理找长沙移动公司员工江某非法购买刘某某2016年1月5月手机通话记录301条
52016年4月省级某系统工作会议长沙市召开吴XX雇请张李理潜入会议住偷拍部分参会员名单非法获取65名参会员姓名信息电话号码信息行踪轨迹信息65条
62016年5月吴XX指认安排张李理李伟蔡某某丈夫杨某某汽车底盘秘密安装GPS定位器DV摄机相机进行偷拍非法获取杨某某行踪轨迹信息14条获取杨某某信息吴XX私调取星城御庭酒店相关监控视频获取公民轨迹信息585条吴XX雇请张李理通张某段某非法获取杨某某蔡某某父亲蔡某女杨某身份证号码住址户籍片杨某某接触湘HS7528湘HA1698车辆车姓名住址片手机号码身份证号码非法获取公民财产信息2条行踪轨迹信息1条住址信息1条姓名信息6条身份证号码信息3条电话号码信息2条
2014年9月2015年5月间张李理长沙市非法开展谓私家侦探业务采述手段非法获取长沙市居民谢某某李某李某某等行踪轨迹财产信息762条通信记录住宿信息11706条公民信息209条
张李理周亮案实供述犯罪事实案审理期间张李理周亮分退缴赃款14 500元10 200元

裁判结果

XX省安乡县民法院2018年5月25日作出（2017）湘0721刑初87号刑事判决：（关判项已省略）二告吴XX犯侵犯公民信息罪判处期徒刑四年处罚金民币三万元犯骗取贷款罪判处期徒刑四年处罚金民币二十万元决定执行期徒刑六年处罚金民币二十三万元宣判吴XX提起诉XX省常德市中级民法院2018年9月21日作出(2018)湘07刑终165号刑事裁定：驳回诉维持原判

裁判理

法院生效裁判认：告吴XX张李理周亮违反国家关规定非法获取公民信息行均已构成侵犯公民信息罪公诉机关指控罪名成立吴XX张李理侵犯公民信息情节特严重周亮侵犯公民信息情节严重告单位五洲公司欺骗手段取银行贷款5 000万元特严重情节五洲公司骗取贷款犯罪中吴XX系直接负责员贺军系直接责员行均已构成骗取贷款罪公诉机关指控罪名成立关公诉机关指控五洲公司骗取益阳农行5491万元揭贷款事实清证足该部分揭贷款认定构成骗取贷款罪侵犯公民信息犯罪中吴XX张李理起作系犯应参全部犯罪处罚周亮起次作系犯法应轻处罚吴XX犯数罪法应数罪罚
关吴XX辩护提出吴XX未组织亲参非法获取公民信息收受信息辩解辩护意见查张李理周亮供述接受吴XX雇请吴XX指认安排通金凯力等驾汽车秘密安装GPS定位器采驾车尾踪偷拍等方法非法获取金凯力等信息证佳李伟周稳证言均予证实周亮供述吴XX佳起踪王茂华益阳长沙广州直返回益阳非法获取王茂华行踪轨迹信息证佳证言予证实张李理周亮佳李伟周稳等辨认笔录证实吴XX雇佣实施述行吴XX亲调取星城御庭酒店监控视频信息事实星城御庭酒店堂前台工作员洁王婷婷证言辨认笔录等证证实述事实办案机关制作提取笔录扣押笔录清单XX省鉴真司法鉴定中心鉴定意见等证证实足认定吴XX组织亲参非法获取公民信息事实述辩解辩护意见院予采纳
关吴XX辩护提出案物证提取保鉴定程序违法案办案机关侦查阶段严重违法影响案公正处理证效力辩解辩护意见查案采信物证均法律规定程序进行提取保鉴定机构鉴定员均具相关资质鉴定员出庭鉴定相关事项接受控辩双方质询鉴定程序符合法律规定吴XX辩护没提供证明办案机关侦查阶段严重违法证述辩解辩护意见审法院予采纳
二审法院认：关吴XX辩护提出吴XX未信息犯罪活动合法实名举报吴XX行没刑法社会危害性吴XX行构成侵犯公民信息罪辩解辩护意见查公民行权利时候损害国家社会集体利益公民合法权利检举权公民基权利时公民信息安全受法律保护公民检举搜集证时必须通合法途径方式进行通偷拍秘密踪等非法手段获取公民信息侵犯公民信息安全中华民国刑法第二百五十三条高民法院高民检察院关办理侵犯公民信息刑事案件适法律干问题解释第五条规定非法获取行踪轨迹信息通信容征信信息财产信息五十条应认定中华民国刑法第二百五十三条规定情节严重非法获取信息五百条应认定情节特严重吴XX雇请安排者带着张李理等采踪偷拍等种手段非法获取金凯力刘晓晖等公民信息非法获取公民行踪轨迹财产信息达807条吴XX行已构成侵犯公民信息罪情节特严重述辩解辩护意见院予采纳
吴XX诉辩护辩护提出原审判决认定吴XX构成侵犯公民信息罪事实清证足吴XX没雇请张李理周亮未求张李理周亮非法方法获取信息信息数量计算错误理意见张李理诉辩护辩护提出信息条数重复计算原审判决认定事实清理意见查原审判决认定吴XX雇请张李理周亮等通金某某等驾汽车秘密安装GPS定位器采驾车尾踪偷拍等方法非法获取公民信息事实办案机关制作提取笔录扣押笔录清单扣押定位器相机手机笔记电脑摄机远镜U盘等XX省鉴真司法鉴定中心鉴定意见等证张李理周亮供述作案李伟周稳佳证言等证证明述证互相印证张李理周亮李伟周稳佳分辨认均指认吴XX雇佣实施侵犯公民信息原审法院根鉴定意见结合全案证明显辨物特征信息重复计算轨迹财产信息已予剔原审判决认定吴XX张李理周亮等犯侵犯公民信息罪事实清楚证确实充分述诉理辩护意见均予采纳
吴XX诉辩护辩护提出吴XX行构成侵犯公民信息罪理意见查中华民国宪法第四十条第款规定中华民国公民国家机关国家工作员提出批评建议权利国家机关国家工作员违法失职行关国家机关提出申诉控告者检举权利捏造者歪曲事实进行诬告陷害根该规定申诉控告检举公民重民监督权利中华民国宪法第五十条规定中华民国公民行权利时候损害国家社会集体利益公民合法权利公民行权利时应通合法途径通偷拍秘密踪等非法手段获取公民信息侵犯公民信息安全吴XX伙采踪偷拍等违法手段非法获取金某某刘某某等公民信息严重侵犯公民合法权利具严重社会危害性根中华民国刑法第二百五十三条第三款高民法院高民检察院关办理侵犯公民信息刑事案件适法律干问题解释第五条规定吴XX伙组织亲参非法获取公民行踪轨迹财产信息达807条吴XX行已构成侵犯公民信息罪情节特严重该诉理辩护意见予采纳

案例注解

案全国首例偷拍官员获刑案例度成舆热点少公众案事实缺乏全面解侵犯公民信息罪缺乏清晰认识断章取义认案存击报复嫌疑全面客观展现案事实阐释侵犯公民信息罪构成件明确公民行监督权边界笔者拟方面案进行评析：
侵犯公民信息罪综述
根刑法第253条两高关办理侵犯公民信息刑事案件适法律干问题解释（称解释）侵犯公民信息罪指违反国家关规定出售者提供公民信息者履行职责提供服务程中获公民信息出售者提供窃取者方法非法获取公民信息情节严重行根解释第条作罪犯罪象公民信息指电子者方式记录够单独者信息结合识特定然身份者反映特定然活动情况种信息包括姓名身份证件号码通信通讯联系方式住址账号密码财产状况行踪轨迹等
二侵犯公民信息罪立法目保护法益
关罪立法目立法变迁立法背景实现网络时代刑法公民信息全面周延保护进维护社会稳定刑法修正案七规定出售非法提供公民信息罪非法获取公民信息罪实际前罪限定国家机关者金融电信交通教育医疗等单位工作员类特殊体般体出售非法提供公民信息行法规范司法实践中屡屡出现般体述特殊体获取信息牟利者实施犯罪严重侵害公民信息权行刑法公民信息保护然充分鉴刑法修正案九前述二罪合侵犯公民信息罪取消特殊体限制增加情节特严重加重处罚规定具体言罪三种行方式种行方式规定欲实现目侧重违反国家规定出售者提供公民信息类型立法目禁止公民信息作交易象者违反公民意愿提供行违反国家规定履行职责者提供服务程中获公民信息出售者提供类型立法目督促公民信息掌握者者控制者履行妥善保严格保密义务窃取者方法非法获取公民信息类型立法目禁止没获公民许情况方式非法获取公民信息行
关罪保护法益三种观点：认罪保护法益公民信息绝支配权该观点赋予公民信息财产属性强调财产占支配参见汤擎：试数相关法律关系载华东政法学院学报2005年第5 期
该观点弊端公民愿交掌握信息（网络实名注册信息）特定机关掌握信息（证券交易机构保存公民证券交易信息）纳入保护范围二认罪保护法益公民隐私权王昭武肖凯：侵犯公民信息犯罪认定中干问题载法学2009 年第12期
该观点明显缩侵犯公民信息罪保护法益范围参见：侵犯公民信息罪中公民信息法益属性入罪边界载政治法律2018年第4期
解释姓名等属隐私信息纳入罪保护范围突三认罪保护法益公民信息安全生活安宁该观点弊端没明确界定信息安全外延生活安宁涵克服观点弊端实现全面保护公民信息立法目笔者认罪保护法益综合性包括公民信息绝支配权包括公民隐私权信息安全生活安宁学者提出侵犯公民信息罪保护法益应跳出法益桎梏延伸超法益公民信息仅直接关系信息安全生活安宁关系社会公利益国家安全曲新久：侵犯公民信息犯罪超法益属性载民检察2015年第11期

三吴XX行成立侵犯公民信息罪
（）吴XX行属窃取者方法非法获取公民信息
吴XX雇请采取汽车底盘秘密安装GPS定位器等方式次名害行踪进行定位实施踪偷拍典型窃取公民信息行方式
吴XX获取害杨恒文信息亲调取星城御庭酒店监控视频行属方法非法获取公民信息酒店监控视频作安全监控酒店安保员保吴XX非酒店安保员非专门机关办案员权调取酒店监控视频
吴XX雇请购买索方式非法获取住宿消费出行房产车辆住址户籍通信记录等信息吴XX通电话联系明确知受雇张李理等事踪偷拍等业务明知受雇张李理等会采取窃取者方式非法获取害信息情况然承诺支付报酬带领受雇指认目标受害受雇张李理等获取受害信息交予吴XX时吴XX予接受支付报酬吴XX受雇张李理等成立犯罪吴XX张李理等实施窃取者方式非法获取公民信息犯罪行承担全部责
（二）吴XX未非法获取公民信息影响成立侵犯公民信息罪
第非法获取型侵犯公民信息罪行犯公民信息续情况成立件该类型侵犯公民信息罪立法目保护公民信息支配权决定权未意方法非法获取占支配非法获取公民信息合法非法客观实施窃取者方法非法获取公民信息行达解释第五条规定数量成立罪包括两层含义：方面成立种类型法侵犯公民信息罪非法件吴XX获取公民信息没非法事实影响罪成立方面种类型侵犯公民信息罪正阻事便吴XX张获取信息实名检举法定阻事属定罪范畴影响罪成立量刑阶段否考虑属法官根吴XX行危害果犯罪情节认罪态度等行裁量权问题
第二非法获取型侵犯公民信息罪危险犯危害果实际发生成立件网络时代公民信息旦非法获取没极易复制迅速网络传播果罪成立时间延危害果实际发生公民造成损失控难挽回样立法法满足风险社会刑法需求法全面效保护公民信息目非法获取公民信息公民身安全隐私安全财产安全已处侵犯危险状态时成立罪
（三）吴XX行具社会危害性
社会危害性犯罪质刘艳红：社会危害性理辨正载中国法学2002年第2期
行定罪量刑正性基础案中吴XX行具社会危害性理：
首先吴XX非法获取公民信息受害广泛包括满案件办理结果特意针时益阳中院副院长金凯力益阳中院民庭庭长蔡海鹰丈夫杨恒文益阳中院执行局局长夏鹰执行局副局长吴胜钧赫山区法院副院长王茂华赫山区法院行政庭庭长曹德钦等名法官包括害家属包括吴XX公司诉讼纠纷方事代理律师甚包括该代理律师家朋友更甚者包括XX省全省法院系统执行工作会议65名参会员
次吴XX非法获取公民信息范围广泛包括危公民身安全行踪轨迹包括危公民财产安全财产信息包括危公民通信秘密通信记录危公民隐私权住宿住址信息车机信息身份证号码等公民信息审理查明吴XX组织亲参非法获取公民行踪轨迹财产信息807条通信记录住宿住址信息321条公民信息209条中非法获取公民行踪轨迹财产信息数量超500条已符合解释第五条第二款第（三）项规定情节特严重
基受害非法获取信息范围广泛性吴XX行社会危害性广泛前述公民信息已足够单独者相互结合识特定受害身份者反映特定受害活动情况受害置极度没安全感环境中生活安宁受严重影响隐私受严重侵犯吴XX雇偷拍省法院执行工作会议65名参会员信息行踪行仅危参会员身安全生活安宁干扰国家机关正常工作秩序造成良社会影响
四公民行监督权界限
国宪法第41条规定公民国家机关国家机关工作员违法失职行关国家机关提出申诉控告者检举权利宪法赋予公民政治权利民权利侵犯二审法院旗帜鲜明提出公民监督权受法律保障意味着吴XX行犯罪性质消减公民行监督权须受两方面限制：
（）宪法限制
第宪法第41条规定……捏造者歪曲事实进行诬告陷害宪法第51条明确规定公民行权利界限：中华民国公民行权利时候损害国家社会集体利益公民合法权利吴XX行然属诬告陷害手段非法性已超越行监督权界限微观前述吴XX已侵犯公民合法权利宏观吴XX行果获肯定性评价社会传递出监督权公民项特权行监督权择手段错误观念正义应正义方式实现牺牲法治秩序代价允许公民监督权突破法律规范公民监督沦满足私欲手段正案中已表现出样仅国家机关工作员正常工作受影响家属甚交集关第三会陷入信息安全恐慌公民间信感加深公民国家机关间关系变紧张外催生张李理式营利目非法获取公民信息组织扰乱社会秩序吴XX非法手段行监督权行社会国家弊利仅贬低公民监督权价值损害宪法尊严玷污法治精神
第二根宪法第33条公民享宪法法律规定权利公民法律面前律等然理张国家机关工作员隐私权范围应受定程度限制意味着隐私信息排法律保护范围外况案中吴戈正非法获取公民信息国家机关工作员需明确案中吴XX非法获取公民信息侵害法益元仅仅包括公民隐私权包括信息绝支配权公民信息安全生活安宁甚危害社会稳定公安全
（二）刑事诉讼法限制
根刑事诉讼法规定犯罪行侦查取证权专属公安机关检察机关现贪污腐败犯罪调查取证权专属监察机关专门机关侦查取证者调查取证程中必须遵守规定程序限制公民通信采取技术侦查措施采取监视居住强制措施等必须符合法律规定条件严格审批吴戈正采秘密安装GPS等高度敏感器材窃取行踪信息危身安全行已远远超出公民举报违法搜集线索范围吴XX举报违法行行雇佣搜集证采取类似技术侦查措施相关员进行监视实际非法方式行属专门机关侦查取证权国宪法赋予公民监督权显然包括侦查取证权者调查取证权吴XX行僭越权利行边界
五吴XX参反腐客观评价
（）吴XX单纯参反腐目成立
笔者否认吴XX行监督权性客观产生反腐效果事实侵犯公民信息罪责形式意特定目动机罪责素张明楷：刑法学（第五版·）法律出版社第922页
便吴XX具单纯反腐目影响罪成立实际案两细节吴XX称响应国家号召参反腐辩护意见成立告张李理供述吴XX第次联系时说收益阳法院法官公正遇收集法官违法行证没提谓反腐二吴XX雇请张李理等非法获取公民信息先行行已违法犯罪行关害信息侵犯危险状态然义务消危险状态具体言果吴XX单纯行监督权参反腐收张李理等非法获取公民信息时应采取措施保证信息实名举报防止张李理等留存备份营利吴XX收信息没履行消危险状态义务吴XX单纯参反腐目成立
（二）公民参反腐应恪守法治精神
国家鼓励公民提供行监督权提供线索参反腐绝意味着允许公民侵犯信息手段非法搜集证实体正义必须通程序正义实现苏航：踪偷拍法官获刑：谁监督规矩法载长安剑微信公众号
法治社会公民应采取理性合法方式表达利益诉求彭新林：筑牢公民信息保护司法防线载民法院报2018年7月18日第2版
公民参反腐应合法理性序法治反腐应义成熟反腐机制应国家专门机构公民间良性互动果权利滥纠正权力腐败法治社会破坏双叠加吴XX行非没国家反腐事业添彩反国家反腐事业抹黑
案中吴XX偷拍行客观确实获取极法官违反生活纪律线索行具正性果监督举报意踪偷拍侵犯公民信息构成犯罪受刑罚处罚公民基权利会受肆意践踏公民监督触犯法律底线——常德中院新闻发言吴正戈侵犯公民信息骗取贷款案答记者问载民法院报2018年9月30日第2版
正学者指出吴XX犯罪事实反腐英雄笔勾销异动机决定仅违背刑事法治基原导致政府义法律虚义会社会陷入数暴政畸形局面果容择手段私力救济取代国家治理法律统性权威性会荡然存典型恶制恶暴制暴终乱道参见卢建：良法善治必须摒弃恶制恶载民法院报2018年9月30日第2版

案二审法院舆中始终保持司法应独立品性事实法律回应质疑着监督旗号择手段侵犯公民信息行做出否定性评价类案件认定处理做出示范引导公民合法序理性参反腐标杆性案件
审合议庭成员：陈山中周宏荣民陪审员周金舫
二审合议庭成员：王正清李亚敏欧贤刚
案例编写：XX省高级民法院XX
XX省常德市安乡县民法院XX



李森利民张锋勃等
破坏计算机信息系统罪案
——棉纱等堵塞环境监测采样器造成监测数失真司法认定

容摘
该案全国受广泛关注央视等媒体称环保数戴口罩’第案审理中高法院案法律适提供积极指导该案系全国首例适高民法院高民检察院关办理环境污染刑事案件适法律干问题解释规定定罪量刑案件案例审理程先例循真实数法恢复情况结合PM25PM10变化规律通两月告干扰采样期间导致监测数陡然升者骤然降明显周边子站变化趋势符情况深入分析该案判决述解释中干扰采样致监测数严重失真细化般造假行犯罪行进行区分棉纱等堵塞环境监测采样器造成监测数失真进行司法认定进行深入分析判决全体公务员中次重申真实记录环境质量监测数环境监测生命线环境保护走场法律底线



李森利民张锋勃等
破坏计算机信息系统罪案
——棉纱等堵塞环境监测采样器造成监测数失真司法认定

关键词：刑事干扰环境监测采样数失真果严重破坏计算机信息系统罪
裁判旨1环境监测系统属计算机信息系统棉纱等堵塞环境监测采样器造成监测数失真破坏计算机信息系统行2次干扰采样次数时间长幅度致影响全国气环境治理情况评估公正性属造成严重果应破坏计算机信息系统罪定罪量刑
相关法条
中华民国环境保护法第六十八条气污染防治法第百二十六条计算机信息系统安全保护条例第七条中华民国刑法第二百八十六条第款高民法院高民检察院关办理环境污染刑事案件适法律干问题解释第十条第款第（二）项
案件索引
审：XX省西安市中级民法院（2016）陕01刑初233号刑事判决（2017年6月15日）
基案情
XX省西安市民检察院指控称：西安市长安区环境空气动监测站（简称长安子站）系国家环境保护部确定西安市13国控空气站点通环境空气质量动监测系统采集处理监测数数时传输发送中国环境监测总站方面通网站实时社会公布方面编制全国环境空气质量状况月报季报年报全国发布长安子站全市两国家直监测子站中国环境监测总站委托武汉宇虹环保产业股份限公司进行运行维护允许非运维方工作员擅进入
2016年2月4日长安子站回迁西安市长安区西安邮电学南区动力楼房顶告李森利协助子站搬迁机私截留子站钥匙偷记子站监控电脑密码2016年3月6日间告利民授意指告李森张锋勃次潜入长安子站利棉纱堵塞采样器方法干扰子站环境空气质量动监测系统数采集功告李森次指告张楠张肖采述方法子站动监测系统进行干扰造成该站动监测数次出现异常影响国家环境空气质量动监测系统正常运行防止罪行败露2016年3月7日3月9日告李森指告张楠张肖两次潜入长安子站监控视频删
针述指控检察机关提供受案材料侦破现场勘查笔录片刑事科学技术鉴定书专家意见搜查提取笔录扣押物品清单辨认笔录片视听资料物证书证证证言告供述辩解等证
检察机关认告李森利民张锋勃张楠张肖违反国家规定干扰国家环境空气质量动监测系统正常运行行已触犯中华民国刑法第二百八十六条规定应破坏计算机信息系统罪追究五告刑事责
告李森庭审中承认指控属实辩护提出：1李森等堵塞采样器行没违反国家规定具破坏计算机信息系统罪违法性件2李森等棉纱堵塞采样器行仅干扰数分析器数采集器采集分析传输等功没影响破坏进计算机信息系统没影响破坏3案果未达严重果请求宣告李森罪
告利民庭审中辩解称李森堵塞采样器行仅默许放辩护提出：1现证法证明案造成严重果指控告犯罪成立2利民未授意指李森张锋勃堵塞采样器现证足充分指控利民授意指堵塞采样器请求宣告利民罪
告张锋勃庭审中承认指控属实辩护提出：1张锋勃实施堵塞采样器行非刑法规定破坏计算机信息系统犯罪行2现证足证明张锋勃堵塞采样器行造成刑法规定严重果3张锋勃具首情节请求宣告张锋勃罪
告张楠庭审中承认指控属实辩护提出：1指控张楠犯破坏计算机信息系统罪果严重成立2张楠观行果认识明确具犯罪意3张楠受李森指听李森安排堵塞采样器请求宣告张楠罪
告张肖庭审中承认指控属实辩护提出：1张肖行属实施破坏计算机信息系统功行2张肖行未造成严重果3张肖破坏计算机信息系统犯罪观意4张肖坦白情节请求宣告张肖罪
法院公开审理查明：西安市长安区环境空气动监测站（简称长安子站）系国家环境保护部（简称环保部）确定西安市13国控空气站点通环境空气质量动监测系统采集处理监测数数时传输发送中国环境监测总站（简称监测总站）方面通网站实时社会公布方面编制全国环境空气质量状况月报季报年报全国发布长安子站全市两国家直监测子站监测总站委托武汉宇虹环保产业股份限公司（简称宇虹公司）进行运行维护允许非运维方工作员擅进入
2016年2月4日长安子站回迁西安市长安区西安邮电学南区动力楼房顶告李森利协助子站搬迁机私截留子站钥匙偷记子站监控电脑密码2016年3月6日间告利民授意指告李森张锋勃次进入长安子站棉纱堵塞采样器方法干扰子站环境空气质量动监测系统数采集功告李森次指告张楠张肖采述方法子站动监测系统进行干扰造成该站动监测数次出现异常时间段监测数严重失真影响国家环境空气质量动监测系统正常运行防止罪行败露2016年3月7日3月9日告李森指告张楠张肖两次进入长安子站监控视频删2016年23月间长安子站时监测数已实时传输发送监测总站通网站社会公布环保部编制2016年2月3月第季度全国74城市空气质量状况评价排名2016年3月5日监测总站例行数审核时发现长安子站数明显偏低检查时发现长安子站监测数弄虚作假问题公安机关告李森利民张楠张肖张锋勃抓获案告李森告张锋勃告张楠告张肖庭审中均承认指控属实告利民庭审中辩解称李森堵塞采样器行仅默许放请求宣告罪
裁判结果
XX省西安市中级民法院（2016）陕01刑初233号刑事判决认告李森张锋勃张楠张肖违反国家规定针环境质量监测系统次实施干扰采样行告利民授意指李森干扰采样五告行致监测数严重失真失真监测数已实时发送监测总站社会公布已环保部编制环境质量评价月报季报环保部2016年二三月第季度全国74重点城市空气质量排名中采信述虚假数已社会公布报国务院影响全国气环境治理情况评估影响公正性损害政府公信力五告犯罪行造成严重果均构成破坏计算机信息系统罪遂中华民国刑法第二百八十六条第款第二十五条第款第二十六条第四款第四十七条第六十条第六十七条第三款高民法院高民检察院关办理环境污染刑事案件适法律干问题解释第十条第款第（二）项规定破坏计算机信息系统罪判处告李森期徒刑年十月判处告利民期徒刑年七月判处告张锋勃期徒刑年四月判处告张楠期徒刑年三月判处告张肖期徒刑年三月
审宣判告李森利民张锋勃张楠张肖均未诉
裁判理
生效裁判认：告行违反国家规定环境保护法第六十八条规定禁止篡改伪造者指篡改伪造监测数气污染防治法第百二十六条规定禁止气环境保护监督理工作弄虚作假计算机信息系统安全保护条例第七条规定危害计算机信息系统安全均规定构成犯罪法追究刑事责见环境保护法气污染防治法计算机信息系统安全保护条例保护监测数真实性计算机信息系统安全性受侵害案五告采取堵塞采样器方法伪造者指伪造监测数弄虚作假危害计算机信息系统安全违反述国家规定
告行破坏计算机信息系统高民法院高民检察院关办理危害计算机信息系统安全刑事案件应法律干问题解释第十条规定计算机信息系统计算机系统指具备动处理数功系统包括计算机网络设备通信设备动化控制设备等长安子站系国控环境空气质量动监测站点产生监测数系统软件直接传输监测总站通环保部监测总站政府网站实时社会公布参计算环境空气质量指数实时发布空气采样器环境空气质量监测系统重组成部分PM10PM25监测数作环境空气综合污染指数评估中重两项指标告棉纱堵塞采样器采样孔拆卸采样器行必然造成采样器部气流场改变造成监测数失真影响环境空气质量正确评估告行破坏计算机信息系统功造成计算机信息系统客观反映真实空气质量状况果
告行造成严重果（1）告李森张锋勃张楠张肖均次堵塞拆卸采样器干扰采样告利民授意指告李森干扰采样降低监测数（2）告干扰行造成监测数显著异常2016年2月3月间长安子站颗粒物监测数次出现周边子站变化趋势符现象中长安子站PM10数2016年3月5日19时22时361降213降41周边子站均值升高14（316升361）6日16时17时长安子站监测数值188升426升高127子站均值变化（318降310）6日17时19时长安子站数值426降309降27子站均值变化（310降304）见告堵塞采样器行足造成监测数严重失真述数严重失真监测总站例行数审核时发现长安子站PM10数明显偏低印证（3）失真监测数已实时发送监测总站社会公布长安子站空气质量监测时浓度均值数已通互联网实时发布（4）失真监测数已编制环境评价月报季报环保部2016年二三月第季度全国74重点城市空气质量排名工作中已采信述虚假数已社会公布报国务院综见告次干扰采样足造成监测数严重失真已造成特定时间段监测数严重失真果长安子站作长安区唯国控子站失真监测数作评价长安区空气质量状况重数已实时发送监测总站社会公布月报季报影响全国气环境治理情况评估影响公正性损害政府公信力误导环境决策影响方政府治理污染措施力度告实施干扰采样行造成严重果符合刑法第二百八十六条规定果严重件
告系犯罪均系犯（1）告利民告李森授意指行告李森张楠均供述利民授意指李森采取手段降低监测数证张娟维证明利民电话发短信求李森长安子站处理数告利民立案侦查庭审中供述明知李森棉纱堵塞采样器求李森采取手段迅速降低监测数见时长安分局局长告利民明知通正常途径法短时间降低监测数情况授意指李森降低监测数（2）告张楠张肖侦查期间供述告李森供述均证明张楠张肖明知棉纱堵塞采样器短时间降低监测数案指控时间段前已采取类似行次拆卸堵塞采样器干扰采样意图明显二行果观明知具犯罪意（3）告李森次实施指次实施干扰采样行告利民授意指李森实施干扰采样行告张锋勃张楠张肖均次独立实施干扰采样行均系犯五名告系犯罪中告李森利民全案负责告张锋勃张楠张肖实施行负责应根五告犯罪中处位起作予相应惩处
告构成首案证证明2016年3月21日公安部指定西安市公安局受理案时已掌握利民指李森通堵塞采样器方法降低空气监测数李森指张肖堵塞采样器指张楠删监控视频3月23日李森张楠张肖采取取保候审措施着侦查活动深入分传唤利民李森张楠张肖张锋勃刑事拘留五告公安机关已掌握基犯罪事实前投案动性愿性构成首五告案均实供述基犯罪事实悔罪表现行构成坦白法轻处罚
案例注解
该案系全国首例适高民法院高民检察院关办理环境污染刑事案件适法律干问题解释第十条第款第（二）项干扰采样致监测数严重失真司法解释规定定罪量刑案件具体认定先例循争议焦点干扰环境监测系统采样器采样导致数失真该行否属破坏计算机信息系统否属严重果否破坏计算机信息系统罪定罪处罚
环境监测系统否属计算机系统棉纱堵塞等干扰环境监测系统采样器采样导致数失真该行否属破坏计算机信息系统？
首先环境监测系统应属计算机信息系统根中华民国计算机信息系统安全保护条例第二条规定计算机信息系统指计算机相关配套设备设施（含网络）构成定应目标规信息进行采集加工存储传输检索等处理机系统案中长安子站系国控环境空气质量动监测站点通空气采样器PM10PM25进行采集加工存储传输检索空气采样器环境空气质量监测系统重组成部分PM10PM25监测数作环境空气综合污染指数评估中重两项指标通环保部监测总站政府网站实时社会公布产生监测数系统软件直接传输监测总站参计算环境空气质量指数实时发布2011年9月1日起施行高民法院高民检察院关办理危害计算机信息系统安全刑事案件应法律干问题解释第十条规定解释称计算机信息系统计算机系统指具备动处理数功系统包括计算机网络设备通信设备动化控制设备等案中环境空气质量监测系统应属司法解释中规定计算机信息系统
次棉纱堵塞采样器造成监测数失真应属破坏计算机信息系统行破坏计算机系统表现三种方式计算机信息系统功进行删修改增加干扰二计算机信息系统中存储处理传输数应程序进行删修改增加操作三意制作传播计算机病毒等破坏性程序2017年1月1日起施行高民法院高民检察院关办理环境污染刑事案件适法律干问题解释（法释〔2016〕29号）第十条规定违反国家规定针环境质量监测系统实施列行者强令指授意实施列行应刑法第二百八十六条规定破坏计算机信息系统罪处：（）修改参数者监测数（二）干扰采样致监测数严重失真（三）破坏环境质量监测系统行事环境监测设施维护运营员实施者参实施篡改伪造动监测数干扰动监测设施破坏环境质量监测系统等行应重处罚
案中告棉纱堵塞采样器采样孔拆卸采样器行导致采样器部气流场改变造成监测数失真影响国家环境空气质量正确评估符合法释〔2016〕29号第十条规定干扰采样致监测数严重失真破坏计算机信息系统行
二 次干扰环境监测采样次数时间长幅度致影响全国气环境治理情况评估公正性应属造成严重果
案争议焦点告行否造成严重果庭审中告利民辩护证明李森等堵塞采样器没造成严重果利民等行构成犯罪提交律师事务委托西安市环境保护局环境监测站作出评估函西安市环境保护局环境监测站指出：告干扰采样器特定时间监测数失真会西安市整体环境空气质量评价加重级破坏计算机信息系统罪果严重指国家集体组织者造成重济损失者影响正常工作秩序生活秩序者造成恶劣社会影响等吕薛文：破坏计算机信息系统案—认定破坏计算机信息系统罪刑事审判参考2000年第4辑（总第9辑）
生效裁判认：1辩护提交证证明告行期西安市整体环境空气质量影响告行否造成长安子站监测数严重失真造成严重果概念提交证法否认告堵塞采样器行造成长安子站监测数严重失真造成严重果2长安子站作长安区唯国控子站监测数长安区区域空气质量重反映数真实性应保障容侵害国家环境空气质量监测系统通子站监测系统发挥作中子站监测数评价区域面积较否定子站价值长安子站监测数评价西安市整体空气质量状况没决定性影响否定长安子站真实监测数重性辩护提会西安市整体环境空气质量评价加重级3月6日数仅评价中度加重重度期政府已发布黄色应急响应紧急通知没影响政府采取相应应急预案意见法否定告行长安子站影响辩护提交证证明目成立法未予采纳
告次干扰采样次数时间长幅度致影响全国气环境治理情况评估公正性属造成严重果告弄虚作假行致真实数已逆假数真实数间差法准确衡量判断果否严重否认定犯罪行仅着眼监测数着眼干扰次数时间影响幅度数采信发布1告李森张锋勃张楠张肖均次堵塞拆卸采样器干扰采样告利民授意指告李森干扰采样降低监测数2告干扰行造成监测数显著异常2016年2月3月间长安子站颗粒物监测数次出现周边子站变化趋势符现象长安子站PM25数分2月24日18时25日16时3月3日4时6日19时两时段异常PM10数分2月18日18时19日8时2月25日20时21日8时3月5日19时6日23时三时段异常中长安子站PM10数2016年3月5日19时22时361降213降41周边子站均值升高14（316升361）6日16时17时长安子站监测数值188升426升高127子站均值变化（318降310）6日17时19时长安子站数值426降309降27子站均值变化（310降304）见告堵塞采样器行足造成监测数严重失真述数严重失真监测总站例行数审核时发现长安子站PM10数明显偏低印证3失真监测数已实时发送监测总站社会公布长安子站空气质量监测时浓度均值数已通互联网实时发布4失真监测数已编制环境评价月报季报环保部2016年二三月第季度全国74重点城市空气质量排名工作中已采信述虚假数已社会公布报国务院综见告次干扰采样足造成监测数严重失真已造成特定时间段监测数严重失真果长安子站作长安区唯国控子站失真监测数作评价长安区空气质量状况重数已实时发送监测总站社会公布月报季报影响全国气环境治理情况评估影响公正性损害政府公信力误导环境决策影响方政府治理污染措施力度告实施干扰采样行造成严重果符合刑法第二百八十六条规定果严重件
三告行构成破坏计算机信息系统罪
根刑法第二百八十六条规定破坏计算机信息系统罪指违反国家规定计算机信息系统功进行删修改增加干扰计算机信息系统中存储处理传输数应程序进行删修改增加操作意制作传播计算机病毒等破坏性程序影响计算机系统正常运行果严重行
认定破坏计算机信息系统罪应犯罪构成握：破坏计算机信息系统罪犯罪象计算机信息系统功计算机信息系统中数应程序里数指计算机实际处理切文字符号声音图等意义组合侵犯客体计算机信息系统安全二破坏计算机信息系统罪客观方面表现违反国家规定计算机信息系统功进行删修改增加干扰计算机信息系统中存储处理传输数应程序进行删修改增加操作意制作传播计算机病毒等破坏性程序影响计算机系统正常运行果严重行吕薛文：破坏计算机信息系统案—认定破坏计算机信息系统罪刑事审判参考2000年第4辑（总第9辑）

中华民国环境保护法第六十八条规定禁止篡改伪造者指篡改伪造监测数中华民国气污染防治法第百二十六条规定禁止气环境保护监督理工作弄虚作假计算机信息系统安全保护条例第七条规定危害计算机信息系统安全案告作环境保护工作员明显违反国家法律规定针环境质量监测系统次实施干扰采样行告利民授意指李森干扰采样五告行致监测数严重失真失真监测数已实时发送监测总站社会公布已环保部编制环境质量评价月报季报环保部2016年二三月第季度全国74重点城市空气质量排名中采信述虚假数已社会公布报国务院影响全国气环境治理情况评估损害政府公信力行完全符合高民法院高民检察院关办理环境污染刑事案件适法律干问题解释第十条第款第（二）项违反国家规定针环境质量监测系统实施列行者强令指授意实施列行应刑法第二百八十六条规定破坏计算机信息系统罪处：……（二）干扰采样致监测数严重失真……规定应破坏计算机信息系统罪追究刑事责西安市民检察院指控告李森利民张锋勃张楠张肖犯破坏计算机信息系统罪犯罪事实成立罪名适法律正确应予支持五告犯罪行应法予惩处鉴五告案均坦白认罪悔罪表现法轻处罚
该案作首例适高民法院高民检察院关办理环境污染刑事案件适法律干问题解释第十条第款第（二）项案件判决实务届广泛认审理类似案件具定指导鉴意义案判决广东省东莞市中级民法院山西省汾市中级民法院等先类似案件作出类似判决


合议庭成员：张燕萍骆成兴袁兵
编写：西安市中级民法院XX王全谋骆成兴袁兵


XX海基业高科技限公司XX省工商局国家市场监督理总局行政处罚复议案
——协行证明路径规

容摘
案全国法院判决首例协行认定垄断存行政处罚诉讼案件着国家区反垄断规制实践断完善明示垄断协议渐渐销声匿迹营者转采取更隐蔽方式协行作垄断协议种高级形式实施中会遗留直接证协行认定成审判领域执法领域重疑难问题案中法院通客观全面分析案证容证明力严格反垄断法配套规章等相关规定终确立协垄断行司法认定五素裁判文书中协行方式达成垄断协议认定标准考虑素反垄断豁免条款否适案行政性垄断素存否影响行定性等焦点问题进行详细阐述终判决认定海基业公司涉案行构成协垄断行XX工商局作行政处罚决定国家市场监总局作行政复议决定予维持
关键词协行反垄断行政处罚
裁判旨
协行方式达成垄断协议认定标准考虑素五点：否符合达成垄断协议行体件二客观营者间否存致性市场行三观营者间否进行意思联络者信息交流四营者否致性行作出合理解释五相关市场结构情况竞争状况市场变化情况行业情况等素
相关法条
中华民国反垄断法：
第十二条：法称营者指事商品生产营者提供服务然法组织
　　法称相关市场指营者定时期特定商品者服务（统称商品）进行竞争商品范围域范围
第十三条：禁止具竞争关系营者达成列垄断协议：
　　（）固定者变更商品价格
　　（二）限制商品生产数量者销售数量
　　（三）分割销售市场者原材料采购市场
　　（四）限制购买新技术新设备者限制开发新技术新产品
　　（五）联合抵制交易
　　（六）国务院反垄断执法机构认定垄断协议
　　法称垄断协议指排限制竞争协议决定者协行
工商行政理机关禁止垄断协议行规定：
第二条：禁止营者济活动中达成垄断协议
　　垄断协议指违反反垄断法第十三条第十四条第十六条规定营者间达成者行业协会组织行业营者达成排限制竞争协议决定者协行
　　协议者决定包括书面形式口头形式
　　协行指营者未明确订立书面者口头形式协议者决定实质存协调致行
第三条：认定协行应考虑列素：
　　（）营者市场行否具致性
　　（二）营者间否进行意思联络者信息交流
　　（三）营者否致行作出合理解释
　　认定协行应考虑相关市场结构情况竞争状况市场变化情况行业情况等
案件索引
审：XX市西城区民法院（2017）京0102行初432号（2017年10月30日）
二审：XX市第二中级民法院（2018）京02行终82号（2018年5月17日）
基案情
原告：XX海基业高科技限公司（简称海基业公司）
告：XX省工商行政理局（简称XX工商局）
告：中华民国国家市场监督理总局（简称国家市场监总局）
第三：XX兆日科技限责公司（简称兆日公司）
第三：信雅达系统工程股份限公司（简称信雅达公司）
2016年9月18日XX工商局海基业公司作出诉行政处罚容：海基业公司兆日公司信雅达公司均XX市场销售支付密码器营种业务具横竞争关系独立法应法律规定市场济规开展充分序市场竞争中国民银行合肥中心支行（简称行合肥支行）行政限定积极组织实施划分销售象分割支付密码器销售市场……海基业公司两家公司采取协调致行XX省分割支付密码器销售市场违反中华民国反垄断法第十三条第款禁止具竞争关系营者达成列垄断协议’第（三）项分割销售市场者原材料采购市场’工商行政理机关制止滥行政权力排限制竞争行规定第五条营者事列行’第（）项行政机关法律法规授权具理公事务职组织行政限定达成实施垄断协议滥市场支配位’规定构成达成实施垄断协议行……根中华民国反垄断法第四十六条第款……规定责令海基业公司停止违法行海基业公司处罚：1没收违法19 854 77081元2处2014年度销售额百分八罚款75 91385元合计：19 930 68466元2017年1月13日原国家工商总局作出诉复议决定维持诉行政处罚
海基业公司服述行政行诉审法院请求撤销诉行政处罚诉复议决定案诉讼费XX工商局国家市场监总局承担
法院审理查明：2014年7月25日XX工商局制作案件源登记表 2015年1月13日XX工商局原国家工商总局作出关授权局查处兆日公司等三家企业涉嫌垄断行请示2015年1月26日原国家工商总局XX工商局出具关授权XX工商局立案查处兆日公司等三家企业涉嫌垄断行决定2015年2月5日XX工商局制作立案审批表建议涉案三家企业予立案调查2015年3月25日XX工商局制作行政处罚案件关事项审批表
2016年4月5日XX工商局制作案件调查终结报告行政处罚案件关事项审批表2016年4月13日XX工商局兆日公司海基业公司信雅达公司分出具行政处罚听证告知书5月11日5月20日XX工商局组织召开案件听证会形成听证笔录听证报告2016年6月1日XX工商局原国家工商总局作出关兆日科技公司等三家企业涉嫌达成实施垄断协议行行政处罚报告2016年8月9日XX工商局制作行政处罚案件关事项审批表记载审批事项关调整计算信雅达公司违法建议2016年8月12日XX工商局原国家工商总局作出关调整计算信雅达公司违法情况报告2016年8月31日原国家工商总局反垄断反正竞争执法局XX工商局作出复函（[2016]160号）意案件处理意见
2016年9月18日XX工商局作出行政处罚决定审批表日XX工商局作出包括诉行政处罚三份行政处罚决定书（皖工商公处字[2016]123号）海基业公司兆日公司信雅达公司出具行政处罚信息公示告知单海基业公司服诉行政处罚原国家工商总局申请行政复议2017年1月13日原国家工商总局作出诉复议决定方事送达
裁判结果
XX市西城区民法院2017年10月30日作出（2017）京0102行初432号行政判决：驳回海基业公司诉讼请求宣判海基业公司XX市第二中级民法院提起诉XX市第二中级民法院2018年5月17日作出（2018）京02行终82号行政判决驳回诉维持原判
裁判理
法院生效裁判认：审查XX工商局结合海基业公司行性质违法情节等素涉案分割销售市场垄断行作出诉行政处罚认定事实清楚证确凿该局适中华民国反垄断法第十三条第款第（三）项第二款工商行政理机关禁止垄断协议行规定第二条第四款工商行政理机关制止滥行政权力排限制竞争行规定第五条第（）项规定予定性根中华民国反垄断法第四十六条第款规定进行处罚适法律正确
案中XX工商局2015年2月5日立案2016年4月15日诉海基业公司送达XX省工商行政理局行政处罚听证告知书5月11日举行听证会9月18日作出诉行政处罚述执法程序中华民国行政处罚法工商行政理机关行政处罚程序规定工商行政理机关行政处罚案件听证规工商行政理机关查处垄断协议滥市场支配位案件程序规定等规定相悖院认诉行政处罚执法程序合法性原国家工商总局收诉海基业公司提行政复议申请2016年11月17日XX工商局作出行政复议答复通知书XX工商局2016年12月5日作出行政复议答复书2017年1月13日原国家工商总局根中华民国行政复议法第二十八条第款第（）项规定作出诉复议决定符合法律规定复议程序合法审判决认定事实清楚适法律正确审理程序合法应予维持海基业公司诉请求缺乏事实根法律予支持中华民国行政诉讼法第八十九条第款第（）项规定判决驳回诉维持审判决
案例解析
案争议焦点协行认定协行作垄断协议种高级形式实施中会遗留直接证造成证明程困难性复杂性利间接证证明涉案三家企业间存协行成难题二审法院相关问题进行较深入述确立协垄断行司法认定证明方法标准类案件裁判具较高参考价值
协行方式达成垄断协议认定标准考虑素
中华民国反垄断法第十三条规定禁止具竞争关系营者达成列垄断协议：（）固定者变更商品价格（二）限制商品生产数量者销售数量（三）分割销售市场者原材料采购市场（四）限制购买新技术新设备者限制开发新技术新产品（五）联合抵制交易（六）国务院反垄断执法机构认定垄断协议法称垄断协议指排限制竞争协议决定者协行工商行政理机关禁止垄断协议行规定第二条第四款规定协行指营者未明确订立书面者口头形式协议者决定实质存协调致行第三条规定认定协行应考虑列素：（）营者市场行否具致性（二）营者间否进行意思联络者信息交流（三）营者否致行作出合理解释认定协行应考虑相关市场结构情况竞争状况市场变化情况行业情况等
中华民国反垄断法市场济重基础性法律工商行政理机关禁止垄断协议行规定系配套实体规章法律框架垄断协议行滥市场支配位行滥行政权力排限制竞争行进行细化明确结合中华民国反垄断法工商行政理机关禁止垄断协议行规定前述规定院认协行方式达成垄断协议认定标准考虑素五点：
第否符合达成垄断协议行体件根中华民国反垄断法第十三条关禁止具竞争关系营者达成垄断协议规定垄断协议系两者两竞争关系营者间达成根案已查明事实诉海基业公司审第三兆日公司信雅达公司均系事支付密码器销售业务独立企业法属中华民国反垄断法第十二条规定营者述公司均XX省事相相似产品销售彼间具横竞争关系属中华民国反垄断法第十三条规定具竞争关系营者符合达成垄断协议行体件
第二客观营者间否存致性市场行相互竞争市场体时者相继做出相市场行协行基外特征营者间外市场行表现出相性发现协行基前提初步证认定致性市场行应注意两基条件：行时性二行相性中相应作广义理解包括完全相包括基相者相似
第三观营者间否进行意思联络者信息交流协行排限制竞争协议决定样属种垄断协议协行协议决定区行间合意形成程形式合意形成必然赖定形式意思联络营者间存意思联络者信息交流协行必备件
第四营者否致性行作出合理解释协行相性相似性时性等问题实际涉协行行行行区问题谓行行指市场体间没沟通前提做出相相似市场行种相市场行通常称行行受中华民国反垄断法等法律法规关垄断协议规制行指市场体根竞争手市场行特定竞争条件适应竞争环境变化续采取相者相似策略性应措施相稳定市场环境中占导位市场体会应营环境变化率先采取动性市场行市场体基稳定竞争环境需身利益化考量采取相者相似市场行种表面似相相似行实际属行正常市场竞争程然反映宜纳入中华民国反垄断法范畴进行规制
第五相关市场结构情况竞争状况市场变化情况行业情况等素中华民国反垄断法第十二条第二款规定法称相关市场指营者定时期特定商品者服务进行竞争商品范围域范围案中相关市场指XX省支付密码器销售市场诉海基业公司审第三兆日公司信雅达公司协议分割XX省支付密码器销售市场导致相关市场长期存三营者营者基难进入竞争状况恶化涉案三家企业相互间交叉供货扰乱市场竞争秩序影响济运行效率剥夺消费者选择权加重消费者负担消费者合法权益造成损害
中第项件否符合达成垄断协议行体件法院判断时候相独立赘述四项件结合起判断协行否存文重点部分
二协行推断困境推断路径选择
垄断协议作营者间采取种典型限制竞争行国家区反垄断法明确禁止着反垄断规制实践断完善明示垄断协议渐渐销声匿迹营者转采取更隐蔽方式通心宣心领神会默契配合达成致意见出现非口头非书面垄断协议形式——协行作营者智力升级结果协行实施程中会遗留直接证反垄断执法机构难抓住柄进行惩治间接证证明营者间存协行成国反垄断执法机构面十分棘手课题
协行推断困境特质决定发生心宣默契合意形成阶段存协议证情况证明营者间形成合意情形执法机构司法机关间接证通验法推断协行存否熟稔够协行存起证明作间接证典型样态明晰典型样态间接证证明力典型样态间接证构造具定普适性推断规路径疑具重意义
协行推断项纷繁复杂思维工程包括阶段 1选取推断路径2间接证进行分类细化3构造间接证片段优组合发挥证明效力推断规4间接证片段导入推断规
协行推断路径铺方式正推断反排相结合反垄断执法机构需搜集间接证片段勾勒拼凑协行影基形成心确信推断协行否存通搜集间接证推断出间接事实验法运间接事实集合进推断协行存否条十分重路径正推断路径逻辑程：
协行存
间接事实A
间接证a

间接事实B
间接证b

间接事实C
间接证c

间接事实D
间接证d


反排推断路径合理性实施协行营者理性市场体实施协行旨追求垄断利润长远营者会实施损利协行逻辑通产品需求弹性市场结构等济素分析够推断出营者实施行具济合理性排营者间存协行应工商行政理机关禁止垄断协议行规定第三条规定营者否致行作出合理解释条款相关条款包括中华民国反垄断法第十五条关反垄断豁免规定反排推断路径逻辑程：
协行存
分析相关济素
行具济合理性符合法律规定



行政执法程序司法实践中进行推断路径选择时均应正推断反排相结合协行进行认定
文间接证进行类型化区分评判类间接证证明力强弱基础完成推断规构造
三间接证类型化区分证明力评判
（）间接证类型化区分
里间接证指直接确定完全表明营者活动容属垄断形式信息例提高价格声明交流信息谋者部文件文件会见事记合作伙伴谈话客户谈话竞争者谈话行业协会备忘录开支记录等等
间接证证明作事实事实互相联系中确定性质事实者说间接证联系方面事实倾证明方面事实事实事实关联关系说明间接证条件具关联关系间接证进步加工细化作定案加工细化基方法证进行分类
协行垄断属性决定考查争议客观行外需握观状态甚时候揭示行实施时相关济背景证明该种行间接证分类传统证法间接证分类然里证求（包括法律法规相关规定）观客观济背景方面进行考查证明协行间接证分沟通证行证济证
行证表明客观营者间存致性市场行相互竞争市场体时者相继做出相市场行协行基外特征
沟通证营者间会见形式交流证具体包括：电话交谈存会面事实参加会议方交流某特定题讨价格需求者产备忘录会面记录竞争者定价策略解释性部文件等
济证包括市场结构证促进协作证市场结构证说明涉案协行竞争市场状况证市场结构素直接证明存协行定条件协助分析行合理性合理性市场结构证包括高集中度高进入壁垒高度体化统标准产品质等促进协作证利实施协行客观情况异常高回报稳定市场份额产品标准限制域限制产量减少等般情况垄断行认定需客观行表现需观统认识促进协作证单独发挥认定作促进协作证够揭示企业行异常性深化存垄断行认识
杂乱章间接证中找出价值线索准确认定案件前提证类型化够找出价值线索种方法然仅服务认定前提种方法案件认定言更重间接证证明力问题推断规形成
（二）间接证证明力评判
间接证进行类型化研究意义明确种类间接证区辨明种类间接证推断作评判类间接证证明力搭建台明晰种类间接证差异性基础较公允标准进行度量评判类间接证证明力强弱行方法
协行特性知营者基心领神会默契实施协调致行动营者营者里获取足够信心形成协调行动合理预期合理预期作营者信息沟通结果合意产生前提推断协行存关重证明企业间协行预期受邀请足够证明该企业参加垄断协议实施企业知道企业受邀请相信企业会遵守该协议王晓晔欧体竞争法[M]：北京：中国法制出版社2001
合理预期标准评判类间接证证明力强弱类间接证促成营者形成合理预期贡献标准进行证明力评判具行性出结
1观促成证证明力强客观促成证
市场结构产品特性等证推断出营者存实施协行客观利条件类间接证中没营者体素渗入帮助营者形成合理预期贡献较特定市场结构产品特性企业够实施协行必条件充分条件欧盟委员会香蕉案中鲜明表达客观促成证态度：销商间协行身具反竞争目欧体条约禁止需关注市场结构等素需评估协行产生影响 httpwwwlawtimecninfowtoWTOanli20100602677html

2交流敏感信息类间接证证明力强
营者交流敏感信息尤通频繁会议秘密方式未营信息进行交流易彼间形成致行动合理预期利反垄断执法机构推断协行存美国硬木案中信息交流仅发生协会成员部协会月召开次会议讨生产价格趋势项计划实施相关产品价格显著提高间接证片段清晰拼凑出协行影环球竞争法评httpsmaxbook118comhtml20170730125243835shtm
香蕉案中欧盟委员会调查发现 香蕉业务商业运行周周期进行涉案销商周四午宣布周香蕉参考行情价格通常行情价格确定前天进行电话沟通竞争手披露行情价格设置意 httpwwwlawtimecninfowtoWTOanli20100602677html
间接证成欧盟委员会推断销商间存协行重
四间接证认定协行推断规
协行隐蔽性样性反垄断机构查处类垄断行带前未困难现代济理规制实践已确定：寡头市场必然导致提高价格合作价格集体行动表面价格现象必然存垄断行
利间接证推定协行存仅考查观状态客观行特殊性重点描述观状态客观行关系推断程中某证类型信息量薄弱需进行辅助证（济证加入）证明力强弱关系间接证机组合形成推断规
（）两种推断规形成
协行隐蔽性样性执法司法实践中案处理通常存两种模式：
第种模式体间行证沟通证充分
里首先需利间接证确定两事实否存行致二方否沟通程度进行沟通前者考查营者行客观联系者观确定营者间否具集体意识进够推定行致体间沟通结果
果市场中存协行该行市场中必然会存具竞争性意义事实提供证明协行证没直接证情况根间接证性取证证明力会产生证间关联组合种关联组合纷繁样抽象证明路径时全部证堆砌低效甚现实效做法围绕证明力高证形成证链轴证辅助缺乏高证明力证时退量收集项指性证整体形成证链第种模式证链轴：行证交流证路径特点前提交流证十分充分推定致性行外营者间存合意
单纯行外观相欠缺体间沟通构成协行例法律禁止类似商品服务采取相价格市场营者标准确定价格确定价格样适应竞争营者追定价充足理营者根判断制定价格构成竞争抑制出市场体间行偶然巧合市场整体供需情况非变动性基交易惯等欠缺合意行认定协行判断否存协行时应证明行体间沟通（意思联络）沟通出现行行
根关国家区反垄断执法机关验果营者间外观相类似协行存紧密意思联络常交换竞争相关敏感市场资讯者互相传达营策略交换商业情报等基推断形成垄断强调意思联络行迹象基础性指导作间接证包括行诱济利益涨价时间数量竞争企业间会议倾性市场结果价格发生次数持续时间行集中度致性等形成沟通→行致性种轴关系时发挥导作区文述第二种模式应注意两种模式均赋予事抗辩权否提供合理解释件贯穿两种推断规始终

协行存

合理理

行致体间沟通
案中诉海基业公司审第三兆日公司信雅达公司行证沟通证均充分适第种模式推断规
第二种模式行证沟通证作行致性基础已充分证结合相充分济证市场结构证促进协作证整体推定协行存
作轴沟通行致性联系够坚实证显示关企业偶尔起聚餐电话(知道谈话容)难形成沟通行致性证明结构济证辅助证明致性行意识集体策略推断存协行时企业致性行具济合理性推定该行构成协行路径证链轴：行证济证
缺乏单具决定性证明力证时应量收集项指性证证链足够清晰力求误推定需注意：路径中行证交流证完全没够充分般言行证充分指企业行具较高致性案中三家企业通讨协商确定支付密码器统销售价格XX省二十家银行业金融机构支付密码器销售市场进行分配形成六六八市场划分格局然假设该案行证明证充分三家企业时支付密码器提升相价格三周分价格提高6775没完成划分市场格局时认定涉案三家企业间存协行恐怕尚难度果搜集证情况例证表明三家企业负责次短暂会面三家企业中家涨价前囤积量产品未时果结合市场环境证涨价较长段时期没新市场进入种情况果没协行述两项非济合理证证反映事实难时发生整体难推断出协行存

协行存

合理理

行致体间沟通
济证

（二）合理性解释认定
接受反垄断调查者司法审查程中营者基均会涉案行作出相应抗辩判断否属合理性解释时考虑该行否存济合理性具法定情形法定情形指中华民国反垄断法第十五条规定反垄断豁免情形前述法律规定营者够证明达成协议属列情形适法第十三条第十四条规定：（）改进技术研究开发新产品（二）提高产品质量降低成增进效率统产品规格标准者实行专业化分工……
判断种行否具济合理性时候考虑该行否独立独立追求济利益采取行公司具相性相似性时性等问题实际涉协行行行行区问题两者正常市场竞争程然反映宜纳入中华民国反垄断法范畴进行规制二考虑该行否违背营者身利益时需结合涉案产品特点进行分析需求弹性较高产品保持高价相出市场需求弹性较低产品保持高价果独占市场话必须联合力量三考虑该行否济基础助成辅助作分析行否具合理性利产否剩进行评判
案中诉海基业公司审第三兆日公司信雅达公司参招标投标活动存行政性垄断素作致行具备合理性理时援引反垄断法第十五条作抗辩审理法院认涉案支付密码器产品具通性符合求支付密码器产品达国家者行业相应标准满足金融技术安全稳定需情况均进入市场参竞争反垄断法第十五条规定情形适案
外行合肥支行组织开展非招标投标项目涉案三家企业参招标投标项目根中华民国招标投标法规定招标投标活动应遵循公开公公正诚实信原行政机关法律法规授权具理公事务职组织具横竞争关系营者均营活动中事垄断行旦实施垄断行应令承担相应法律责案中诉海基业公司审第三兆日公司信雅达公司均独立企业法市场营活动中具民事权利力民事行力法独立享民事权利承担民事义务XX工商局针涉案三家企业违法行结合发挥影响力作力令承担相应法律责做法综行政性垄断素否存影响涉案三家企业前述行定性时需指出作营者讲法通公竞争愿联合等方式扩营规模提高市场竞争力时完善控合规身反垄断法律风险降低行政性垄断素确实存应参中谋取垄断利益

第审法院合议庭成员：刘丰韩世孙提明
第二审法院合议庭成员：XX周建忠李智涛
编写：XX市第二中级民法院XX


XX市民政府XX两江志愿服务发展中心诉XX藏金阁物业理限公司XX首旭环保科技限公司水污染责纠纷案
—全国首批省级政府提起生态环境损害赔偿案
容摘
案2015年生态环境损害赔偿改革试点试点区法院审理省级政府提起首批生态环境损害赔偿诉讼法院社会组织提起环境民事公益诉讼入政府提起生态环境损害赔偿诉讼中两种诉讼衔接进行益尝试案进步明确污染企业承担刑事责者行政责意味着民事责免排污单位委托环境服务机构利排污单位防治污染设施事污染治理排污许规定排放污染物排污单位法定义务该义务通民事合转移环境服务机构意运行者正常运行防治污染设施造成环境污染环境服务机构应排污单位承担连带责生态环境损害赔偿诉讼中原告请求告承担赔礼道歉民事责

关键词 民事生态环境损害赔偿诉讼公益诉讼连带责
裁判旨
民事诉讼刑事诉讼行政诉讼适证明标准责标准承担刑事责者行政责意味着承担民事责
二排污单位委托环境服务机构利排污单位防治污染设施事污染治理排污许规定排放污染物排污单位法定义务该义务通民事合转移排污单位知道者应知道环境服务机构意运行者正常运行防治污染设施造成环境污染排污单位应环境服务机构承担连带责
三生态环境损害赔偿诉讼具公益性原告代表社会公众求污染环境侵权行赔礼道歉请求具合法性合理性予支持
相关法条
中华民国侵权责法第八条二实施侵权行造成损害应承担连带责
中华民国环境保护法第六十五条环境影响评价机构环境监测机构事环境监测设备防治污染设施维护运营机构关环境服务活动中弄虚作假造成环境污染生态破坏负责关法律法规规定予处罚外应造成环境污染生态破坏责者承担连带责
高民法院关审理环境侵权责纠纷案件适法律干问题解释第十三条民法院应根侵权诉讼请求具体案情合理判定污染者承担停止侵害排妨碍消危险恢复原状赔礼道歉赔偿损失等民事责
案件索引
审：XX市第中级民法院(2017)渝01民初508号（2017年7月26日）（2017）渝01民初773号（2017年12月22日）
基案情
2017年3月13日XX市第中级民法院受理原告XX两江志愿服务发展中心告藏金阁公司告XX首旭环保科技限公司（简称首旭公司）水污染责纠纷案该案立案法适普通程序法定期限公告案件受理情况2017年6月2日XX市第中级民法院受理XX市民政府诉XX藏金阁物业理限公司(简称藏金阁公司)水污染责纠纷案2017年7月XX市第中级民法院根XX市民政府申请追加首旭公司告XX市民政府XX两江志愿服务发展中心基事实法院提起诉讼方事意XX市第中级民法院2017年7月26日作出(2017)渝01民初508号民事裁定决定法两案进行合审理
XX市民政府XX两江志愿服务发展中心诉称：2013年12月藏金阁公司首旭公司签订电镀废水处理委托运行承包理运行协议（简称委托运行协议）首旭公司承接藏金阁电镀工业中心废水处理项目执法员查明藏金阁公司首旭公司2014年9月起利暗未处理含重金属废水直接排入长江2014年9月1日2016年5月5日违法排放废水量计145624吨鉴定评估二告违法排放超标废水污染生态环境造成生态环境损害费计14416776万元二告应法承担连带赔偿责XX两江志愿服务发展中心庭审中增加求二告赔礼道歉诉讼请求
藏金阁公司首旭公司辩称：原告诉称污染物种类污染源排性认定偷排废水量损害结果认定错误藏金阁公司辩称首旭公司签订委托运行协议违法排污首旭公司行藏金阁公司关应首旭公司承担民事责藏金阁公司应承担赔偿责
法院审理查明：XX藏金阁电镀工业园建2005年该电镀工业园政府批准电镀工业集中加工区园区干电镀企业入驻藏金阁公司负责处理园区入驻企业产生废水藏金阁公司领取排放污染物许证拥废水处理设施设备2013年12月5日藏金阁公司首旭公司签订委托运行协议首旭公司藏金阁公司设备电镀工业园废水进行处理2016年4月21日执法员发现废水处理站中两总铬反应器综合反应器设施均未运行生产废水未处理便排入外环境采样监测分析发现违法排放废水总铬浓度总锌浓度总铜浓度总镍浓度分国家标准545倍189倍534倍81倍2016年5月4日执法员发现藏金阁废水处理站1号综合废水调节池含重金属废水通池壁120mm口径网未正常处理直接排放外环境流入市政网进入长江监测1号池渗漏废水中六价铬浓度总铬浓度分超国家标准295倍99倍2014年9月1日2016年5月5日违法排放废水量计145624吨查明2014年8月藏金阁公司原废酸收集池改造1号综合废水调节池未暗全部封闭首旭公司2014年9月起直利该网未处理含重金属废水直接排放外环境
受XX市政府委托XX市环境科学研究院生态环境损害进行鉴定评估终评估出二告违法排放废水造成生态环境污染损害量化数额14416776万元
2016年6月30日XX市环境监察总队藏金阁公司利网含重金属废水未处理直接排入市政网进入长江作出行政处罚决定藏金阁公司服申请行政复议XX市环境保护局维持行政处罚决定藏金阁公司服提起行政诉讼XX市渝北区民法院2017年2月28日作出（2016）渝0112行初324号行政判决驳回藏金阁公司诉讼请求该判决发生法律效力
2016年11月28日XX市渝北区民检察院提起公诉指控首旭公司法定代表程龙等构成污染环境罪XX市渝北区民法院2016年12月29日作出（2016）渝0112刑初1615号刑事判决判决首旭公司构成污染环境罪判处罚金8万元程龙等构成污染环境罪分判处期徒刑九月六月处罚金4万元1万元该判决发生法律效力
查明XX两江志愿服务发展中心成立2011年系XX市精神文明建设委员会事环境保护文化教育灾害救助等类公益活动社会组织

裁判结果
XX市第中级民法院2017年12月22日作出（2017）渝01民初773号民事判决：告XX藏金阁物业理限公司告XX首旭环保科技限公司连带赔偿生态环境修复费14416776 万元判决生效十日交付XX市财政局专账户原告XX市民政府指定部门原告XX两江志愿服务发展中心结合区域生态环境损害情况开展代修复二告XX藏金阁物业理限公司告XX首旭环保科技限公司判决生效十日省级媒体社会公开赔礼道歉三告XX藏金阁物业理限公司告XX首旭环保科技限公司判决生效十日付原告XX市民政府鉴定费5万元律师费198万元四告XX藏金阁物业理限公司告XX首旭环保科技限公司判决生效十日付原告XX两江志愿服务发展中心律师费8万元五驳回原告XX市民政府原告XX两江志愿服务发展中心诉讼请求

裁判理
法院生效裁判认：
1关生效刑事判决行政判决确认事实案关联性问题首先证效力XX市渝北区民法院作出行政判决刑事判决均生效判决确认事实具判力需案中举证证明非告提出相反证足推翻原判决案中告未举示证相关事实直接予采信次案性质属环境侵权民事案件刑事犯罪行政违法案件求证明标准责标准存差异终认定案件事实存矛盾前提条件刑事案件行政案件认定事实未认定犯罪污染行等构成民事侵权环保部门环境污染行进行行政处罚时国家方规定污染物排放标准违反国家方强制性标准便应受相应行政处罚符合强制性标准排污行定构成民事侵权
2关藏金阁公司首旭公司否构成侵权问题藏金阁公司持行政部门颁发排污许证属进行排污企业行排放委托排放藏金阁公司必须确保废水处理站正常运行确保排放物达国家方排放标准取排污许证企业法定责该责通民事约定解藏金阁公司首旭公司提供废水处理设备留实施违法排放网具违法意客观违法排放行完成提供条件藏金阁公司知道首旭公司实施违法排污行放首旭公司违法排放废水时继续废水交首旭公司处理视首旭公司形成默契具侵权意造成污染果二告构成侵权
3赔礼道歉诉讼请求长江水域生态系统维护需公众参实施破坏行会侵害千家万户子孙代利益二告长江生态环境严重破坏行社会公众权益损害求公开赔礼道歉公众合法权利体现类似行警示够二告公开表达身错深刻认识真诚悔意环境公益诉讼生态环境损害赔偿诉讼均具公益性案中原告代表社会公众求污染环境侵权行赔礼道歉该请求具合法性合理性予支持

案例注解
2015年12月中中央办公厅国务院办公厅印发生态环境损害赔偿制度改革试点方案（简称试点方案）决定选择部分省份开展生态环境损害赔偿制度改革试点2016年XX等七省市确定试点区根试点方案试点方省级政府国务院授权作行政区域生态环境损害赔偿权利指定相关部门机构负责生态环境损害赔偿具体工作生态环境事件发生赔偿权利应时赔偿义务进行磋商磋商未达成致赔偿权利应时提起生态环境损害赔偿民事诉讼赔偿权利直接提起诉讼作全国首批生态环境损害赔偿诉讼案件试点期间全国法院受理生态环境损害赔偿诉讼案件4件案外外3件：南京中院受理南京中院受理江苏省环保联合会江苏省民政府诉德司达（南京）染料限公司环境污染案山东省环保厅诉山东金诚重油化工限公司山东弘聚新源限公司土壤污染责纠纷案山东省环保厅诉山东天环保科技投资限公司环境污染损害赔偿案前案已审结两案尚审理程中
案生态环境损害赔偿制度改革提供生动实践样
生态环境损害赔偿诉讼环境民事公益诉讼衔接
根试点方案省级政府生态环境损害提起生态环境损害赔偿诉讼根民事诉讼法环境保护法规定社会组织针污染环境等损害社会公利益行提起环境民事公益诉讼体基诉权分提起诉讼情况两种诉讼应衔接摆试点区法院面前第道难题实践中存做法：南京中院受理生态环境损害赔偿案件中江苏省政府规定期限申请参加社会组织提起公益诉讼南京中院作江苏省政府作公益诉讼原告实际认生态环境损害赔偿诉讼具环境公益诉讼属性江苏省高级民法院：生态环境损害赔偿诉讼性质辨析制度设计2017年高民法院创新环境资源司法理加强生态文明建设司法保障研讨会文汇编
山东法院受理两起生态环境损害赔偿案件中山东省高级民法院：生态环境损害赔偿诉讼相关问题研究引文汇编
山东法院认两类案件诉讼性质诉讼诉讼请求等方面相致宜合审理
鉴实践中作法2017年12月出台生态环境损害赔偿制度改革方案（简称改革方案）规定生态环境损害赔偿制度环境公益诉讼间衔接等问题高民法院商关部门根实际情况制定指导意见予明确
严格基试点方案者改革方案规定解释现阶段生态环境损害赔偿诉讼公益诉讼存差异：诉权基础源言生态环境损害赔偿诉讼原告诉权源政府全体国民负环境保护义务派生出环境监职权生态环境损害赔偿诉讼诉权基础学界法吕忠梅教授等批学者张生态环境损害赔偿诉讼系基国家权提起国家利益诉讼见吕忠梅生态损害赔偿制度提供法治化方案2017年12月22日光明日报根试点方案改革方案气污染提起生态环境损害赔偿诉讼气明显属国家集体然资源遭受生态环境损害时应允许提起诉讼张生态环境损害赔偿诉讼诉权基础国家环境监职权该职权系国家全体国民环境保护宪法义务应意
公益诉讼原告诉权源法律法规诉讼实施权赋权程序设置言生态环境损害赔偿诉讼需磋商前置公益诉讼原告提起诉讼前告磋商直接提起针象言赔偿权利针尚未发生生态环境损害提起诉讼公益诉讼针风险行提起诉讼适范围言试点方案生态环境损害赔偿诉讼局限发生较突发环境事件等三种情形改革方案方综合考虑种明确具体情形公益诉讼适污染环境等损害社会公利益行赔偿容言公益诉讼否求赔偿生态环境功永久性损害造成损失尚明确责承担方式言生态环境损害赔偿诉讼原告否求告承担赔礼道歉责尚明确
造成区原法律欠缺生态环境损害赔偿诉讼环境民事公益诉讼定程度具质性第赔偿权利提起生态环境损害赔偿诉讼目促赔偿义务受损生态环境进行修复保护生态环境维护社会公利益环境公益诉讼目维护社会公利益二者诉讼目高度致第二试点方案改革方案规定鼓励符合条件社会组织开展生态环境损害赔偿诉讼根现行法律规定社会组织提起环境民事公益诉讼否认方案起草者生态环境诉讼环境民事公益诉讼等未加区分？
试点阶段XX市第中级民法院种做法积极支持生态环境损害赔偿制度改革保护社会组织积极性值肯定法理做法否系佳方案尚值进步深入研究环境行政环境司法关系环境公利益保护须充分发挥行政权专业性司法权监督作遵循相互尊重专长行政权优先等原中应环境行政应手段司法权关注行政权效控制王明远：国环境公益诉讼发展方：基行政权司法权关系理分析中国法学 2016 年第 1 期
前述诉权基础源言生态环境损害赔偿诉讼原告诉权源政府全体国民负环境保护义务派生出环境监职权公益诉讼原告诉权源法律法规诉讼实施权赋权易言行政机关提起生态环境损害赔偿诉讼履行法定职责行政执法重方式社会组织提起公益诉讼行权利应作行政执法补充非代生态环境损害赔偿诉讼公益诉讼程序衔接宜确认生态环境损害赔偿诉讼优先性确认生态环境损害赔偿诉讼优先情况鉴民事诉讼法已赋予检察机关提起公益诉讼权利社会组织公益诉讼领域作空间进步萎缩充分发挥社会组织环境治理中作构建完善环境治理体系尚需制度整合
二生效刑事行政判决侵权事实认定
严重环境污染行会违反国家法律法规规定侵权承担民事侵权责时承担行政责者刑事责案样情况案诉讼提起前藏金阁公司作排污单位相关行政监部门行政处罚首旭公司未承担行政责作第三方治理体环境服务机构首旭公司法定代表追究刑事责藏金阁公司首旭公司辩称应生效刑事判决书行政判决书认定侵权行：首旭公司抗辩应刑事判决书中认定排放污染物种类作侵权事实时认藏金阁公司行政责已行政判决书确认应藏金阁公司承担民事责藏金阁公司首旭公司已追究刑事责抗辩案应首旭公司承担民事责刑事判决行政判决认定事实存差异情况认定侵权事实成难题
高民法院关适<中华民国民事诉讼法>解释第九十三条规定列事实事须举证证明：……（五）已民法院发生法律效力裁判确认事实……前款第二项第四项规定事实事相反证足反驳外第五项第七项规定事实事相反证足推翻外证效力生效刑事判决行政判决确认事实直接作案件事实加确认须举证证明非告提出相反证足推翻原判决案性质属环境侵权民事案件刑事犯罪行政违法案件求证明标准责标准存差异终认定案件事实存矛盾前提条件刑事案件行政案件认定事实刑事案件证明标准明显高民事案件环境污染犯罪行造成损害果固然应承担相应赔偿责未认定犯罪污染行等构成民事侵权案中前刑事判决中没首旭公司排放污染物中含总锌总铜等重金属作犯罪事实认定2013年出台环境污染刑事司法解释铅汞镉铬外重金属否纳入刑罚处罚范畴没明确规定实践中存较争议喻海松：环境资源犯罪实务精释法律出版社2017年版第63页
排放废水中含锌铜等重金属会造成生态环境严重破坏属民事侵权应争议告提出应仅生效刑事判决认定污染物种类总铬六价铬准异议成立予支持生效行政判决认定事实言环保部门环境污染行进行行政处罚时国家方规定污染物排放标准违反国家方强制性标准便应受相应行政处罚然然违反强制性标准受行政处罚污染行必然属环境侵权行符合强制性标准排污行定构成民事侵权高民法院关审理环境侵权责纠纷案件适法律干问题解释第条第款规定污染环境造成损害污染者错污染者应承担侵权责污染者排污符合国家者方污染物排放标准张承担责民法院予支持该条规定表明污染者合强制性标准进行抗辩免民事责环境污染行承担民事责范围进行行政处罚范围
许会生效刑事判决行政判决提出质疑藏金阁公司没行政处罚判罪首旭公司未行政处罚判决罪否矛盾？行政法律关系角度讲藏金阁公司申领排污许证应排污许证规定排污然环境保护法第六十五条规定环境影响评价机构环境监测机构事环境监测设备防治污染设施维护运营机构关环境服务活动中弄虚作假造成环境污染生态破坏负责关法律法规规定予处罚外应造成环境污染生态破坏责者承担连带责述规定似环境服务机构进行行政处罚目前没相关法律法规规定直接追究环境服务机构行政责周珂史舒：环境污染第三方治理法律责制度建构河南财政法学学报2015年6期
基现法律规定追究首旭公司行政责首旭公司直接实施含重金属废水处理直接外排行已构成犯罪应承担刑事责检察机关未找充分证证明藏金阁公司犯罪情况未起诉藏金阁公司民法院然法判决承担刑事责出现目前种刑事判决行政判决似矛盾局面根原现行法律关实践中广泛推行第三方治理制度暂付阙
三第三方治理制度中环境服务机构排污单位责承担
传统污染治理实践中奉行谁污染谁治理原排污单位三时制度安装污染治理设施进行污染治理着济快速发展企业排放污染物样性治污复杂性企业建造防治污染设施幅提高运营成治理效果意面政府环境治理严格求专业干专业事专业事污染治理第三方环境服务机构应运生排污单位通缴纳支付合约定费委托第三方环境服务机构进行污染治理甚建设项目启动时三时制度求委托环境服务机构建设相应污染治理设施目前法律层面没第三方治理相关规定
企业环境服务机构合作模式两种：建设运营模式委托运营模式 2016年12月国家发展改革委办公厅财政部办公厅环境保护部办公厅住房城乡建设部办公厅印发环境污染第三方治理合（示范文）该合示范文第三方治理分建设运营服务型委托服务运营型该分类前学术界分类重区：学术界第三方治理模式分委托运营型托运营型官方称建设运营模式学者称委托运营型官方称委托运营模式学界称托运营型点需特注意
建设运营模式指防治污染设施产权属第三方环境服务机构第三方环境服务机构负责建设运营防治污染设施委托运营模式指防治污染设施产权属排污单位第三方环境服务机构排污单位防治污染设施进行理运行维护者第三方环境服务机构提供治污设备第三方环境服务机构充分发挥环境污染治理方面专业优势降低治污成提高治污效率排污单位专注业案中藏金阁公司身事物业服务企业身会生产排放污工业污染物藏金阁公司电镀工业园中电镀企业提供污染治理服务电镀企业电镀废水排放藏金阁公司修建污水网中藏金阁公司利污染治理设施负责收集处理电镀企业藏金阁公司间存建设运营模式第三方治理合关系藏金阁公司委托首旭公司收集污染物进行处理藏金阁公司首旭公司间存委托运营模式第三方治理合关系
第三方治理传统污染者负担环境污染治理模式中引入第三方治理单位—专业环境服务机构特殊体产污治污体分离污染治理模式谁污染谁治理转变谁污染谁付费第三方治理第三方治理单位介入法律责承担问题复杂化
（）第三方治理中环境污染责承担
关第三方治理中环境污染责承担问题存观点第种观点认应环境服务机构承担环境污染第三方治理模式中生产企业没环境排放污染物交第三方治理仅污染源生产者污染排放企业污染交第三方治理意味着污染治理责转移环境服务企业作法律意义污染者应承担环境污染产生法律责第二种观点认谁污染谁治理环境污染第三方治理前提第三方治理模式污染排放企业技术层面污染治理工作交环境服务企业承担法律意义污染者存治污责转移环境服务企业违约没达污染治理求相应法律责应污染排放企业承担
笔者认第三方治理中环境污染责承担应基运营模式进行分析建设运营型环境服务模式中污染治理设施环境服务机构投资修建环境服务机构污染治理设施享产权环境服务机构排污单位处收集污染物进行处理排放案中藏金阁公司园区电镀企业生产产生工业废水收集进行处理笔者认样情况环境服务机构承担环境侵权责更合适首先种法律关系中污染企业产生污染物没直接排放外环境中进入环境服务机构污染治理设施控制范围环境服务机构污染物处理行排放进入环境时污染企业污染物事实生产者环境服务机构法律意义污染物排放者通常情况环境服务机构申请排污许证污染者付费环境服务机构治理模式改变传统污染者行治理模式通环境服务合原生产企业承担污染治理义务转移环境服务机构环境责传统谁生产谁负责谁生产谁付费谁治理谁负责转变次环境服务机构仅污染治理设备者某种程度控制着污染物法律污染者治理者错责追责体现公正义秩序等法律价值次推行环境污染第三方治理原传统谁生产谁治理模式没达防治环境污染目希通推行第三方专业治理模式提高环境污染治理效果减轻生产企业负担精力投入生产营中果生产企业付费购买服务否错然承担环境污染责疑会击生产企业采取种治污模式仅利环境污染第三方治理模式推行会导致环境污染治理第三方懈怠履行义务推卸责基述理种环境服务机构提供建设运营服务污染治理模式环境服务机构法律终事实排污者应承担错责黄萍：环境服务机构侵权责探讨甘肃政法学院学报2017年第3期
然果生产企业排放污染物指标污染治理设施入口处超出合约定否导致环境服务机构治理否达标生产企业应承担违约责案中果证证明某家电镀企业排放废水污染治理设施入口处超出电镀企业藏金阁公司合约定电镀企业应承担违约责电镀企业身没污染物直接排放外环境电镀企业外承担错环境污染责
委托运营型环境服务模式中污染治理设施属生产企业环境服务机构接受委托负责污染治理设施进行理运行污染物产生者排放者生产企业环境服务机构治理设备理者治污义务没转移生产企业承担生产企业外承担错责环境服务机构需理中错承担责适错责原
（二）连带责适
案中藏金阁公司首旭公司民事责问题生效判决方面证藏金阁公司首旭公司行构成侵权传统民法中连带责侵权密分构成侵权承担连带责承担连带责行侵权行着社会发展社会活动日益复杂样特基某政策考量某行传统侵权法理属侵权法律规定行应承担连带责侵权责法第三十六条第三款规定网络服务提供者知道网络户利网络服务侵害民事权益未采取必措施该网络户承担连带责道路交通领域连带责适更广泛：挂营汽车致损害时挂挂承担连带责套牌车辆致损害时意套牌者明知套牌制止两车辆理承担连带责述情况行承担连带责责行具法律责难性责行损害发生发挥作
案言环境法角度判决藏金阁公司首旭公司承担连带责恰首先法律环境保护法第六十五条规定环境影响评价机构环境监测机构事环境监测设备防治污染设施维护运营机构关环境服务活动中弄虚作假造成环境污染生态破坏负责关法律法规规定予处罚外应造成环境污染生态破坏责者承担连带责高法院环境侵权司法解释第十六条弄虚作假解释包括事防治污染设施维护运营机构意运行者正常运行环境监测设备者防治污染设施情形案中事防治污染设施运营机构首旭公司意运行防治污染设施属弄虚作假藏金阁公司作排污者否错均应承担责根前述司法解释规定首旭公司应藏金阁公司承担连带责次必性必二告承担连带责排污单位作危险源制造者义务采取合理措施控避免危险发生污染物交环境服务机构治理时应遵守法律明确规定注意义务外应般注意义务然法律尚排污单位需事第三方治理环境服务机构进行监基危险控制理课排污单位谨慎注意义务必符合合约定藏金阁公司应明知首旭公司违法排污行未予制止具法律责难性首旭公司利暗排污意运行防治污染设施属逃避监违法行具观恶性极藏金阁公司首旭公司承担连带责通加私法责实现环境保护公法目试点方案强调生态环境损害赔偿制度试点重原环境价损害担责民法院破坏生态环境行进行严惩重罚符合生态环境损害赔偿改革试点求
四赔礼道歉生态环境损害赔偿诉讼中运
高民法院关审理环境民事公益诉讼案件适法律干问题解释第十八条规定污染环境破坏生态已损害社会公利益者具损害社会公利益重风险行原告请求告承担停止侵害排妨碍消危险恢复原状赔偿损失赔礼道歉等民事责根述规定环境民事公益诉讼中请求告承担赔礼道歉民事责
生态环境损害赔偿诉讼中原告否请求告承担赔礼道歉责？试点方案中生态环境损害赔偿范围包括清污染费生态环境修复费生态环境修复期间服务功损失生态环境功永久性损害造成损失生态环境损害赔偿调查鉴定评估等合理费侵权应承担种民事责没明确规定案中XX市民政府未提出该请求庭审中XX两江志愿服务发展中心庭审中增加求二告赔礼道歉诉讼请求果XX市民政府诉讼中提出该请求民法院否应予支持？生效判决认环境公益诉讼生态环境损害赔偿诉讼均具公益性案中原告代表社会公众求污染环境侵权行赔礼道歉该请求具合法性合理性予支持
笔者意见表示赞首先根民法通侵权责法环境侵权司法解释规定原告求告赔礼道歉次根传统民法原理损害赔偿方法分恢复原状金钱赔偿世雄：损害赔偿法原理中国政法学出版社2001年版第146页
恢复原状财产损害非财产损害适登报致歉名誉受侵害恢复原状方法王泽鉴：损害赔偿北京学出版社2017年版第117页
生态环境损害言侵权重责承担方式生态环境修复恢复环境原状生态环境法修复时采取金钱赔偿方式代修复试点方案中确定赔偿范围应指金钱赔偿范围试点方案未排适侵权承担形式责赔礼道歉适生命权健康权等身权益侵犯情形针精神造成伤害侵权行精神损害赔偿相关联升法律层面道德责目弥补受害精神损失环境民事公益诉讼者生态环境损害赔偿中解决特定受害身权财产权受损害问题存特定受害赔礼道歉问题污染环境破坏生态行导致损害发生恢复原状前生态环境服务功损害该损害容社会公众享美生态环境精神利益损失角度言赔礼道歉纳入生态环境损害赔偿责方式具正性合理性环境公益诉讼生态环境损害赔偿诉讼均具公益性案中原告求污染环境侵权行赔礼道歉该请求具合法性合理性应予支持
审合议庭成员裘晓音贾科张力
编写XX市高级民法院XX




荆纪国陈XXXX康国际农业食品股份限公司股权转纠纷案
—— 股东转股份否法设立场进行影响股权转合效力


XX省高级民法院XXXX


容摘

非市股份公司股权转否法律规定场方式进行影响股权转合效力认定法律非市股份公司股份转方式没排性强制规定公司股权否法律规定方式完成变动影响股权转合成立生效股权基法律原完成变动受基股权转合已生效享权利救济途径
诉讼程中方事方事张事实作知道记类陈述知陈述知陈述产生法律果实践中处理方式致三种模式：知陈述行进行法律评价二知陈述产生拟制认效果三根具体情形知陈述视事事实张承认否认

荆纪国陈XXXX康国际农业食品股份限公司股权转纠纷案
—— 股东转股份否法设立场进行影响股权转合效力

关键词：股权转场转效力

裁判旨

1股东转股份否公司法第百三十八条规定法设立场进行影响股权转合效力
3事知陈述构成案件事实拟制认

相关法条

中华民国公司法第百三十七条第百三十八条
中华民国合法第六十条第款第六十二条第四项第百十条

案件索引
审：XX省高级民法院（2016）湘民初45号（2017年9月6日）
二审：高民法院高法民终60号（2018年5月29日）

基案情

2008年8月20日陈XX（甲方）荆纪国（乙方）签订XX康牧业股份限公司股东股份转协议约定：1康牧业公司现注册资金6380万元（6380万股）甲方康牧业公司262458万股股份中190万股股份转乙方转甲方股份变更243458万股公司占股份例4114变更38162乙方付甲方200万元购买甲方康牧业公司190万股股份转乙方占康牧业公司股份总额6380万股（注册资金6380万元计算）298股份3甲方股份转日起享康牧业公司该转部分权利承担相应义务康牧业公司转部分权利义务乙方承担4协议式四份份交公司登记机关份交康牧业公司两份甲乙双方留份5协议签订日起生效
日康牧业公司荆纪国颁发股权证该股权证记载：荆纪国持康牧业公司股份壹佰玖拾万股占总股例298该公司时董事长陈XX签名加盖公司公章
2008年11月13日荆纪国通兴业银行陈XX汇款150万元注明途款2008年12月30日荆纪国通农业银行陈XX汇款40万元2008年12月30日陈XX出具收载明：收齐荆纪国2008年8月20日签订190万股股权转款壹佰玖拾万元（190万元）根陈XX出具收载明容荆纪国庭陈述协议约定股权转款200万元双方已变更190万元
查明2010年11月18日康牧业公司深圳证券交易市股票简称康牧业股票代码002505陈XX该公司发起控股股东实际控制董事长公司市时持康牧业股票235823万股持股例2294康牧业公司首次公开发行股票招股说明书中荆纪国未登记该公司股东名册
康牧业公司2010年度利润分配方案未分配利润全体股东10股送2股时派发现金05元（含税）资公积金转增股方式全体股东10股转增4股2011年度利润分配方案全体股东10股派1元民币现金（含税）时资公积金全体股东10股转增5股2012年度利润分配方案派发现金红利送红股公积金转增股2013年度利润分配方案资公积金全体股东10股转增5股2014年半年度利润分配方案资公积金全体股东10股转增12股2015年度权益分配方案资公积金全体股东10股转增9股
根康牧业公司2010年度2015年度利润分配方案截止2016年6月30日原告荆纪国受陈XX190万股康牧业公司股票已增285912万股已派发现金红利321100元
2015年12月9日康牧业公司法定代表变更彭继泽2016年5月25日康牧业公司名称变更康农业公司2016年5月31日康农业公司股票名称康牧业变更康农业

裁判结果

XX省高级民法院认荆纪国诉讼请求部分成立成立部分予支持中华民国公司法第百三十七条中华民国合法第六十条第款第六十二条第四项高民法院关审理民事案件适诉讼时效制度干问题规定第六条规定判决：
告陈XX判决生效日起十日原告荆纪国支付证券代码002505康国际农业食品股份限公司285912万股股票相应财产权益（股票价格执行日价格确定2016年6月30日产生分红转赠股配送股继续计算执行日止）
二告陈XX判决生效日起十日原告荆纪国支付诉争股票已派发现金红利321100元
三驳回原告荆纪国诉讼请求
高民法院认陈XX诉请求成立应予驳回审判决认定事实清楚适法律正确应予维持中华民国民事诉讼法第百七十条第款第项规定判决：驳回诉维持原判

裁判理

XX省高级民法院生效判决认案争议焦点四分评析：
涉案股份转协议否效首先告陈XX原告荆纪国签订股份转协议约定陈XX持康农业公司股份中190万股转荆纪国陈XX代理庭抗辩该股份转协议陈XX签名非签署求协议陈XX签名真实性进行鉴定审法院陈XX进行调查核实时陈XX称股份转协议签名否写确定记清楚时求予鉴定审法院求须指定期限提出书面申请陈XX期未提出书面申请次陈XX荆纪国签订股份转协议日签发股权证载明荆纪国持康农业公司190万股股权享公司298权益次陈XX认收取荆纪国190万元张该190万元款非股权转款陈XX未提供证明款关系相关证陈XX出具收中写明已收齐荆纪国2008年8月20日签订190万股股权转款190万元案陈XX荆纪国间股权转关系成立荆纪国已约履行支付股权转款义务陈XX抗辩否认签股份转协议股权证真实性张收取190万元系款理成立陈XX抗辩认转股票价格市场真实交易符存显失公非法素双方股份转协议中转股票价格进行约定荆纪国已协议履行付款义务陈XX已收中明确收齐股权转款直案荆纪国诉讼前未行撤销权陈XX该抗辩理成立陈XX康农业公司抗辩认案股权转违反中华民国公司法第百三十八条规定未法设立证券交易场进行者国务院规定方式进行该规定否定荆纪国通合法民事行取股份权利影响陈XX荆纪国间股份转协议效力综涉案股份转协议系陈XX荆纪国真实意思表示容违反法律行政法规强制性规定荆纪国已协议完成支付股权转款义务股份转协议应认定效
二陈XX应承担案民事责中华民国合法第六十条第款规定事应约定全面履行义务荆纪国已约履行支付全部股权转款义务陈XX应约履行相应义务双方签股份转协议第三条约定陈XX股份转日起享康牧业公司该转部分权利承担相应义务康农业公司权利义务荆纪国承继荆纪国受陈XX190万股康农业公司股票通康农业公司历年股份权益分派截止2016年6月30日已增285912万股该增加部分权利约应荆纪国享荆纪国求陈XX交付285912万股股票诉讼请求查陈XX荆纪国股权转发生康农业公司市前2008年康农业公司市公告中未荆纪国登记股东名册根股份限公司首次公开发行股票求康农业公司关财务记载股东信息已相关行政部门审查确认已社会公开披露现荆纪国求陈XX交付285912万股股票势必康农业公司首次公开募股已行政部门审查确认容致康农业公司社会公开披露信息相悖维护康农业公司首次公开募股行政审查效力公众披露信息确定性原告荆纪国求告陈XX交付285912万股股票诉讼请求予支持荆纪国第二项诉讼请求陈XX交付股票请求康农业公司市日起付日止该股票股高价668元作标准予相应财产损失赔偿第三项诉讼请求陈XX支付2016年6月30日起股票交付日止产生分红送股配股转增股等派生权益该两项诉讼请求实际请求陈XX付190万股股票股权转派生相应财产权益审法院认荆纪国求陈XX交付股票诉讼请求予支持情况荆纪国基陈XX间效股份转协议张受190万股股票派生财产权益应予支持荆纪国张股票数量已190万股增285912万股情况（截止2016年6月30日）求康农业公司市日付日期间高价668元计算股价格没股价应增285912万股价格确定股票价格断变化宜判决执行日股票价格计算285912万股股票2016年6月30日产生权益康农业公司公示资料准荆纪国第四项诉讼请求陈XX交付康农业公司2016年6月30日前派发税现金红利321100元该部分属荆纪国受190万股股票已派发红利陈XX应荆纪国支付原告荆纪国该项请求予支持
三康农业公司否应陈XX支付义务承担连带清偿责案股权转纠纷股权转关系发生陈XX荆纪国间康农业公司仅股份转协议针目标公司非协议相方股份转协议中享权利负相关义务然康农业公司荆纪国颁发股权证义务仅限荆纪国登记公司股东名册办理相关股权变更手续非股东转股权行承担责原告荆纪国求康农业公司承担案连带清偿责诉讼请求予支持
四荆纪国起诉否超诉讼时效康农业公司答辩提出签订股份转协议时康农业公司股票没相关禁售规定原告荆纪国明知股权变更需进行登记诉讼时效应协议签订时开始计算双方签订协议容仅约定陈XX转日起190万股股票权利转荆纪国时办理股权变更手续时交付股票财产权益均没约定根中华民国合法第六十二条第（四）项履行期限明确债务时履行债权时求履行应方必准备时间规定荆纪国权时求陈XX履行股权变更交付相关财产权益义务根高民法院关审理民事案件适诉讼时效制度干问题规定第六条未约定履行期限合合法第六十条第六十二条规定确定履行期限诉讼时效期间履行期限届满日起计算确定履行期限诉讼时效期间债权求债务履行义务宽限期届满日起计算债务债权第次张权利时明确表示履行义务诉讼时效期间债务明确表示履行义务日起计算规定案诉讼时效应荆纪国陈XX求履行义务宽限期届满日起计算者陈XX表示履行义务日起计算案证证明陈XX荆纪国提起案诉讼前表示履行义务陈XX未提出诉讼时效抗辩原告荆纪国提起案诉讼求陈XX履行股权转协议未超诉讼时效康农业公司抗辩理成立
高民法院生效判决认根案双方事诉答辩意见案二审争议焦点：股份转协议否效二荆纪国否约完成价款支付义务三股份转协议约定190万股股份产生派生权益谁
（）股份转协议否效
中华民国公司法第百三十七条规定股东持股份法转股份转协议签订时康公司股份限公司中华民国公司法第百三十八条股份限公司股东转股份场方式规定股权转关系效力影响陈XX作康公司股东转持康公司股份权利正常处分违反法律行政法规强制性规定案查明事实股份转协议签订陈XX未拟转股份交付荆纪国继续持股份交付者变更具体期限双方事未明确约定该股份转关系会引起陈XX股东身份康公司股权关系变化导致股份转市场秩序负面影响陈XX张股份转协议效事实法律予支持
（二）荆纪国否约完成价款支付义务
根案查明事实2008年8月20日股份转协议约定股份转价格200万元该协议签订荆纪国分2008年11月13日12月30日通银行转账方式陈XX支付150万元405元计支付190万元然转账证注明款项途中未载明转款项股份转款作股份转陈XX2008年12月30日出具收载明收齐荆纪国2008年8月20日签订190万股股份转款190万元述事实付款时间款项金额等方面均相互印证荆纪国关双方事协议约定股权转款200万元变更190万元陈述相吻合证明荆纪国陈XX支付190万元股份转协议约定股份转款表明荆纪国已约履行股份转款支付义务陈XX张荆纪国未履行股份转款支付义务事实支持
（三）股份转协议约定190万股股份产生派生权益谁
案中股份转协议签订陈XX未转190万股股份交付荆纪国继续持荆纪国间实际形成股份转股份代持两种法律关系该法律关系中陈XX仅作转股份显名股东存该部分转股份产生权利义务应作实际权利荆纪国享190万股股份产生派生权益应属荆纪国股份转协议第3条明确约定陈XX股份转日起享康公司该转部分权利承担相应义务该转部分权利义务荆纪国承继表明陈XX荆纪国该190万股股份转产生权利义务作出明确具体安排该行系事真实意思表示事权利义务正常安排应予认情形陈XX张该190万股股份产生派生权益事实法律支持
审判决作出康公司提交诉状表示诉审法院送达预交诉费通知未规定时间缴纳诉费二审程序中具备诉位
综陈XX诉请求成立应予驳回审判决认定事实清楚适法律正确应予维持二审法院中华民国民事诉讼法第百七十条第款第项规定判决：驳回诉维持原判

案例注解

该案股份公司公开发行股票前发起转持部分公司股票未公司法规定证券交易场进行公司公开发行股票时未受登记公司股东名册导致公司公开发行股票受请求股票转交付股票纠纷涉股权转未法成立证券交易场进行否导致合效受方公司市求交付股票否支持事实认定中事知陈述效力问题述问题笔者方面进行阐明：
非市股份限公司股东转股份方式股权转合效力影响认定
公司股权基股东公司出资获质资投资股权资性决定股权转性国非市股份公司股份转市场发展现状存问题问题市场身问题法律规定足资市场运行机制完善等问题国公司法第百三十七条规定股东持股份法转公司法第百三十八条规定股东转股份应法设立证券交易场进行者国务院规定方式进行见法律赋予股东违反法律禁止性强制性规定情形转合法持股权权利转方式方式灵活立法规定股份限公司股份转市场显示出非统样性学者认：根该条规定股份转方式两种种法设立证券交易场进行场交易种国务院规定方式进行非市股份公司股票言非市公司符合市条件证券交易没市协议然证券交易挂牌交易成熟柜台交易市场（OTC）供选择非市股份限公司股东通私零散协议方式转股票国务院规定方式进行容实际放宽股份转场限制赵旭东编：新公司法条文释解民法院出版社 2005 年版第 268269 页
学者认：里方式包括协议转法设立证券交易场外延极广概念包括证券交易包括法律行政法规允许场柜台交易市场场外交易市场刘俊海：现代公司法法律出版社 2008年版第373374页
公司法第百三十八条立法目规范股份限公司股份转场转方式问题国目前缺乏全国性统场外交易市场作支撑非市股份公司股份转国畅通刘沛佩：非市股份公司股份转市场制度完善华东政法学文第21页
未公司法百三十八条进行股权转效力究竟认定司法实践中存争议出现截然相反审判结果笔者结合案案例分析认非市股份公司股权转否法律规定场方式进行影响股权转合效力认定
首先法律非市股份公司股份转方式没排性强制规定证券法第三十九条规定法公开发行股票公司债券证券应法设立证券交易市交易者国务院批准证券交易场转该规定公司法第百三十八条规定应法设立证券交易场进行基础进步明确里仅指市股份限公司股份交易公司法第百三十九条第百四十条规定股份限公司记名股票记名股票采取背书方式者交付方式进行转未非市股份限公司股份交易场进行排性限制然中国证监会进行非市股份公司股份进入证券交易代办股份转系统进行股份报价转试点方进行非市公司股权交易市场试点目前国股转方式场具体求外国务院未股东转非市股份限公司股份方式场作出强制性特规定没求非市股份限公司股份转必须全部股权交易场进行规定实践中未市股份限公司股权交易方式尚未明确统操作规程中华民国公司登记理条例中未股份限公司股权转作强制登记范畴市公司股东转股份非证券交易通集中竞价交易方式进行根深圳证券交易XX证券交易中国证券登记结算限责公司关市公司流通股协议转业务办理暂行规市公司非流通股股份转业务办理规市公司非流通股股份转业务办理实施细等规定市公司股份通协议方式转股份转方需通证券交易申请办理股权变更登记手续康公司市股东法前述规协议方式进行股份转
次公司股权否法律规定方式完成变动影响股权转合成立生效股权种财产性身性混合权利完整股权转行包括交易双方达成股权转合意股权权属变动股权权转移股权变动股权转次发生二者间着密切联系泾渭分明混淆时间逻辑序定股权转行先股权变动结果说股东首先股份渡发生股权转通渡取股权产生股权变动法律效果股权转股权变动间存着密切联系股权转必然产生股权变动果股权转法律行生效件合法衡量双方合真实合法效股权转双方签订合日起生效转合生效产生债权效力双方约定履行合义务转方履行交付协助户等义务受方需支付价双方均完满履行合义务股权变动法律效果利实现转方怠履行合义务致合履行发生股权变动法律果股权然属转方时受方合约定求方承担违约责概言股权转合事达成合意时成立生效转方受方间产生债权债务关系股权权属否进行变更登记影响股权转合效力股权转合生效仅股权变动基础法律关系合方式转股权场合转合成立生效股权变动生效两种事实状态案中陈XX荆纪国签订股权转合股权转合意已达成生效股权变动事实状态
三股权基法律原完成变动受基股权转合已生效享权利救济途径司法实践中存诸股份公司股权转发生公司公开发行股票前公司市公告中未受登记股东名册国股份公司公开发行股票系列规定股权清晰股份公司公开发行股票重条件证券法第十二条规定：设立股份限公司公开发行股票应符合中华民国公司法规定条件国务院批准国务院证券监督理机构规定条件第六十三条规定：发行市公司法披露信息必须真实准确完整虚假记载误导性陈述者重遗漏中国证券监督理委员会颁布首次公开发行股票市理办法第十三条规定：发行股权清晰控股股东受控股股东实际控制支配股东持发行股份存重权属纠纷中国证券监督理委员会颁布市公司信息披露理办法第三条规定：发行市公司董事监事高级理员应忠实勤勉履行职责保证披露信息真实准确完整时公述规定求市公司发行股票必须股权清晰股份存重权属纠纷需遵守实披露公司信息义务披露信息必须真实准确完整证券行业监基求允许发行程中隐匿真实股东关市公司系列求旨非特定投资者市公司信息准确知悉市公司关联交易审查高员职回避等制度够落实否损害广非特定投资者合法权益影响资市场交易秩序交易安全损害社会公利益结合案康农业公司关财务记载股东信息已相关行政部门审查确认已社会公开披露荆纪国求交付股票诉求康农业公司首次公开募股行政审查公众披露信息相悖违股份公司市相关法律规定该诉求支持
合法第百十条规定事方履行非金钱债务者履行非金钱债务符合约定方求履行列情形外：（）法律者事实履行……作股权转合买受已履行支付股权转款义务求交付股票请求权法支持情况基受股票产生相关财产权益应予保护股权转关系成立生效然股票转代持受已成股票新权利义务承受股票产生相关权益应受高民法院关适〈中华民国公司法〉干问题规定（三）第二十五条第二款规定实际出资名义股东投资权益属发生争议实际出资实际履行出资义务名义股东张权利民法院应予支持该规定然针限责公司该条款法律精神理解实际出资出资权益法予保护案康公司股份限公司荆纪国请求仅作实际投资相关财产权益参适
二事知陈述构成案件事实拟制认
民事诉讼中方事针方事提出事实张采取态度分四类：否认知承认沉默中否认指事作出存该事实否定性陈述知指事表示知道该事实否存承认指事作出认该事实陈述沉默表示事未作陈述状态 [日] 高桥宏志：民事诉讼法制度理深层分析林剑锋译法律出版社2003版第330页
谓承认通常指事诉讼口头辩准备程序中作出方事张致利陈述 [日] 高桥宏志：民事诉讼法制度理深层分析林剑锋译法律出版社2003版第130页
基功通方事方事事实张承认免该方事事实张证明责司法实践中事利事实进行承认少会勉难基趋利避害性诉讼中事许更倾沉默知道等消极方式应理实践中通常事沉默推定争执视认拟制认原始样态知陈述介沉默争执承认间种特陈述方式指诉讼程中方事方事张事实作知道记类陈述高民法院民事诉讼证干规定第8条第二款方事陈述事实方事未表示承认未否认审判员充分说明询问明确表示肯定者否定视该项事实承认该规定理解审判员充分说明询问知情记陈述事实视拟制认然事知陈述进行认定国民事诉讼法相关法律条文均未做明确规定事知陈述认定拟制认成司法实践中难题学者认方事方事关某特定事实张诉讼中法官表示知道清楚记该行未张定事实未方张事实予否认承认实质方事提出事实作出定评价进会法官心证产生定影响应纳入事陈述范畴事知陈述刘量鹏：民事诉讼事知陈述载社科横2009年5月第5期
学者认拟制认应事造事实张言词辩中争执知记忆陈述合法送达场未提出准备书状争执者法律拟制认法院审酌视认者姜世明：举证责真实义务新学林出版限公司2006年版第407页
司法实践中事回答知情记两种情况种原确实知情记二然记知情相关事实利愿承认愿意庭虚假陈述出回避目作知情记陈述案中陈XX荆纪国间签订股权转协议发生时间涉金额事实际参程度等方面考虑陈XX应属确实知情记属前述第二种情形知陈述产生法律果实践中处理方式致三种模式：知陈述行进行法律评价二知陈述产生拟制认效果三根具体情形知陈述视事事实张承认否认案陈XX收取股权转款事实予认股权转协议签名否写表示记清楚然没肯定未否定签名写结合案情判断签名事实认效力

第审合议庭成员：(XX张隽朱湘)
第二审合议庭成员：(张勇健钱红奚阳)
编写：XX省高级民法院XXXX


张XX张XX诉朱振彪生命权纠纷案
——见义勇司法认定侵权责承担
容摘：
案发生受社会媒体广泛关注继扶扶劝劝形成追追社会话题社会界期民法院出明确答案XX法院传统严格适法律解决纠纷裁判模式进行适拓展承担起社会导价值观行模式引导责通司法裁判方式认定见义勇行见义勇致损害情形责承担进行益探索法判案时呵护公序良俗

关键词见义勇司法认定侵权责免减轻
裁判旨
1行没法定者约定义务保护民事权益紧急情况愿实施紧急救助行属见义勇民法院民事审判中作出认定
2见义勇致损害构成正防卫紧急避险法免减轻侵权赔偿责构成述情形般侵权责审查处理应普通侵权行区意重失外见义勇者承担侵权责
相关法条
中华民国民法总第百八十条正防卫造成损害承担民事责
正防卫超必限度造成应损害正防卫应承担适民事责
第百八十二条紧急避险造成损害引发险情发生承担民事责
紧急避险采取措施者超必限度造成应损害紧急避险应承担适民事责

案件索引
审：XX省滦南县民法院（2017）冀0224民初3480号（2018年2月12日）
二审：XX省唐山市中级民法院（2018）冀02民终2730号（2018年2月28日）
基案情
原告张XX张XX诉称：原告张XX系张永焕父原告张XX系张永焕子2017年1月9日告朱振彪驾驶奥迪轿车追赶骑摩托车张永焕张永焕弃车前面跑告朱振彪车面继续追赶终导致张永焕迁曹线90公里495米处（滦南路段）撞火车身亡朱振彪追赶程中散布传递张永焕撞死失实信息张永焕语言表示杀撞车实施杀行朱振彪然追赶超必限度追赶程中朱振彪手持木凳木棍张永焕生命造成威胁数次漫骂张永焕张永焕死亡存观意明显错张永焕死亡应承担赔偿责法院提出诉讼请求：1判令告朱振彪赔偿张永焕死亡赔偿金564 980元丧葬费28 4935元原告张XX生活费16 330元计609 8035元2案诉讼费告承担
告朱振彪辩称：告追赶交通肇事逃逸者张永焕行属见义勇行观错客观具备违法性该行张永焕死亡结果间存果关系张永焕意外死亡承担侵权责
法院审理查明：2017年1月9日午11时许张永焕南北驾驶冀BFY545号两轮摩托车行驶古柳线青坨鹏盛水产门口张雨证驾驶方行驶牌两轮摩托车追尾相撞张永焕跌倒张雨倒受伤摩托车受损张永焕起身驾驶摩托车驶离现场事曹妃甸交警部门认定：张永焕负责张雨负次责
事发时告朱振彪驾车肇事现场发现肇事逃逸行驾车追赶追赶程中朱振彪次柳赞边防派出曹妃甸公安局110指挥中心等公安部门电话报警报警容：柳赞镇道档北两辆摩托车相撞受伤方骑摩托车逃逸报警正逃逸请出警朱振彪驾车追赶张永焕程中时喊怼逃跑呢等容张永焕驾驶摩托车行滦南县胡庄镇西梁庄村时弃车南门进入该村村民郑深家郑深家道屋走菜刀北门走出朱振彪见张永焕刀郑深家中起木凳继续追赶郑深赶朱振彪木凳讨回朱振彪木棍继续追赶追赶程中朱振彪喊怼死跑警察马张永焕称会砍朱振彪说刀扔追类话
走出西梁庄村张永焕跑滦海公路车辆撞行李江波驾驶面包车撞倒张永焕站起路行走段转铁路方开阔跑程中曹妃甸区交通局路政执法队副队长郑作亮等加入朱振彪起继续追赶警告路车辆心慢行想车撞
张永焕走迁曹铁路时翻护栏路堑行朱振彪翻护栏继续时朱振彪起追赶张永焕郑作亮等离开朱振彪边追赶边劝阻张永焕说：撞没事家知道会惦记首中2017年1月9日11时56分张永焕行走两铁轨中间51618次火车机车视频显示朱振彪挥动衣驶列车示警2017年1月9日12时02分张永焕北南行驶51618次火车撞倒检查确认死亡
朱振彪张永焕整程中两始终保持定距离未身体接触朱振彪劝张永焕投案语言责骂张永焕言辞
查明张雨张永焕发生交通肇事受伤日先送曹妃甸区医院唐山市工医院救治日回家休养未进行伤情鉴定张永焕死亡第序法定继承二父张XX子张XX
2017年10月11日秦铁路股份限公司秦车务段滦南站作甲方原告张XX作乙方双方签订铁路交通事处理协议协议容2017年1月9日12时02分51618次列车运行曹北站滦南站间90公里495处擅进入铁路线路张永焕撞死构成般B类事死者张永焕负事全部责铁路方错情况赔偿原告张XX4万元
裁判结果
XX省滦南县民法院2018年2月12日作出（2017）冀0224民初3480号民事判决：驳回原告张XX张XX诉讼请求案件受理费3 350元原告张XX张XX负担宣判原告张XX张XX服提出诉审理程中诉张XX张XX撤回诉XX省唐山市中级民法院2018年2月28日作出（2018）冀02民终2730号民事裁定：准许诉张XX张XX撤回诉
裁判理
法院生效裁判认定：原告张XX张XX作死者张永焕亲属起诉求告朱振彪张永焕死亡承担侵权赔偿责根般侵权责构成件双方诉辩张案审查重点问题告朱振彪行否具违法性告朱振彪张永焕死亡否具错告朱振彪行张永焕死亡结果间否具备法律果关系首先案涉道路交通事发生张雨受伤倒昏迷张永焕驾驶摩托车逃离告朱振彪作现场目击时公安机关电话报警驱车徒步追赶张永焕敦促投案行身具违法性时根中华民国道路交通安全法七十条规定交通肇事发生车辆驾驶应立停车保护现场抢救伤者张永焕肇事逃逸行构成违法告朱振彪作普通公民挺身出制止正发生违法犯罪行属见义勇应予支持鼓励次告朱振彪行程没侵害张永焕生命权意失根告朱振彪手机视频机车行驶影记录双方始终未发生身体接触张永焕持刀声称杀意图阻止追赶情况朱振彪起木凳木棍属保护行张永焕声称撞车杀意图阻止追赶情况朱振彪路政员进行劝阻提醒车辆考虑交通事事发突然时张雨处倒昏迷状态情况告朱振彪未准确判断张雨伤情追赶程中时喊话传递信息准确语言文明构成民事侵权责错影响追赶行性质张永焕逃避追赶跨越铁路围栏进入火车运行区间告朱振彪时予高声劝阻提醒时挥衣火车司机示警未阻止张永焕死亡结果发生该结果朱振彪追赶行间具法律果关系综原告张XX张XX诉讼请求理足予支持
案例注解
案发生受社会媒体广泛关注继扶扶劝劝形成追追社会话题社会界期民法院出明确答案审判中必须面问题：谓见义勇二民事审判中否直接认定见义勇三果见义勇造成损害责承担
谓民法见义勇
语˙证中说：见义勇合道义事便勇敢做甚顾安危义XX省奖励保护见义勇员条例第二条规定：条例称见义勇指非法定职责保护国家公利益者身财产安全顾安危制止正发生违法犯罪行者抢险救灾救死扶伤行见义勇道德层面提升法律层面体现社会义核心价值弘扬
然谓民法见义勇存诸争议王利民教授侵权责法新制度理解适书中认见义勇般指没法定约定义务紧急情况国家集体者身财产者利益免受正进行侵害者危险做出顾安危违法犯罪作斗争者抢险救灾符合社会正义危难救助行杨立新教授侵权责法书中认：制止侵害行指行维护国家集体者合法权益实施防止制止侵害保护财产身行社会生活中称见义勇中华民国民法总（简称民法总）未见义勇做出规定民法总第百八十三条规定：保护民事权益受损害侵权承担民事受益予适补偿没侵权侵权逃逸者力承担民事责受害请求补偿受益应予适补偿第百八十四条规定：愿实施紧急救助行造成受助损害救助承担民事责两条规范行类型应通常称见义勇相中华民国民法通第百零九条规定：防止制止国家集体财产者财产身遭受侵害受损害侵害承担赔偿责……删防止制止国家集体财产表述体现立法者价值判断变化倾民法见义勇认定行没法定者约定义务保护民事权益紧急情况愿实施紧急救助行规范目鼓励见义勇处法定义务宜做宽松解释法律明文规定必
二 民事审判中认定见义勇
根XX省奖励保护见义勇员条例第十条规定见义勇行县（市区）社会综合治理工作机构审查确认案审理程中相关部门尚未作出审查结情况否民事判决中直接认定朱振彪行属见义勇存定分歧
然司法裁判定纷止争职质社会行种法律判决价值判断现代社会复杂性司法裁判提出新求新期司法裁判确保政治正确性法律合法性伦理正性弘扬社会义核心价值司法公正更广泛社会认司法裁判承担起社会导价值观行模式引导责势必传统严格适法律解决纠纷裁判模式进行适拓展高民法院关民法院工作中培育践行社会义核心价值观干意见明确指出：力倡导贵宽容互尊老爱幼助乐见义勇等高尚行倾认民法院通司法裁判方式认定见义勇行公正裁判树立行规引领社会风尚
具体案中华民国道路交通安全法七十条明确规定交通肇事发生车辆驾驶应立停车保护现场抢救伤者张永焕肇事逃逸行构成违法朱振彪作普通公民事发时驾车肇事现场发现肇事逃逸行驾车追赶属保护民事权益紧急情况愿实施紧急救助行认定朱振彪行属见义勇
三 见义勇造成损害责承担
见义勇严格意义民法者刑法概念见义勇行支持鼓励司法裁判中更托民刑中正防卫紧急避险制度然见义勇正防卫紧急避险理特殊性正防卫针正发生法侵害目阻止侵害行防止损害果发生见义勇包括侵害行发生紧急救助防止损害果扩紧急避险求行已情况采取避险措施见义勇旨提倡救危难情况紧急求已见义勇作种特殊理两者责承担相属责减轻免规范
（） 见义勇受损害
民法总第百八十三条规定：保护民事权益受损害侵权承担民事责受益予适补偿没侵权侵权逃逸者力承担民事责受害请求补偿受益应予适补偿应见义勇需针正发生者发生侵害行须保护民事权益须构成侵权行损害果条规定出见义勇针侵害行结果求构成侵权行构成侵权侵权承担民事责行构成侵权受益予适补偿
（二） 见义勇造成救助损害
民法总第百八十四条规定：愿实施紧急救助行造成受助损害救助承担民事责应见义勇须愿实施救助法定约定义务须情势急迫行观利益造成受助非第三损害然弘扬社会义核心价值条没作外规定救助救助程中构成意侵权应承担侵权责
（三） 见义勇造成损害
造成第三损害情形否见义勇承担责需区分情况：符合正防卫者紧急避险条件正防卫紧急避险制度解决构成正防卫紧急避险否应减轻免侵权责立法尚特规定倾根中华民国侵权责法第六条规定般侵权责审查处理包括违法性错损害事实果关系等四构成件认定见义勇者观错时应意重失限适减轻免侵权赔偿责
具体案告朱振彪行时间件符属正防卫告朱振彪目睹张永焕张雨发生交通事事发生张雨倒昏迷张永焕事逃逸朱振彪张雨利益时报警追赶肇事逃逸者张永焕法院认定朱振彪行构成见义勇妥然伤亡果损害事实发生朱振彪追赶行定关系双方始终未发生身体接触朱振彪火车示警予提醒张永焕然没躲避行驶火车张永焕死亡结果朱振彪行具法律果关系考虑交通事事发突然时张雨处倒昏迷状态情况告朱振彪未准确判断张雨伤情追赶程中时喊话传递信息准确语言文明属情理中双方程中未身体接触朱振彪具体行程分析观存意重失
发生交通事驾驶应立停车保护现场抢救伤者法定义务张永焕事没逃逸悲剧会生遵守法律仅法律尊重身安全保护


审法院合议庭成员：潘楷杨会军作新
鲁敏高彩香
二审法院合议庭成员：李学静刘群勇徐万启
编写：XX省高级民法院XX


美国3M公司诉XX源嘉塑胶限公司等
侵害发明专利权纠纷案
——专利等侵权判定中功效果评价体系研究
容摘：专利等侵权判定中功评价应全面细致审视专利技术方案实施领域操作程基础结合相关产品部件工业设计途方面剔非专利性功干扰评价象始终聚焦专利性功方面注意甄出隐性专利功显性专利功视仁纳入功评价体系效果分析判断采质量效率济性三维评测法系争技术特征涉案专利整体技术方案专利产品应功部件产出质量产出效率济性等维度具实质性影响素应纳入效果评价范围外述维度产生技术效果升降特殊情形影响技术效果否基相总体判断文章开创性提出隐形专利功显性专利功划分理质量效率济性三维评测法司法实践中深入理解准确运等理具定参考价值

关键词：发明专利等侵权功效果评价体系
裁判旨
专利等侵权判定中功评价应全面细致审视专利技术方案实施领域操作程基础结合相关产品部件工业设计途方面剔非专利性功干扰评价象始终聚焦专利性功方面注意甄出隐性专利功显性专利功视仁纳入功评价体系效果分析判断采质量效率济性三维评测法系争技术特征涉案专利整体技术方案专利产品应功部件产出质量产出效率济性等维度具实质性影响素应纳入效果评价范围外述维度产生技术效果升降特殊情形影响技术效果否基相总体判断
相关法条
高民法院关审理专利纠纷案件适法律问题干规定第十七条第二款等特征指记载技术特征基相手段实现基相功达基相效果领域普通技术员诉侵权行发生时需创造性劳动够联想特征
案件索引
审：XX知识产权法院（2015）沪知民初字第323号（2016年8月30日）
二审：XX市高级民法院（2016）沪民终459号（2018年8月8日）
基案情
诉（原告）美国3M公司工业领域全球知名喷洒液体喷枪发明专利权诉（告）XX源嘉塑胶限公司XX家事塑料制品生产企业原告发现告生产种喷枪塑料衬落入涉案专利保护范围遂侵害发明专利权该公司关联诉法院请求判令告停止侵权赔偿济损失合理费计民币500万元诉辩称控侵权产品技术特征落入涉案专利保护范围涉案专利权利求系争杯型衬技术特征描述：述衬形状流体槽壁间外形需形状致前者放入者实现技术效果应互相紧密贴合控侵权产品衬方约1厘米处采缩约05毫米阶梯渡设计（技术特征图附）案争议焦点该阶梯渡设计述形状致紧密贴合技术特征否相等
裁判结果
审法院审查认定控侵权产品技术特征落入涉案发明专利保护范围驳回3M公司全部诉请二审中法院案件争议焦点重新进行梳理审理重点放否构成相侵权否构成等侵权否适禁止反悔原等问题终认定控侵权产品落入涉案发明专利保护范围驳回诉维持原判
裁判理
XX市高级民法院审理认：关控侵权产品否具形状致紧密贴合技术特征该争议焦点分两问题分阐述控侵权产品采阶梯渡技术特征涉案专利形状致紧密贴合技术特征两者否相两者否等
（）关两者否相根涉案专利权利求字面意思理解述衬形状流体槽壁间外形需形状致前者放入者实现技术效果应互相紧密贴合通常理解该形状致紧密贴合应外部结构应视觉效果符合两特点两者形状存明显差异符合致性求二衬放入流体槽衬流体槽壁间存明显空隙符合紧密贴合求根涉案专利说明书附图进步印证述形状致紧密贴合技术特征理解具体言根涉案专利说明书描述该衬褶波纹控侵权产品阶梯渡设计产生明显见道褶波纹根说明书附图发现衬外壁应条直线衬放入流体槽衬流体槽壁间间隙控侵权产品阶梯渡设计导致前述直线变阶梯渡处非直线衬流体槽壁间阶梯渡处部分明显间隙结合说明书附图字面意思理解控侵权产品采阶梯渡技术特征涉案专利形状致紧密贴合技术特征两者相
（二）关两者否等根高民法院关审理专利纠纷案件适法律问题干规定第十七条等特征指记载技术特征基相手段实现基相功达基相效果领域普通技术员诉侵权行发生时需创造性劳动够联想特征构成等特征需时满足该条规定手段基相功基相效果基相创造性劳动联想（简称显易见性）等四件案中该四件分析具体阐述：
1．阶梯渡设计否具基相手段功效果果仅衬流体槽相互配合角度阶梯渡处缩半径仅05毫米左右该缩设计衬放入流体槽便利程度相互间匹配程度放置盛满流体状态稳定性操作性衬容量模具设计制造成等素实质性影响换言该阶梯渡设计形状致紧密贴合技术特征两者前述手段功效果实质性差异果衬作喷枪部件身叠加存放功角度阶梯渡处位衬方约1厘米水切线该设计衬叠加存放时相邻衬间相应存约1厘米间隔涉案专利述衬叠加存放状态相邻衬间极间隔相较该1厘米间隔进产生技术效果：操作者喷枪程中取衬时快速便捷拇指食指抽拉二操作者确定需衬数量时快速便捷通目测确定相应数量三前述约1厘米间隔导致单位体积存放衬数量幅减少产生诸运输仓储成增加等利素述三技术效果中然前两技术效果积极正面技术效果消极负面种技术效果升降情形影响阶梯渡形状致紧密贴合两者技术效果存实质性差异判断外述叠加存放涉案专利权利求描述技术特征没直接应关系结合说明书附图控侵权产品实际情况该叠加存放功未脱离涉案专利述衬工业设计途应属衬固功该固功实践中操作者涉案专利述喷枪作业效率衬物流存储等方面济性实质性影响应纳入高民法院关审理专利纠纷案件适法律问题干规定第十七条规定功评价范围综合两角度言控侵权产品阶梯渡设计涉案专利形状致紧密贴合技术特征符合效果基相件
2．阶梯渡设计否符合显易见性件控侵权产品阶梯渡设计工业设计中已较常见出现时间较早加身仅衬形状简单变化属杯形塑料品制造领域普通技术员诉侵权行发生时需创造性劳动够联想特征符合显易见性件审法院认控侵权产品技术方案变换领域普通技术员言阅读原告涉案专利权利求说明书法直接联想该观点缺乏事实二审法院予纠正
综两点效果基相件满足控侵权产品阶梯渡设计涉案专利形状致紧密贴合技术特征两者构成等
案例注解
等侵权判定专利审判中老难问题然专利法法司法解释提供三基加显易见性公式化裁判思路该条款中基概念高度抽象观性强具体案件中适常分歧分歧深层次原三基涉手段功效果间逻辑关系理解差异案确定中功效果两核心素评价体系进行积极探索司法实务中准确理解适等原具定参考价值
手段功效果概念理解
三基涉手段功效果三基素源美国法院司法实践 The United States Supreme Court decision in Winans v Denmead 56 US 330 (1853)
非成文法律 US Code Title 35 Part III Chapter 28 § 271 Infringement of patent
通种路径实现种功产生种结果果抱着批判精神审视该三步法非等侵权判定精确标尺剂灵丹妙药仅仅维度侧面理解专利权利求控侵权技术特征间种细微差异种方法步骤分解细化问题厘清思路具定积极意义（意义极限）究质仅棘手问题拆解三容易解决甚样麻烦问题问题身否圆满解决难定 Texas Instruments Inc v US Int'l Trade Comm'n 805 F2d 1558 1569 (Fed Cir 1986)
鉴美国专利法理界实务界等侵权判定三步法均持定程度怀疑批判态度 A Normative and Positive Analysis of the Scope of the Doctrine of Equivalents by Kurt L Glitzenstein Harvard Journal of Law & Technology Volume 7 Number 2 1994 Principles of Patent Law third edition Chapter 8 Infringement Page 906 by Donald S Chisum Craig Allen Nard Herbert F Schwartz Pauline Newman and F Scott Kieff published by New York Foundation Press 2004

三步法已国专利法司法解释吸收采纳讨否科学合理助解决实务问题面等侵权判定司法者首务准确理解手段功效果三素质相互间逻辑关系准确适等原基础前提文结合3M公司诉XX源嘉塑胶限公司等侵害发明专利权纠纷案 海市高级民法院（2016）沪民终459号民事判决书（2018年8月8日）
试三素分予阐述
（）手段相较功效果手段似更静态稳定客观质权利求描述某项技术特征（功性技术特征文讨）应外部表征三基逻辑推理起点根美国专利法相关规定手段具体表现形式分结构物质运行程 35 US Code § 112 Specification (f) Element in Claim for a Combination An element in a claim for a combination may be expressed as a means or step for performing a specified function without the recital of structure material or acts in support thereof and such claim shall be construed to cover the corresponding structure material or acts described in the specification and equivalents thereof
案涉机械类发明专利例表现形式手段包括结构三维特征连接关系处位置相互例软硬程度互动机制等方面词手段数情况方式方法方案路径等概念通理解角度手段抽象化权利求文字表述转化具象化脑意识感知具体形态状态该理解程权利求起草者思维书写程互镜者说前者者反操作准确理解手段准确理解权利求表述准确理解权利求离开说明书附图辅助阅读者相关领域整体知识结构信息储备
案中涉案权利求述技术特征衬流体槽形状致紧密贴合准确理解该特征应手段仔细阅读说明书附图关重环根说明书附图形状致产生三维状态应该衬杯壁褶皱呈直线紧密贴合应三维状态衬流体槽相互匹配相互接触控侵权产品采阶梯渡应特征道波褶产生衬流体槽间间隙字面理解两者差异显易见两者法构成相技术特征等判定角度两者手段否基相区字面判断问题需受字面差异干扰情况单独进行评价该评价应包括两方面控侵权产品采字面手段权利求描述技术手段技术角度言否基相质未变二果基相相应非基性差异否显易见案中阶梯渡设计否属杯形塑料品制造领域普通技术员诉侵权行发生时需创造性劳动够联想特征 高民法院关审理专利纠纷案件适法律问题干规定第十七条
问题结应两种手段基相理控侵权产品缩05毫米技术处理相衬整体尺寸说微变化衬流体槽相互间套嵌结构未发生实质性改变问题二审法院认阶梯渡缺乏显易见性二审法院充分调研评议基础出意见 二审法院认：控侵权产品阶梯渡设计工业设计中已较常见出现时间较早加身仅衬形状简单变化属杯形塑料品制造领域普通技术员诉侵权行发生时需创造性劳动够联想特征符合显易见性件审法院认控侵权产品技术方案变换领域普通技术员言阅读原告涉案专利权利求说明书法直接联想该观点缺乏事实二审法院予纠正

处值提案中显易见性逻辑切入点应紧技术手段判断非三基整体判断显易见者容易联想象应该种客观存技术方案方法技术手段应夹杂手段更位概念含更观性评价素功效果换言案中法院仅需考虑杯型塑料制品普通技术员言阶梯渡设计身否容易联想必考虑该设计功（叠加存放）效果（抽拉目测数量便利性存储物流效率变化）影响否容易联想事实角度该衬设计者设计阶梯度特征目非实现前述功达前述效果纯粹避涉案专利权利求保护范围换言高民法院关审理专利纠纷案件适法律问题干规定第十七条项普通技术员联想象技术特征手段非该特征承载产生功效果
（二）功字面意思理解功意指事物方法发挥利作应英文单词Function布莱克法律辞典解释通某种手段正确调节产生特定结果 Black's Law Dictionary 2nd Ed FUNCTION Office duty fulfillment of a definite end or set of ends by the correct adjustment of means
果作定义功话实属层面概念换循环定义难起真正细化解释说明作英文法律辞典中手段—调节—结果三段式定义难细致说明功专利等侵权判定程中准确含义外国专利法司法解释未功予详细解释美国司法实践中联邦巡回法院Hillrom Company Incv Kinetic Concepts Inc & Kci Therapeutic Services Inc案中功概念进行讨认功解释局限权利求明确提容应考虑某技术语暗含固功 Hillrom Company Inc Plaintiffappellant v Kinetic Concepts Inc and Kci Therapeutic Services Inc Defendantscross Appellants 209 F3d 1337 (Fed Cir 2000) …Because the term cushion as construed by the district court carries with it certain functional features as a matter of the definition of the term equivalence cannot be measured by reference only to the functions expressly set forth in claim 10 while ignoring the functional elements inherent in the term cushion’…
国司法实务中数认十七条项功作法律术语含义底层基础明确易理解需进步解释事实非文讨案例涉案形状致紧密贴合技术特征手段应功非显易见言明恰恰相反界定功该案中核心问题易产生分歧
果深入法院证部分逻辑线条发现前述形状致紧密贴合应两项相互独立功：衬流体槽间形状致产生相互套嵌功二衬身特点产生叠加存放功权利求说明书附图衬流体槽相互套嵌进行直接演示说明紧密贴合技术特征文字表述暗含相互套嵌物理结构关系功更显性权利求说明书附图直接应关系反观功二涉案权利求说明书附图该项功字未提未提供暗示该项功涉案权利求缺乏前述应性处产生容易导致分歧深层次问题缺乏该种应性功否纳入等侵权判定评价范围该问题暂表留文详述
综机械类发明专利言文结合案例试功作定义：功意指通某种技术手段存运行调节作继形成导致产生促进涉案专利技术方案实施种客观功效该功效权利求说明书附图应关系
（三）效果美国法院审理等侵权判定关案件中国司法解释词效果应单词Result（结果） Winans v Denmead 56 US 330 (1853) Graver Tank & Manufacturing Co v Linde Air Products Co 339 US 605 (1950) Warner Jenkinson Co Inc v Hilton Davis Chemical Co (95728) 520 US 17 (1997) Honeywell International Inc v Hamilton Sunstrand Corp No 021005 (Fed Cir June 2 2004)
效果结果意思较接效果明显含更价值评判性质涵更维度更广观性更强法律解释角度谓效果理解通权利求描述某种技术手段实现某种功终达技术效果效果通常必须结合锁定某种特定功认定者说必须先认定功应效果功位概念功效果基础前提效果功更抽象功效果更具象方面机械类工业品言种设计变化（手段变化）否会导致功变化少会直接生产成周期产生正面负面影响技术手段会产生济效果种影响逻辑完全跨越功环节说某情况效果判断会独立功评价者说效果评判象功直接手段技术特征身
结合案分析涉案技术手段控侵权产品技术效果首先应紧紧围绕述衬流体槽相互套嵌功衬身叠加存放功分予考量关功根二审法院判决评价应技术效果时应考虑衬放入流体槽便利程度相互间匹配程度放置盛满流体状态稳定性操作性衬容量等素关功二技术效果法院需考虑衬抽取数量测算存储物流等方面便利性外述生产成周期角度法院专门考虑衬模具设计制造成等素
综文结合案例分析试效果进行更细化定义效果意指涉案专利技术方案实施专利产品生产营实质关联种角度系争技术特征整体技术方案应功产出质效济性影响进行综合评价结果
二关功效果评价体系
（）关功评价体系机械类专利例进行分析某技术特征手段产生功丰富样理解功集群集群中功应置等侵权判定评价范围必须予排判断功否基相基础划分前提然需功进行科学划分
第层面划分言视专利整体技术方案实质性关联进集群分整体技术方案关功（简称专利性功）关功（简称非专利性功）两类涉案专利技术领域角度分析专利性功通常应指系争技术特征应产品部件工业设计途非专利性功属该设计途案例系争技术特征形状致紧密贴合塑料衬述衬产生述相互套嵌叠加存放两专利性功外作杯型塑料衬作喝饮料杯子盛放食物器具放置文具笔筒保护器物端保护套等等功谓胜枚举功涉案发明专利喷枪均实质性关联纳入功否基相评价范围理实务角度非专利性功排评价体系外均分歧难点文述第二层面划分
第二层面划分言专利性功进步细分权利求说明书附图应关系尺度专利性功细分：（A）权利求说明书附图描述直接应关系功（简称显性专利功）（B）没该应性功（简称隐性专利功）前者具显著性直接性者相隐秘间接案中二审法院涉案专利述衬功进行划分分作显性专利功套嵌功作隐性专利功叠加存放功明确指出该叠加存放功未脱离权利求述衬工业设计途涉案专利喷枪作业程具实质性关联视仁纳入功评价范围结合案隐性专利功缺乏专利文献身直接应关系实务中极易忽视遗漏应办法全方位系统性专利技术方案实施环境操作程逐进行毯式死角画面式原全面细致深入理解阶段环节细节防疏漏
专利法立法意利益衡原专利法司法解释制定背景似均理隐性专利功排评价体系外者法济学角度专利作种济素含功显性隐性涉案专利技术方案实施关毫疑问事关该形资产济商业价值否隐性显性市场价值实质性影响更充分理隐性专利功置功评价体系然处需澄清隐性专利功纳入评价体系意味着控侵权产品某区技术特征产生额外功纳入评价范围完全两问题关者已相关案例资参考处赘述 Miles Laboratories Inc & Triangle Biomedical Equipment Inc v Shandon Inc &Shandon Southern Products Limited 997 F2d 870 (Fed Cir 1993) …The limitations and functions of the invention in the claims not the elements or functions of the accused device establish the reference point for the doctrine of equivalents InstaFoam 906 F 2d at 702 Infringement under the doctrine does not vanish merely because the accused device performs functions in addition to those performed by the claimed device Id Regardless of separation into modules Shandon's system is still a completely automatic system for allowing light microscopy tissue to be processed under a completely automatic sequence in an entirely closed system and without requiring substantial movement of the specimens See Miles I slip op at 34 Thus the HYPERCENTERs achieved substantially the same result as the '073 patent…
需指出案中衬叠加存放功非控侵权产品独额外具功涉案专利述衬样具项功阶梯渡设计导致两者抽拉数量测算物流仓储等方面效果存差异已
处暂作结：涉案专利诉侵权产品某应技术特征产生诸功言首先应非专利功排评价体系外次应专利功中仔细甄出隐性专利功显性专利功纳入等侵权判定中功评价体系
（二）关效果评价体系观中外专利法关法律条文成文法目前未等侵权判定程中评价技术效果提供具体方法步骤思路司法案例中关问题鲜提更缺乏系统性研究文试图结合案例分析问题作探索
评价技术方案优劣该技术方案庞杂精巧终目适行业根结底该评价持价值体系应该技术方案市场价值相契合唯透复杂现象直通质换言相关行业合理第三角度相交易条件面诉中两套技术方案必选购买决策程中考虑合理素应纳入效果评价范围处言合理素然应排技术方案身关素关联交易利益突喜产生审美素等遵循思路根笔者积累司法验感悟关效果评价体系少应包括三方面：涉案系争技术特征整体专利技术方案应具体功产出质量影响（质量维度）二产出效率影响（效率维度）三济性影响（济维度）通俗语言说便两者相较彼方案否方案更更快更省钱者更差更慢更费钱
案例二审判决中提衬放入流体槽便利程度相互间匹配程度放置盛满流体状态稳定性操作性等素均涉喷枪技术方案产出质量素入质量维度范畴衬容量衬叠加存放时抽拉数量测算便利性等喷枪技术方案实施效率关入效率维度范畴模具设计制造成运输仓储成等素独立喷枪技术方案身产出质量效率济维度关述三维度进步细化评述
1 质量维度该维度应指系争技术特征整体技术方案该项特征应功通实施运行产出结果评价维度包括品质稳定性优良率耐性单位耗环保性操作舒适度便捷性等系列影响该技术方案市场定价素质量维度三维度中素情况复杂判断难度高维度需案中反复斟酌仔细思量
2 效率维度该维度应指系争技术特征实施涉案专利技术方案耗费时间评价维度换言效率维度评价需考量相关行业普通操作者说相产出数量言采控技术特征否相应专利技术特征更快更慢然种时间差异应显著否应认定第十七条项基相质量维度相效率维度核心素时间快慢锁定技术方案相关功实施前前方方面面细枝末节效率维度评价便迎刃解判断难度系数相较低
3 济维度该维度具兜底性质前述质量效率素毫疑问样具直接影响市场定价济属性处谓济维度评价象应特指系争技术特征独立述质量素效率素涉案技术方案实施物理直接关联技术方案身市场价值具实质性影响素称统筹质量效率素外济性素概括性范畴机械类专利言专利产品生产周期生产工艺流程模具原材料加工成质量检验仓储物流等纳入济维度考量具体方面
（三）技术效果升降司法评价采取质量效率济性等三维度评价体系评价结果出现升降情形意外案属例该情形应作种司法评价值探讨案中阶梯渡设计产生三种技术效果中中衬抽拉目测数量便利性属积极正面技术效果提升衬仓储物流济性降属消极负面技术效果降二审法院未回避该问题直接作出该技术效果升降情形影响阶梯渡’形状致紧密贴合’两者技术效果存实质性差异判断司法解释第十七条字面意思专利等侵权判定理实践法院需关注核心问题应始终聚焦某特定技术特征应手段功效果否基相非进行综合评分排序两种技术效果纯粹优化单改劣抑优化改劣存均属技术效果具体表现形式技术效果升降应成干扰法院判断素
结语
作美国司法实践成果等理需根专利司法保护实践发展时俱进 The Judicial Doctrine of Equivalents by Darcy August Paul Harvard Journal of Law & Technology Volume 17 Number 1 2003
方面法域会根身情况发展出判断标准体系 The Doctrine of Equivalents in Various Patent Regimes by Nicholas Pumfrey Martin J Adelman Shamnad Basheer Raj S Dave Peter MeierBeck Yukio Nagasawa Maximilian Rospatt and Martin Sulsky Yale Journal of Law and Technology Volume 11 Jan 1 2009
文提出显性专利功隐性专利功划分理技术效果质量效率济性三维评测法实务中根案等侵权判定具体适总结提炼否科学合理具普适性司法实践进步检验调整优化文权抛砖引玉希引起学界实务界该问题进步讨研究

审法院合议庭成员：徐燕华杨馥宇高卫萍
二审法院合议庭成员：马剑峰徐卓斌XX
编写：XX市高级民法院民三庭审判员XX
附件：涉案专利述衬控侵权衬（叠加存放状态）图


甄XX意杀案
――毒品致精神障碍者刑事责力审查认定

容摘
目前国法律毒品致精神障碍者刑事责力问题尚明确规定司法实践中存着评定完全刑事责力限制刑事责力两种情形通考察域外立法例司法实践结合国审判实际原行理基础建议完善立法规定愿摄入毒品致精神障碍犯罪应负刑事责
精神病司法鉴定意见兼具科学性非科学性客观性观性特点法官作司法裁判者应注重形式实质两方面加强精神病司法鉴定意见审查遵司法终裁判原充分尊重精神病司法鉴定意见专业性科学性确立法官导精神障碍者刑事责力审查机制
关键词毒品致精神障碍原行刑事责力
裁判旨
愿摄入毒品致精神障碍犯罪应负刑事责
法官应注重形式实质两方面加强精神病司法鉴定意见审查确立法官导精神障碍者刑事责力审查机制
相关法条
中华民国刑法第十八条：精神病辨认者控制行时候造成危害结果法定程序鉴定确认负刑事责应责令家属者监护严加医疗必时候政府强制医疗
间歇性精神病精神正常时候犯罪应负刑事责
尚未完全丧失辨认者控制行力精神病犯罪应负刑事责轻者减轻处罚
醉酒犯罪应负刑事责
案件索引
审：XX市第二中级民法院（2016）京02刑初117号（2017年7月19日）
死刑复核程序：XX市高级民法院（2017）京刑核25235740号（2017年12月27日）
基案情
XX市第二中级民法院审理查明：告甄XX2015年1月13日凌晨XX市东城区北河胡吉祥服务站琐事该服务站工作员王惠兰（女殁年57岁）发生争执遂持木质条形钝器猛击头部躯干部等部位持菜刀砍切颈部造成王惠兰颅脑损伤创伤失血性休克终致头颈部离断死亡告甄XX作案日XX市公安局东城分局投案
针告甄XX作案时精神状态案三份鉴定意见分：（1）XX回龙观医院精神疾病司法鉴定科出具精神疾病司法鉴定意见书：鉴定甄XX诊断妄想状态限制刑事责力（2）XX市公安局强制治疗理处司法鉴定中心出具精神病司法鉴定意见书：鉴定甄XX诊断精神活性物质致精神障碍实施违法行时处精神活性物质导致精神行异常状态吸食毒品系陷性行法律禁止评定完全刑事责力（3）法法庭科学技术鉴定研究出具司法鉴定意见：鉴定2015年1月13日作案时处妄想状态精神障碍分类学理推断鉴定述妄想幻觉表现精神障碍系精神活性物质致中国精神障碍分类诊断标准（第三版）（CCMD3）鉴定诊断精神活性物质致精神障碍
裁判结果
XX市第二中级民法院2017年7月19日作出（2016）京02刑初117号刑事判决认定告甄XX作案时受精神病理素影响控制力受损判决：告甄XX犯意杀罪判处死刑缓期二年执行剥夺政治权利终身二案扣押物品木方条四根菜刀双肩背包予没收宣判告甄XX未提起诉检察院未提起抗诉审法院报请XX市高级民法院核准死刑XX市高级民法院2017年12月27日作出（2017）京刑核25235740号刑事裁定核准死刑缓期二年执行
裁判理
法院生效判决认：根司法部发布司法鉴定程序通第二十三条司法鉴定进行鉴定应列序遵守采该专业领域技术标准技术规范技术方法：（）国家标准（二）行业标准技术规范（三）该专业领域数专家认技术方法规定XX回龙观医院精神疾病司法鉴定科出具鉴定意见全文未见相关标准技术规范引XX市公安局强制治疗理处司法鉴定中心出具鉴定意见甄XX作案时精神状态进行分析诊断时引中国精神障碍分类诊断标准（第三版）系行业标准技术规范甄XX作案时刑事责力进行判断时未引明确标准技术规范法法庭科学技术鉴定研究甄XX作案时精神状态进行分析诊断时引中国精神障碍分类诊断标准（第三版）甄XX作案时刑事责力进行判断时引精神障碍者刑事责力评定指南系国家标准法法庭科学技术鉴定研究出具述鉴定意见予采信该鉴定意见述国家标准认甄XX作案时刑事责力作评定证实告甄XX作案时受精神病理素影响控制力受损告甄XX意非法剥夺生命致死亡行已构成意杀罪犯罪行特严重法应予惩处鉴告甄XX犯罪动投案实供述罪行构成首作案时控制力受损等情节法判处死刑予立执行
案例注解
案争议焦点告甄XX刑事责力问题告甄XX长期吸毒史针刑事责力案三份鉴定意见出现三种鉴定结果法官应进行审查认定成案审理焦点
目前国法律毒品致精神障碍者刑事责力问题尚明确规定致司法实践中存认识2016年司法部颁布精神障碍者刑事责力评定指南（SFZ JD1040022016）525条款规定：毒品致精神障碍者非愿摄入者51条款评定刑事责力愿摄入者果精神症状影响辨认控制力时宜评定刑事责力进行医学诊断说明作案时精神状态鉴定指南愿摄入毒品致精神障碍者刑事责力问题暂评定采取回避态度
毒品致精神障碍者刑事责力评定现状
法官司法终裁判者法律明确时法官遵守法律法律明确时法官探求法律精神法孟德斯鸠：法精神（册）商务印书局1961年版第197页
针毒品致精神障碍者刑事责力问题法官适应结合精神病司法鉴定意见做出裁判司法实践中非愿摄入毒品致精神障碍者刑事责力问题争议愿摄入毒品致精神障碍者刑事责力问题争议存完全刑事责力限制刑事责力两种观点调查统计愿摄入毒品致精神障碍者刑事责力认定意见中721法官认定完全刑事责力256法官认定限定刑事责力张盛宇等：毒品致精神障碍者刑事责力审判认定调查研究载中国司法鉴定2016年第4期

（）完全刑事责力
持观点者认吸毒身法律禁止吸毒行致违法犯罪行然应该受严惩吸毒成瘾身属陷性行行明知吸食毒品会出现精神异常吸取教训继续动吸食毒品然作案时丧失辨认力控制力该状态系动吸食毒品致选择吸食毒品时具完整辨认力控制力应预见行果张评定完全责力林红：2011年2015年毒品致精神障碍刑事责力评定结果分析载基层医学坛2016第20期
更者提出吸毒者刑事责力评定应参刑法醉酒者规定评定刑法第十八条第四款进行修改醉酒犯罪应负刑事责修改意失行行招致辨认控制力减弱丧失适第款第四款规定吴真：议毒品致精神障碍者刑事责力评定载中国司法鉴定2010年第1期

（二）限制刑事责力
持观点者认愿吸毒者评定刑事责力时应结合行毒品心理态度辨认控制力受损程度两者考虑果说发生危害行时确实陷辨认控制力丧失时 评限定责力蔡伟雄：毒品致精神障碍者刑事责力评定问题探析载中国司法鉴定2006年5期
该观点度成全国司法精神病鉴定届流认识张钦廷等：毒品致精神障碍者刑事责力评定存问题策载中国司法鉴定2018年第3期

二毒品致精神障碍者刑事责力域外考察
山石攻玉毒品致精神障碍者刑事责力问题普遍性法律问题考察域外立法例司法实践利完善国法律规定
（）英美法系国家
英美法系国家注意区分愿醉态（voluntary intoxication）非愿醉态（involuntary intoxication）处重点介绍愿醉态情况愿醉态行知道应知道饮酒服毒品药物会引起醉态动饮服引起醉态 [美]Richard GSingerJohn QLa Fond：刑法学（注释）王秀梅注中国方正出版社2003年版第462页
愿醉态犯罪者刑事责问题英美法系国家注意区分特定意犯罪（crimes of specific intent）般意犯罪（crimes of general intent）告面特定意犯罪指控时醉态作辩护理般意犯罪指控中醉态辩护理般意犯罪解释recklessness（轻率）特定意犯罪意味着intention（蓄意） [英]乔纳森·赫林：刑法学（第3版）（影印）法律出版社2003年版第369页
美国模范刑法典规定招致醉态否定犯罪构成素情况告出示醉态证醉态证构成犯罪求证明蓄意目明知等情况会采果某种犯罪观求轻率告醉态没意识清醒状态够意识危险时排醉态证作辩护理见英美法系国家处理醉态者刑事责时体现较强刑法谦抑性
英美法系国家通判例确立特定犯罪中醉态证作辩护理醉态理方面醉态理强调愿摄入毒品致醉态具责性行明知摄入毒品致醉态会行力产生影响现已知道酒精饮料致醉态物行造成影响种明知情况饮酒服毒品类醉态物行道德等危害行具轻率疏忽引注7第465页
方面处罚醉态犯罪行时必须考虑行处醉态客观事实允许特定意犯罪中出示醉态证否定犯罪构成必须具备特定意素蓄意意等实际英美法系国家毒品致精神障碍者刑事责力问题采取折中态度犯罪观件intentionallypurposely（蓄意）knowingly（意）时愿醉态辩护理观件recklessly（轻率）negligently（疏忽）时辩护理 [美]史蒂文·L·伊曼妞尔：刑法学（影印）中信出版社2003年版第8488页

（二）陆法系国家
陆法系国家毒品致精神障碍者刑事责力评定建立原行（action libera in cause）理基础认行意失陷入责力状态实施违法犯罪行应承担刑事责国家毒品致精神障碍者刑事责力规定存差异
德国西班牙代表毒品致精神障碍者刑事责力规定相宽松德国刑法典第三百二十三条a中第款规定意失饮酒麻醉品处责力排责力醉酒状态实施犯罪行处五年刑罚金刑果该状态中实施违法行昏醉已责力者没排责力处罚话西班牙刑法典第20条第2项规定情况免刑事责：实施违法行时吸食酒精性饮料毒品麻醉品扰乱精神物质者产生类似效力物质处药性发作期间阻碍事理解行违法性者理解实施行须符合条件：非意实施犯罪者未预见者法预见行者已产生某物质赖性未吸食造成症状影响第21条第2项：情况减轻刑事责：严重量吸食前条第2项规定物质造成违法行
意利俄罗斯代表肯定毒品致精神障碍者具刑事责力拒绝减免刑罚意利刑法典第九十条第九十二条第九十三条规定意外事件者抗力处完全醉酒状态实施行时具理解意思力罪果醉酒状态完全降低理解意思力排该力刑罚予减轻果醉酒状态产生意外事件者抗力排降低罪性果醉酒状态实施犯罪者准备口目预先安排刑法予增加行麻醉品作实施时适前两条规定俄罗斯刑法典第二十三条规定酒精饮料麻醉品迷幻药物导致清醒状态中实施犯罪应承担刑事责
原行指具责力行意者失时陷入丧失者尚未完全丧失责力状态该状态实施符合构成件违法行陷入丧失者尚未完全丧失责力状态行称原行该状态实施客观构成件违法行称结果行行决定否陷入述状态称原行张明楷：刑法学法律出版社2011年7月第四版第284页
愿摄入毒品行属原行摄入毒品陷入精神障碍状态实施违法犯罪行属结果行原行理认然行实施法行时处责力障碍状态行具决定否陷入责力障碍处罚愿摄入毒品犯罪违背责原
三毒品致精神障碍者刑事责力立法完善
目前国刑法醉酒犯罪做出规定具较意义毒品致精神障碍犯罪尚明确规定统司法必修改刑法第十八条第四款规定醉酒犯罪毒品致精神障碍犯罪应负刑事责国传统陆法系国家规定理基础旧原行理基刑法法益保护原刑罚目求刑事政策考虑原行具罚性
（）法益保护原求
法益指法保护利益刑法机法益保护犯罪质法益侵害者法益侵害危险性法益保护原求刑事立法必须保护法益目毒品致精神障碍者实施犯罪行表现暴力性犯罪意杀意伤害等具严重法益侵害性般法感情考虑毒品陷入丧失辨认控制力状态实施法益侵害行社会容忍追究责必者毒品身具严重危害性追究毒品致精神障碍者犯罪刑事责会导致禁止社会利行会导致国民进行合理限制
（二）刑罚目求
刑罚目刑法务正化刑法第2条规定刑法务刑罚切犯罪行作斗争保护国家社会公民利益刑罚目包括报应目预防目两部分基种目惩罚毒品致精神障碍者犯罪符合刑罚目求方面毒品致精神障碍者犯罪具严重法益侵害性民众容刑罚报应目出发刑法应做出否定性评价施刑罚安抚民众心情感维护社会正义观念果正义观念实现视作种追求报应刑目衡犯罪罪责满足民众犯罪憎恨赢害社会公众刑法认周光权著：刑法总中国民出版社2007年版第365页
方面刑罚具特殊预防般预防目毒品致精神障碍犯罪适刑罚永久定期间丧失犯力达防卫社会目时社会公民起警示威慑功知道毒品致精神障碍者实施犯罪行样会受刑罚惩罚会遭受痛苦达引领规范行吓阻潜犯罪目
（三）刑事政策求
毒品类社会公害涉公安全重问题仅严重侵害身体健康销蚀意志破坏家庭幸福严重消耗社会财富毒化社会风气污染社会环境时极易诱发系列犯罪活动前国禁毒形势旧严峻截2017年底全国现吸毒员2553万名（含戒断三年未发现复吸数死亡数离境数）增长19全年破获毒品刑事案件14万起掉制贩毒团伙5534抓获毒品犯罪嫌疑169万名缴获类毒品892吨查获吸毒行员87万次中登记新发现吸毒员34万法强制隔离戒毒321万责令社区戒毒社区康复26万次国家禁毒委员会办公室：2017年中国毒品形势报告2017年6月25日发布

厉行禁毒严惩毒品犯罪国贯刑事政策立场张年新型毒品断涌现较传统毒品新型毒品具强致幻性吸食会出现诸幻觉妄想等精神症状导致认识控制力丧失极易造成暴力犯罪严重危害社会毒品致精神障碍者犯罪毒品起基毒品零容忍刑事政策求愿摄入毒品致精神障碍者犯罪应予严惩
四毒品致精神障碍者刑事责力司法审查
毒品致精神障碍者刑事责力问题法学问题精神病医学问题评定类案件中鉴定刑事责力时必须医学件法学件紧密结合起作出更加完整解释郑瞻培：司法精神病学鉴定实践知识产权出版社2017年版第173页
前述部分证毒品致精神障碍者刑事责力应然状态司法实践中法官应结合精神病司法鉴定意见毒品致精神障碍者刑事责力进行实然审查值关注问题
精神病司法鉴定意见指诉讼活动中具鉴定资质精神病鉴定专家运科学技术专业知识行作案时精神状态刑事责力问题进行鉴判断提供鉴定意见活动精神病司法鉴定意见属法定证种类庭审举证质证作定案根精神病司法鉴定意见具双重属性兼具科学性非科学性客观性观性特征作定案根精神病司法鉴定意见应接受法官司法审查终评判
（）精神病司法鉴定意见双重属性
1科学性非科学性精神病司法鉴定意见科学性源知识性程序性知识性体现具鉴定资质专业士精神病学专业知识遵循采精神病学技术标准技术规范技术方法作出知识性权力外表现形式够信服程序性体现严格鉴定程序作出2016年司法部发布司法鉴定程序通司法鉴定委托受理司法鉴定实施司法鉴定意见出具等程序性事项做明确规定程序规范公正保证结果科学性时精神病司法鉴定意见具非科学性DNA等鉴定科学精神病鉴定非完全赖物理手段具验证性精神疾病身复杂性迄某精神病病精神病理表现脑结构生理生化机理间确切关系究竟难确切说明精神病质缺乏全面解精神病鉴定诊断通疑似精神病精神病史精神病床表现进行样精神病鉴定诊断客观性精确性（体现精神病诊断鉴定理化检查方式）方面存定足李培：司法精神病学鉴定实践理北京医科学出版社2000年版第13页

2客观性观性精神病司法鉴定意见建立相关精神病学客观知识规律基础描述诠释客观性毋庸置疑然少部分器质性病变引起精神病通仪器设备进行鉴定外部分精神病鉴定非赖专门物理性方法精神病鉴定专家专业知识验进行分析判断类精神系统充分认知加精神疾病诊断科学鉴定相相应仪器设备应受限制司法精神病鉴定程贯穿鉴定观素素然受鉴定技术水理解力判断力等诸素影响司法精神病鉴定解决问题具观容客观事实姚澜：司法精神病鉴定意见价值载行政法2009年第6期

（二）精神病司法鉴定意见实然审查
正基精神病司法鉴定意见双重属性法官应形式实质两方面加强审查确保具合法性客观性法官作司法裁决者简单机械采信鉴定意见惟鉴定意见更面种鉴定意见鉴定意见刑事责力做评价时知措适
1．形式审查
精神病司法鉴定意见首先应符合法定证形式具证力刑事诉讼法司法解释法官应方面加强精神病司法鉴定意见形式审查：（）鉴定机构否具备法定资质者鉴定事项否超出该鉴定机构业务范围技术条件（二）鉴定否具备法定资质否具相关专业技术者职称否违反回避规定（三）送检材料样源否明确者否受污染（四）鉴定象送检材料样否致（五）鉴定程序否违反规定（六）鉴定程方法否符合相关专业规范求（七）鉴定文书否签名盖章案中案三份鉴定意见中两份鉴定意见鉴定程方法符合相关专业规范求XX回龙观医院精神疾病司法鉴定科出具鉴定意见全文未见相关标准技术规范引明确XX市公安局强制治疗理处司法鉴定中心出具鉴定意见甄XX作案时精神状态进行分析诊断时引中国精神障碍分类诊断标准（第三版）系行业标准技术规范甄XX作案时刑事责力进行判断时未引明确标准技术规范述两份鉴定意见存重形式缺陷合法性存疑作定案根法法庭科学技术鉴定研究甄XX作案时精神状态进行分析诊断时引中国精神障碍分类诊断标准（第三版）甄XX作案时刑事责力进行判断时引精神障碍者刑事责力评定指南该标准系国家标准法法庭科学技术鉴定研究出具鉴定意见明确鉴定程方法符合相应规范求具合法性
2．实质审查
确定案精神病司法鉴定意见作证前提应加强精神病司法鉴定意见实质容审查包括定病定责两方面
（1）定病确定行否患精神性疾病患种精神性疾病问题属医学病理学范畴判断应坚持精神病鉴定专家意见法官审查辅原精神病鉴定专家具超越法官精神病学知识专业权威时法官应努力提升身综合素养加强精神病学方面知识认知审查存疑情况助专家辅助专门知识实现定病异议支持侧面印证专家辅助参诉讼作辅助裁判者通解专门技术问题审查判断鉴定意见专家辅助提供关专门知识意见法官获取案件信息渠道法官形成心确信提供足够正化资源郭华：刑事诉讼专家辅助出庭观点争议解决思路载证科学2013年第4期

具体案涉毒品致精神障碍问题毒品作种强精神活性物质医生处方长期会导致赖综合症精神障碍中毒戒断综合征精神病性症状（幻觉妄想病理性观念）情感障碍残留性迟发性精神障碍等年毒品致精神障碍者涉刑事案件率呈增加趋势司法实践中关毒品引发精神障碍鉴定意见般表述精神活性物质致精神障碍非毒品致精神障碍关毒品致精神障碍床状态表现精神病性障碍残留性迟发性精神病性障碍两种形式前者精神病性障碍毒品期间立出现类精神现象床表现生动幻觉（典型者听幻觉常涉种感官）物定障碍妄想援引观念（常带偏执害色彩）精神运动性障碍（兴奋木僵）异常情感表现等类精神病性障碍停止毒品会较短时间消者残留性迟发性精神病性障碍指精神活性物质致认知情感格行改变持续时间超精神活性物质关直接效应达合理期限类精神病诊断应考虑毒品加重诱发种精神障碍相简单器质性损伤精神发育迟滞病认定外应考虑毒品遮盖药物作消退重新显露原存精神障碍参见张钦廷等：毒品致精神障碍者刑事责力评定存问题策载中国司法鉴定2018年第3期
法官进行定病审查时应着重审查行摄入毒品前否存精神异常表现（否属原发性精神障碍混杂性精神障碍）精神病诊断证行吸毒史简单精神障碍吸毒联系起等等案告甄XX愿长期吸毒证证明吸毒前精神异常表现案精神病司法鉴定意见认定系毒品致精神障碍
（2）定责确定行否具刑事责力承担种刑事责问题问题属法律问题判断应采取法官司法判断权精神病专家知识性权力辅方式定责核心判断行作案时认识力控制力否受损否具责性问题更种规范法学判断法官法律领域智识验显然超精神病鉴定专家司法实践中精神病司法鉴定意见般会行刑事责力作出评判评定行完全刑事责力限制刑事责力刑事责力法官进行定责审查时应予充分尊重评定结果非终司法裁判司法裁判权独立性终局性现代司法精神病鉴定制度逻辑求确立法官导位法官精神病司法鉴定意见基础法律知识审判验行刑事责力作出终司法评判
具体案未立法确立愿摄入毒品致精神障碍犯罪应负刑事责原告甄XX刑事责力问题许争议问题告甄XX长时间吸毒史案发前饮酒长期存妄想幻觉症状确定甄XX作案时处妄想状态害杀害行妄想症状间整体存关联性告甄XX作案时然受精神病理素影响认识力控制力受损精神障碍系愿长期吸食毒品致应承担完全刑事责力
总毒品致精神障碍者刑事责力问题应快通立法予明确司法实践定纷止争时法官应注重形式实质两方面加强精神病司法鉴定意见审查遵司法终裁判原充分尊重精神病鉴定意见专业性科学性确立法官导精神障碍者刑事责力审查机制


审合议庭成员：刘硕孙轶松王刚
死核合议庭成员：袁丽忠孙伟林兵兵
编写：XX市第二中级民法院XX






李XX意杀案
——告翻供缺乏客观性证死刑案件证审查









XX省XX市中级民法院XX
2018年10月



容摘

刑事审判中面告翻供裁判者应站客观中立居中裁判立场认真倾听告翻供理告翻供否合理作出般性验判断切告翻供简单评价认罪告庭审中翻供合理说明翻供原者辩解全案证矛盾庭前供述证相互印证采信庭前供述告受刑讯逼供等理翻供裁判者善运非法证排程序排刑讯逼供等非法方式获取口供通倾听控辩双方辩审查告供述细节特结合案鉴定意见证证言等间接证告翻供否合理作出终判断排切合理怀疑结合全案证法认定
案审理切实贯彻高民法院三项规程精神案件审理程中召开庭前会议庭审中启动非法证排侦查员出庭作证专家辅助出庭作证等程序确保证出示查明法庭案件事实认定法庭诉辩意见发表法庭充分体现庭审实质化求时正庭审实质化裁判者更细致客观分析证查明案件事实法作出判决
李XX意杀案
——告翻供缺乏客观性证死刑案件证审查

关键词：意杀告翻供客观性证非法证排专家辅助出庭
裁判旨
告翻供缺乏客观性证案件注重审查告作出罪供述否真实信翻供理否合理注重审查关键证客观性关联性合法性注重审查间接证形成完整证锁链
相关法条
中华民国刑法第二百三十二条意杀处死刑期徒刑者十年期徒刑情节较轻处三年十年期徒刑
第五十七条第款判处死刑期徒刑犯罪分子应剥夺政治权利终身
第四十八条死刑适罪行极严重犯罪分子应判处死刑犯罪分子果必须立执行判处死刑时宣告缓期二年执行
死刑法高民法院判决外应报请高民法院核准死刑缓期执行高级民法院判决者核准
案件索引
审：XX省XX市中级民法院（2017）皖11刑初17号（2018年4月23日）
二审：XX省高级民法院（2018）皖刑终168号（2018年7月24日）
基案情
公诉机关XX市民检察院指控告李XX琐事工友龚传福公司四楼推致龚传福死亡构成意杀罪
告李XX辩称没龚传福推楼罪供述侦查员诱供逼供作出知龚传福死亡请求宣告罪
告李XX辩护提出：1李XX罪供述公安机关采取非法限制身方法取侦查员逼供诱供作出作认定李XX罪证2法医物证鉴定证实李XX龚传福身体接触3专家证观点属推断应采信4排龚传福系醉酒坠落杀公诉机关指控李XX犯意杀罪事实清证足请求宣告李XX罪
审理查明：告李XX害龚传福均系定远县润鑫制衣限公司（简称润鑫制衣公司）工2016年9月3日晚9时许李XX龚传福酒润鑫制衣公司四楼车间休息晚11时许龚传福醉酒呕吐龚传福李XX手机玩游戏游戏声音嘈杂引起李XX满双方发生口角龚传福走车间四楼走廊窗户附双方发生争执李XX趁龚传福备抱住龚传福左腿龚传福掀出窗外致龚传福场死亡润鑫制衣公司院修理厂员工发现龚传福坠楼报警次日凌晨民警润鑫制衣公司四楼车间正睡觉李XX抓获定远县公安局司法鉴定中心鉴定龚传福机械性暴力致颅脑损伤引起呼吸循环衰竭合腹腔脏器破裂致失血性休克死亡
裁判结果
XX市中级民法院意杀罪判处告李XX死刑缓期二年执行剥夺政治权利终身赔偿附带民事诉讼原告龚守黑常白兵丧葬费29551元
李XX服提起诉XX省高级民法院作出驳回诉维持原判核准李XX死刑缓期二年刑事裁定
裁判理
法院生效判决认：告李XX次侦查阶段作罪供述源合法真实信现场勘验检查笔录手机检查笔录片法医学尸体检验鉴定法医物证鉴定意见专家辅助法医秦明证言名证证言等证印证够作定案根侦查阶段庭审中作罪辩解案证证明事实矛盾结合全案证李XX全部供述辩解排作案合理怀疑认定李XX实施意杀害龚传福行
案例注解
案焦点问题告翻供缺乏客观性证案件证审查问题证准确认定事实正确适法律恰裁量刑罚基础保证案件质量生命线死刑案件命关天证问题容丝毫疏漏必须达确实充分证明程度时候情况折扣果案件侦破客观然目击证直接证实告作案客观性证告始终供认讳定案较容易案件直接证客观性证案证先天足典型公安员案发现场未提取直接证明告李XX现场痕迹物证作案程目击证案作案工具李XX先供翻审开庭时二审讯问时均称没推龚传福难啃骨头案类案件证应审查分析？种程度达死刑案件证确实充分证明标准？成案审理难点种缺乏客观性证案件审查证时简单证次穿起抓住关键证深入分析抓住矛盾点击破整体握证
案言审查证时二方面入手
树立维护程序正义司法理念审查判断告作罪供述否真实信翻供理否合理
翻供刑事审判程中种特殊现象犯罪嫌疑告翻供实翻供实翻供司法实务角度实践验判断实翻供真假混杂翻供占数司法实务中侦查审讯犯罪嫌疑告意志薄弱时刻心理防线突破全盘交阶段着侦查审讯压力逐渐减弱犯罪嫌疑告趋利避害搏心理逐渐加强消彼长程中容易出现全盘翻供部分翻供尤审判阶段告亲属害亲属庭告庭翻供现象更突出受特定条件限制犯罪嫌疑告庭前供述真实性庭供述司法实务中效预防应翻供已成侦查起诉审判阶段面重课题
面控辩双方关翻供否理争讼法官居客观中立居中裁判位置立场认真倾听倾听时告翻供言谈举止表情心态陈述口气等进行观察首先直觉告翻供否理作出验判断便倾听查清翻供理否成立法官充分发挥法庭讯问举证质证功运交叉询问规帮助查明案件事实美国著名证法学家Wigmore 说交叉询问疑类迄止发明发现事实真相伟法律引擎法官充分引导控辩双方翻供否理进行举证质证辩认真听取控辩双方意见控辩双方激烈争辩中发现告前口供存矛盾疑点全面掌握案件基事实份供述进行认真审查终作出判断必情况法官职权告关问题进行发问消心中疑虑增强心确信具体案：
（）告李XX作次罪供述李XX带派出作三份供述第份罪辩解第二三份罪供述供述龚传福玩手机游戏产生噪音双方产生口角龚传福推楼整程羁押定远县守第四份罪供述第五份未供述第六份供述翻供原：翻供知道判少年心理害怕想守里面关着希够少判年第七份供述龚传福推楼起程供述翻供原
（二）案件审理期间辩护提交排非法证申请相关材料认公安机关讯问李XX时程序违法逼供诱供情形申请排李XX公安机关罪供述亲笔供词辨认现场笔录等证开庭审理期间告李XX提出罪供述民警逼供做出申请排罪供述法庭法启动非法证排程序公诉先出示李XX派出守二份罪供述李XX书罪供词播放公安机关讯问李XX步录音录参抓捕民警朱绍红讯问公安民警刘兵出庭作证等证证明李XX罪供述源合法性合议庭组织告辩护述证逐进行质证相关问题讯问告合议庭庭评议认法庭庭针性播放公安机关讯问李XX步录音录录音录证实公安机关法李XX进行讯问没采殴违法戒具威胁等非法方法回答民警讯问时李XX神情然回答切题派出守次供述龚传福发生争执龚推楼详细侦查员出庭作证时法庭讯问李XX出庭侦查员进行非法取证时李XX表示没非法取证情形李XX书供词讯问笔录签字印等证证实
通李XX翻供形式审查实质审查够认定翻供系抗拒性质虚假翻供非正辩护性质真实翻供李XX罪供述亲笔供词辨认现场笔录等证源清楚收集程序合法作定案证李XX辩护提出罪供述亲笔供词辨认笔录侦查员逼供诱供作出翻供理辩护意见查明事实符合议庭庭决定李XX罪供述予排
二审查间接证李XX罪供述否相互印证形成完整证锁链排切合理怀疑
（）结合言词证进行审查判断
告供述证证言等言词证进行分析间否存矛盾矛盾否作出合理解释案言词证李XX亲属制衣公司工友商店营者证言告李XX罪供述罪辩解中李XX二晚起喝酒起制衣公司四楼车间睡觉遇制衣公司女工龚传福两制衣公司四楼车间等事实直予认述相关事实商店营者关李XX龚传福商店购买啤酒零食证言李XX哥哥嫂子关李XX龚传福喝酒起制衣公司睡觉证言名工友关制衣公司三楼见李XX龚传福二话证实二喝酒证言述证证言李XX罪供述中关案发晚龚传福酒制衣公司睡觉节够相互印证李XX罪辩解中仅龚传福推楼事实予否认述事实直供认讳
（二）告罪供述物证书证等实物证审查
法官告份供述客观提取物证书证等实物证进行告份供述现场勘查提取物证书证等证时间序排列详细辨明告供述客观性证先序分析先供证先证供否存制造先供证等情况般言排非法取证前提果根告供述提取隐蔽性强实物证告供述具较强信性真实性
案中物证李XX手机相关证检查手机笔录片讯问李XX步录音录告李XX罪供述中提龚传福发生争执原龚传福玩手机中热血奥特曼游戏游戏声音太李XX吵醒双方发生口角李XX供述发生争执原讯问视频侦查员讯问李XX时问发生争执原李XX供述具体原侦查员李XX手机唯游戏热血奥特曼开进入游戏界面游戏音量较卷检查手机笔录片证实提取手机程客观合法该份证属先供证证根李XX罪供述查找客观性证具易伪造证明力强特点该组证李XX罪供述中关双方引发争执原节够相互印证
（三）告罪供述尸体检验意见尸体片等证进行审查
告罪供述中供认采取种方式伤害杀害害审查证时着重应尸体片尸体检验意见中关害伤情部位形成原等细节进行审查判断否告罪供述相互印证特细节处否应
案审理程中查明案件事实调查核实证合议庭职权通知XX省公安厅物证鉴定理处法医病理损伤检验科秦明法医作专门知识专家辅助出庭相关专业问题发表意见秦明法医出庭庭陈述：该案定远县公安局XX市公安局省公安厅申请龚传福尸体进行重新检验检验结果第次检验结果致死者死亡原符合颅脑损伤致死附加性损伤第处左腿膝关节侧数条浅表条索状划痕清楚3条较浅淡2条致伤工具末端较尖锐条索状钝性物体形成常见物体包括手指指甲第二处右侧肩前部片状方性擦挫伤肩关节作力处附加伤起始端整齐方性出皮纹断裂致伤工具凸起钝器轮边刮擦右肩部形成现场勘察窗台窗轨墙边形成处创伤根检验勘察死者损伤形成抱着死者左腿窗户扔坠落符合法医学解释物证检验中没检验出李XX手指指甲龚传福DNA问题秦明法医提出DNA检测概率性事件接触时间短者洗手检出基型秦明法医证言中提左腿膝关节侧见划痕右侧肩前部片状擦挫伤尸体解剖片中相关部位伤情够相互印证尸检结片秦明法医证言等证证实龚传福左腿膝关节侧划痕右侧肩前部方性擦挫伤李XX罪供述中关抱着龚传福左腿龚窗台推节够相互印证
里需注意细节李XX节供述2016年9月4日9时13时龚传福尸体解剖时间9月6日讯问民警李XX作出抱着龚传福左腿龚掀楼供述时知道龚传福左腿处伤节印证李XX供述取客观性合法性李XX辩称罪供述侦查员逼供诱供作出辩解相关证取时间矛盾
（四）告罪供述现场勘验检查笔录辨认现场笔录片等证进行审查
现场勘验检查笔录片够客观反映案发现场重证告罪供述案发现场描述特细节处现场勘验检查笔录片中反映情况进行细致二者否应
案公安机关现场勘验发现道南墙四扇开玻璃推拉窗户窗户外侧窗台呕吐物痕迹进入室西墙两扇窗户南窗户外侧窗台呕吐物两处呕吐物进行检验鉴定证实龚传福留述证李XX关龚传福两处窗户台呕吐罪供述够相互印证告李XX指认现场笔录片现场指认视频中李XX天晚二睡觉房间龚传福呕吐点龚传福发生争执点龚传福推四楼窗户点均予指认辨认特辨认出四楼南面第二扇开窗户龚传福掀楼点现场勘验笔录片记载龚传福落位置够相互印证告李XX辨认现场时公安机关进行全程步录音录录音录中显示李XX辨认龚传福推楼全程特四楼南面窗前侦查员讯问李XX龚传福掀楼求李XX现场模拟案发时情形名侦查员模拟龚传福站立位置姿势李XX现场模拟龚传福掀楼程龚传福背着站第二扇开窗户前李XX前抱住龚传福左腿力前推掀龚传福龚传福掀楼现场步录音录全程反映李XX模拟作案程没侦查员诱供指供威胁等情形
（五）查案发现场结合全案证排切合理怀疑
办理刑事案件程中法官常案发现场身境时够卷宗现场勘验检查笔录片反映情况案中法官查案发现场特龚传福坠楼位置案现场勘验检查笔录片证实窗台距离面94厘米窗户侧窗台宽9厘米外侧窗台宽41厘米现场勘查面距离外侧窗台144厘米龚传福身高162厘米呕吐物遗留窗台外侧位置足排龚传福呕吐程中慎坠楼性
综根高民法院关适<中华民国刑事诉讼法>解释第八十三条规定：审查告供述辩解应结合控辩双方提供证告全部供述辩解进行告庭审中翻供合理说明翻供原者辩解全案证矛盾庭前供述证相互印证采信庭前供述然案证先天足通重点审查关键证客观性关联性合法性充分认识发挥现证证明力通提讯告侦破该案公安员座谈查案发现场走访部分证加强现证心确认排切合理怀疑基础关键证相关证串起进行综合审查判断出告翻供容属实罪供述真实信证相印证形成完整证锁链出案事实清楚证确实充分结终法作出罪判决


审法院合议庭成员XXXXX
二审法院合议庭成员XXXXXX
编写XX省XX市中级民法院XX


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