附件1
银行业金融机构安全评估标准
（2017年6月修订）
全面客观反映银行业金融机构安全防范情况量化安全检查工作确保安全检查科学性准确性实效性特制订标准
标准分九部分根项目设定分值总分100分符合标准酌情扣分（项目分值扣完止）评估中涉评估项目扣分具体评估标准：
营业场安全（15分）
评估方法：实检查银行营业场物防技防设施周边状况录回放质量查验档案资料等
（）实体防范（8分）
1银行营业场外围墙高度2m未设置防止爬越障碍物周界报警装置扣05分
2银行营业场外界相邻墙体符合建筑设计相关标准求未采取相应防护措施扣1分
3现金业务区四周墙体未建筑楼板相接未顶部采钢筋网防护四周墙体连接扣2分
4银行营业场外界相通出入口未安装防盗安全门门体强度低GB175652007规定乙级防盗门锁具达GAT 732015中B级求扣05分
5供客户进出出入口门体采旋转门普通玻璃门等未加装强度低GB175652007规定乙级卷帘门卷帘门防盗锁低GAT732015中B级扣05分
6银行营业场外界面台走道高差5m窗户侧未安装金属防护栏未粘贴增强防爆膜（已安装防弹玻璃防砸玻璃外）扣05分
7现金业务区墙体设置窗户通风口200mm×200mm（直径200mm）通风口外未加装金属防护栏金属防护栏符合GA382015相关规定相邻通风口中心间距600mm扣2分
8现金业务区出入口未安装防尾联动互锁安全门防尾联动互锁安全门符合GA576相关规定扣5分
9防尾联动互锁安全门没双开应急开启双开强制复位功扣05分
10防尾联动互锁安全门两道门间深1m扣05分
11现金柜台未采钢筋混凝土结构非钢筋混凝土结构柜台未采取符合GA382015相关规定措施加强防护扣2分
12现金柜台方未安装透明防护板扣5分
13现金柜台方安装透明防护板防弹性达GA 1651997中F79型B级（GA 1652016中3级A类）防砸性达GA8442009中A级扣2分
14现金柜台单块透明防护板宽度18m高度12m单块面积4㎡扣05分
15透明防护板未顶部分未安装金属防护栏封顶部金属防护栏符合GA382015相关规定扣05分
16透明防护板采块拼接错位安装方式整片式安装透明防护板未达三面嵌入框架嵌入40mm扣05分
17透明防护板着弹面未客户活动区透明防护板开孔扣05分
18收银槽长300mm宽200mm深度150mm扣05分
19收银槽底部方形部未安装推拉盖板扣05分
20收银槽柜员侧未安装钢板钢板厚度6mm扣05分（采防弹收银槽外）
21银行营业场未配备动应急明设备动应急明设备失灵扣05分
22现金业务区未配备防卫器材扣05分
23现金业务区外展示贵金属实物展示贵金属仿真品未明确标注扣2分
24独立设置设备间（现金业务区外）出入口未安装GB175652007规定乙级防盗门锁具达GAT 732015中B级扣05分
25独立设置设备间窗户未侧安装金属防护栏窗户玻璃侧粘贴增强防爆膜(安装防弹玻璃防砸玻璃外)扣1分
26设备间未安装空调通风设施扣05分
（二）技术防范（7分）
1报警系统
（1）银行营业场外界相通出入口外界面台走道高差5m窗户设备间等部位未安装入侵报警探测装置入侵报警装置时准确报告入侵异常事件扣1分
（2）银行营业场入侵报警探测装置相应部位辅助明安防视频监控声音复核等设备联动扣1分
（3）入侵报警系统报警时准确报警位置等信息发送联网监控中心接处警中心扣2分
（4）围墙银行营业场周界入侵报警探测装置连续警戒线盲区扣1分
（5）未现金业务区柜台安装紧急报警钮扣2分
（6）紧急报警装置设置少2路独立防区路防区串联紧急报警钮4扣2分
（7）启动紧急报警装置时紧急报警信号发送接处警中心扣3分
（8）启动紧急报警装置时紧急报警信号相应部位视音频信号发送联网监控中心扣2分
（9）类型报警探测装置串接防区功物理区域接入防区扣2分
（10）入侵报警装置准确记录报警时间位置等信息具查询功扣05分
（11）报警系统设防撤防报警等信息存储时间30天扣1分
2安防视频监控系统
（1）营业场外界相通出入口未安装摄机实时监视清晰记录出入营业场员情况营业场出入口20m监控范围员面部特征车辆号牌50m监控范围员体貌特征车型扣2分
（2）系统实时监视记录运钞车停区运钞交接全程回放图清晰显示整区域员活动情况扣1分
（3）营业场现金业务区摄机实时监视记录现金贵金属等交易全程回放图清晰显示现金柜台柜员操作全程客户面部特征扣3分
（4）银行营业场非现金业务区未安装摄机实时监视记录营业场员活动情况回放图清晰辨员体貌特征显示整区域员活动情况扣2分
（5）防尾联动互锁安全门连接通道未安装摄机扣05分
（6）视频监控图存储时间30天（定反恐重点单位90天）扣2分
（7）视频监控系统未保持24时运行状态非营业期间采取报警事件触发录扣2分
（8）视频监控系统未设置报警预录功预录时间10秒扣1分
（9）视频监控系统具视频信号丢失侦测识报警功扣1分
（10）系统备电源 电源断电摄录装置持续供电时间2时扣1分
（11）设备间外未安装摄机回放图清晰显示设备间外员活动情况扣05分
3出入口控制声音复核讲
（1）营业场现金业务区未安装够连续记录交易程话容声音复核装置扣05分
（2）营业场非现金业务区未安装够连续记录交易程话容声音复核装置扣05分
（3）营业场远程柜员系统未安装连续记录交易程话容声音复核装置扣05分
（4）现金业务区未安装全双工讲装置声音清晰记录交易程话容扣05分
（5）声音复核信息存储时间少30天扣2分
（6）出入口控制信息存储时间少180天扣1分
（7）出入口控制系统未配备备电源电源断电持续供电时间少48时扣1分
二业务库保箱库安全（10分）
检查方法：实检查业务库保箱库物防技防设施建设情况检查监控录回放质量规章制度预案出入登记查档案等关资料
（） 实体防范（4分）
1库区明系统总闸装置没保护措施未置效监控范围扣05分
2库区载货电梯楼梯未建库门外扣1分
3出入库房门通道未单设置扣1分
4库房结构墙体未达相应级建筑标准扣3分
5金库门库门锁具符合标准扣2分
6三类库房通金库门唯通道未设置防控隔离门防控隔离门门体强度低GB175652007规定乙级扣1分
7保箱库房墙体达GA 858中四类库实体防范求扣3分
8保箱库复合材料作外箱板外箱板门体防破坏极限达GAT 1431996中B级求扣3分
9库房设置通风孔未外低高S型设置出口离面距离低2500mm扣2分
10库房通风孔直径200mm通风孔未加装钢筋网保护扣1分
11保箱库房底部顶部墙水排水空调冷凝水燃气道扣1分
（二） 技术防范（4分）
1入侵报警系统准确探测报警区域门窗通道等重点部位入侵事件扣1分
2库房未安装2种探测原理入侵探测器扣05分
3周界入侵报警装置没连续警戒线存盲区扣05分
4报警控制机线路未安装防护区域隐蔽位置具防破坏报警功扣05分
5未采2种外报警传输方式扣05分
6报警装置备电源备电源供电时间8时扣05分
7报警系统布防撤防报警障等信息存储时间30天扣1分
8库房视频安防监控系统回放图清晰显示库环境员库活动情况全程库存放物品扣2分
9库房外视频系统回放图清晰显示出入库员活动情况面部特征扣05分
10启动紧急报警装置时未时启动现场声光报警装置扣05分
11守库室回放图清晰显示守库员活动情况扣05分
12清分整点场未清分台安装摄机进行独立监控录回放图清晰显示交接清点捆等操作全程扣1分
13装卸区出入库交接场回放图清晰显示运钞车停放护卫提款箱交接等进出库区全程扣1分
14视频监控资料保存时间30天（定反恐重点单位90天）扣05分
15库房守库室清分整理场声音资料保存时间30天扣05分
16实行远程出入口控制控制信息存储时间180天扣05分
17实行远程监控业务库房隔离门出入口控制装置具接受远程控制实时授权功扣2分
18实行异值守业务库具备全方位防护未入侵报警视频监控出入口控制广播讲等子系统接入业务库报警监控联网中心实施远程理控制扣2分
19保箱库区安防视频监控全覆盖（物间外）扣1分
20保箱库物间未安装讲等紧急求助装置扣1分
21业务库报警监控联网中心时接入辖业务库入侵报警子系统出入口控制子系统视频安防监控子系统扣2分
22业务库报警监控联网中心实现报警图出入声音等信息集中传输处理显示控制扣2分
23业务库报警监控联网中心部图监视回放权限限制扣1分
（三） 守库室防范（2分）
1守库室未设置排风设备温控设施消防设施扣05分
2守库室外未安装明灯未配备应急明设备卫器材扣05分
3守库室未配备外联络通讯设备未安装紧急报警钮扣1分
4守库室未安装防盗安全门窗户未采取防护措施（安装金属防护栏防弹复合玻璃等）扣1分
5守库室未设置视讲装置扣1分
三助设备助银行安全（15分）
检查方法：实检查助设备助银行物防技防设施建设情况检查监控录回放质量等
（）助设备安全（6分）
1实体防范
（1）穿墙式加钞助设备未配置加钞间（设备加钞区设置现金业务区外）扣1分
（2）加钞间墙体达160mm钢筋混凝土结构非钢筋混凝土结构墙体未采取符合GA7452017相关规定措施加强防护扣1分
（3）加钞间四周墙体未建筑楼板相接未顶部采钢筋网防护四周墙体连接扣1分
（4）加钞间门体强度低GB 17565—2007规定乙级锁具达GAT 73—2015 B级求扣2分
（5）加钞间设置窗户通风口扣1分
（6）穿墙式加钞银行助设备未面墙体牢固连接安装墙体缝隙5mm扣05分
（7）穿墙式加钞助设备客户操作面室外公区域没客户提供独立封闭操作空间加装防护舱扣05分
（8）助设备安装墙体未加钞间墙体连接确保加钞间封闭扣05分
（9）银行助设备未安装具防窥视功装置（防窥视罩防窥视镜防窥显示屏等）扣05分
（10）银行助设备未设置相独立客户操作区域（米线加装挡板安装防护舱等）扣05分
（11）银行助设备种外接线缆没防护措施接插件未置封闭刚性防护体扣05分
（12）安全技术防范系统控制设备（数字录机报警控制器UPS电源等）未放置锁闭刚性防护体扣05分
（13）银行助设备助银行电源总开关未设客户活动区外隐蔽位置客户活动区设置电源插座扣05分
（14）行式助银行客户活动区区域相通出入口未安装防盗安全门卷帘门门体强度低GB175652007乙级GAT732015B级扣1分
（15）加钞间助银行客户操作区未安装应急明灯扣05分
2技术防范
（1）视频监控回放图清晰辨客户面部特征进出钞程现金装填程操作员活动情况助设备周边区域员活动状况扣1分
（2）未行堂式助设备环境进行监视记录扣05分
（3）加钞间加钞区未安装视频监控装置现金装填日常维护员活动情况进行实时录回放图清晰辨员面部特征操作情况扣2分
（4）视频图未叠加时间日期助银行名称等信息字符叠加影响图记录效果扣1分
（5）视频图数记录存储回放单路图分辨率1280×720单路显示帧率25fps扣1分
（6）图声音复核等数保存时间少30天（定反恐重点单位90天）扣1分
（7）未通助设备电子显示屏显示必安全提示24h服务电话扣2分
（8）现金类银行助设备箱体未安装报警探测装置撬砸等破坏事件进行探测报警扣1分
（9）设置复杂环境未面墙体固定连接银行助设备未安装位移探测报警装置扣05分
（10）加钞间未安装24h独立防区紧急报警装置（设置现金区外）扣05分
（11）触发报警系统时准确报警位置视频图等信息发送联网监控中心接处警中心扣1分
（12）入侵报警视频监控出入口控制语音讲等子系统未银行监控中心联网扣2分
（13）银行助设备（行堂式助设备外）客户操作区未安装具双讲功语音讲装置扣1分
（14）触发紧急求助钮启动语音讲装置联网监控中心进行双语音通话通话清晰扣1分
（15）加钞间未安装出入口控制装置进出加钞间员进行控制记录扣1分
（16）加钞区银行营业场现金业务区现金业务区未安装入侵报警装置扣1分
（17）技防系统没配备间断备电源备电源市电断电视频监控系统正常工作时间少2时报警系统正常工作时间少8时出入口控制系统锁具采断电开启方式正常工作时间少48时扣1分
（二）助银行安全（9分中助设备助设备安全容评分满分6分列容满分3分）
助设备进行安全评估外应助银行开展评估
1前加钞助设备助银行扣1分
2未安装视频监控装置进入助银行员环境进行监视记录回放图清晰显示进出员体貌特征扣05分
3客户操作区加钞间未安装声音复核装置未清晰采集连续记录现场声音扣05分
4助银行监控清晰记录出入口外20m监控范围车辆号牌出入口外50m监控范围员体貌特征车辆类型扣1分
5未安装视频监控装置实时监视运钞车停款箱装卸情况回放图清晰显示款箱装卸交接全程扣05分
四运钞安全（8分）
检查方法：检查银行行押运运钞车车况押运作业员执行务规范操作情况制度预案登记记录等关资料回放监控录
1银行业金融机构非专运钞车运钞非双武装押运扣5分
2未制定押运途中突发事件处置预案扣05分
3押运作业员（运钞车驾驶员押运员携款员）熟悉突发事件处置预案责分工明确扣05分
4参押运银行工作员押运员未穿防弹衣未戴防弹头盔扣1分
5押运员提携款箱扣1分
6钞箱交接身份核登记手续齐全扣1分
7营业场门外交接款箱银行工作员未穿防弹衣戴防弹头盔扣1分
8押运作业员规范站位全方位警戒扣1分
9跨省市长途运钞宗款项(单次运钞1000万元)押运没护卫车扣2分
10押运程中司机车车辆熄火（封闭装卸区作业外）扣1分
11运钞车交接款未停指定区域扣1分
12运钞车未配备卫星定位通讯报警消防设备扣1分
13运钞车前驾驶舱运钞舱未安装视频监控装置扣2分
14运钞车具备远程停驶控制功扣1分
五消防安全 （10分）
检查方法：实检查消防设施查相关资料询问关员
1没建立健全项消防安全制度（教育培训制度巡查检查制度设施维护保养制度值班理制度预案演练制度考评奖惩制度等）扣05分
2没建立单位负责负责消防安全责制扣05分
3单位没逐级明确岗位防火负责防火负责职责明确扣1分
4单位没设立专职兼职防火安全员消防安全重点单位没确定消防安全理扣1分
5没单位消防安全提供必费组织保障扣1分
6职工知道消防岗位责区解岗位消防安全职责扣05分
7未国家标准行业标准配置消防设施器材设置消防安全标志扣1分
8消防设施器材消防安全标志未定期检查维修保持完效扣1分
9消防控制室值班操作员未持证岗扣1分
10消防安全重点单位未建立微型消防站（志愿消防队）扣1分
11消防安全重点单位已建立微型消防站没战斗力（员配备少6未设置值守员未配备定数量灭火器水枪水带等灭火器材通信器材）扣05分
12单位疏散通道安全出口消防车通道畅通扣1分
13单位没开展日常消防安全检查巡查消防安全教育培训工作扣1分
14火灾隐患时发现发现未时消扣1分
15年组织开展消防安全宣传教育培训少 2次扣05分
16未制定灭火应急疏散预案扣1分
17年组织演练少1次消防安全重点单位半年组织演练少1次扣1分
18消防安全重点单位未建立健全消防档案扣1分
19没单位建筑消防设施进行年度消防检测未取具专业资质检测机构提供合格检测报告扣1分
20两年发生火灾责事扣5分
六数中心联网监控中心安全（10分）
（）数中心安全（4分）
检查方法：实查相关设施设备记录询问关员
1独立设置数中心未进行封闭式理设置周界报警探测装置扣2分
2非独立设置数中心未设置独立区域扣1分
3未安装出入口控制系统记录出入员情况扣1分
4未安装视频监控系统出入口周界重点区域进行实时监控扣2分
5监控报警入口控制系统备电源备电源处良备状态扣1分
6数中心未设置专职安全理员扣1分
7机房未配置专灭火设施（气体灭火系统细水雾灭火系统）未配备救呼吸器扣1分
8未制定数中心突发事件（消防反恐等）处置预案未定期开展演练扣1分
（二）联网监控中心安全（6分）
检查方法：实查相关场设备记录测试部分功
1联网监控中心未安装防盗门实行封闭理扣1分
2联网监控中心未安装紧急报警装置扣05分
3联网监控中心设备机房（间）专消防设施未配备救呼吸器扣1分
4联网监控中心设备机房（间）温度控制装置温控装置正常工作扣1分
5联网监控中心未采取防静电防雷接措施扣1分
6联网监控中心未设置间断电源间断电源持续供电时间少30分钟扣1分
7联网监控中心未实行24时双值守扣2分
8联网监控中心出入口控制装置进出员进行记录扣1分
9联网监控中心没2种（含）外通信方式扣1分
10联网监控中心未建立理规定操作流程突发事件应急处置预案值守员未履行规定应急预案熟悉扣1分
七枪支弹药安全 （8分）
检查方法：实检查枪支弹药保情况调取监控录登记听取关员汇报
1未明确枪支弹药理责未指定专负责扣1分
2未建立完善枪支安全责制度持枪员理责制度扣1分
3未建立枪支弹药保领制度严格执行扣1分
4未枪弹库专枪弹柜存放保枪支弹药扣1分
5枪弹库出入口未安装防盗安全门扣05分
6枪支弹药没分开存放实行双双锁扣1分
7枪弹库未安装视频监控装置监控盲区扣1分
8枪弹库未安装接处警中心相连紧急报警装置入侵报警探测装置扣1分
9持枪员未定期接受培训扣1分
10持枪员未办理持枪证件扣2分
11携带枪支时未携带持枪证件扣1分
12执行守押务完毕未时交枪支弹药扣1分
13非执行守押务携带枪支弹药扣5分
八案件防范（9分）
检查方法：听取汇报查相关资料
1年员工进行安全防范知识教育培训少2次扣1分
2二年发生盗抢遂案件案件发生银行部理严员工违规操作直接关系扣2分
3二年发生重特盗抢遂案件案件发生银行部理严员工违规操作直接关系案件造成员工重伤死亡扣5分
4案件防范理制度理制度健全扣1分
5未严格执行相关案件报告制度规定扣2分
6未严格执行关业务操作安全规章制度项业务操作程序规范扣1分
7年没组织防抢劫防暴恐防爆炸等突发案事件应急预案演练预案演练记录扣05分
8现金业务区外区域办理现金业务扣5分
九安全保卫基础工作（15分）
检查方法：听取汇报调阅资料询问关员
1 级分行（邮政企业级机构）机构未设置独立保卫机构扣5分
2 二级分行机构未设置专兼职保卫机构配备专兼职保卫员扣4分
3银行营业场专兼职保卫员熟悉项安全理求掌握安防设备方法扣1分
4单位负责未定期召开会议研究安全保卫工作查找安全防范工作隐患研究解决问题保卫工作没领导班子成员分扣2分
5安全防范设施建设资金位导致存安全隐患扣3分
6未建立安全保卫工作考核评奖惩机制扣2分
7公安机关银监部门级单位安全检查中发现问题未时整改扣3分
8类安全理规章制度（安全防范教育培训制度值班巡查制度案件报告制度安全保卫考核奖惩制度等）健全扣1分
9防抢防盗防骗反恐防火防然灾害等突发案事件处置预案健全扣1分
10未签订级安全保卫责书扣05分
11营业场日常安全检查记录扣05分
12未进行突发事件预案演练预案演练记录扣1分
13员工求防尾联动互锁安全门扣3分
14员工熟练掌握卫器材消防器材救器材方法扣05分
15员工解安全理制度熟悉岗位安全操作安全职责扣05分
16营业场未配备保安员保安员岗未着防护装备未配备防卫器材扣1分
17未外包安保服务合条款履行安保职责没外包企业建立评价反馈机制没外包企业履行合情况检查记录扣2分
18委托具备相应资质保安服务公司承担守护押运务达标金库寄库扣5分
附件2
安 全 评 估 记 分 表
评估容评分标准
扣分项目
存问题
实际分值
营业场安全（15分）
检查方法：实检查银行营业场物防技防设施周边状况录回放质量查验档案资料等
（）实体防范（8分）
（二）技防设施（7分）
二业务库保箱库安全（10分）
检查方法：实检查业务库保箱库物防技防设施建设情况检查监控录回放质量规章制度预案出入登记查档案等关资料
（）实体防范（4分）
（二）技术防范（4分）
（三）守库室防范（2分）
三助设备助银行安全（15分）
检查方法实检查助设备助银行物防技防设施建设情况检查监控录回放质量等
（）助设备安全（6分）
（二）助银行安全（9分）
四运钞安全（8分）
检查方法：检查银行行押运运钞车车况押运作业员执行务规范操作情况制度预案登记记录等关资料回放监控录
五消防安全 (10分)
检查方法：实检查消防设施查相关资料询问关员
六数中心监中心安全（10分）
检查方法：实查相关设施设备记录询问关工作员
（）数中心安全（4分）
（二）联网监控中心安全（6分）
七枪支弹药安全（8分）
检查方法：实检查枪支弹药保情况调取监控录登记听取关员汇报
八案件防范 （9分）
检查方法：听取汇报查相关资料
九安全保卫基础工作（15分）
检查方法：听取汇报调阅资料询问关员
评估组成员签字
评估单位领导签字
附件3
河南省银行业金融机构安全评估工作情况统计表
报送单位（盖章）： 市公安局
检查验收工作基情况
否成立市级
领导组
组成级工作组
数量
出动数
开展评估工作
覆盖面
市否奖优罚劣
发现隐患数
检查验收县区
覆盖面
检查银行机构
覆盖面
整改隐患数
安全评估结果
行政区域
成果
优秀单位
合格单位
达标单位
市级
数量
占总数百分
县级
数量
占总数百分
市级银行业金融机构评估分值情况
银行名称
评估分值
银行名称
评估分值
制表日期： 年 月 日 制表：
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银行业金融机构安全评估标准
（2017年6月修订）
全面客观反映银行业金融机构安全防范情况量化安全检查工作确保安全检查科学性准确性实效性特制订标准
标准分九部分根项目设定分值总分100分符合标准酌情扣分（项目分值扣完止）评估中涉评估项目扣分具体评估标准：
营业场安全（15分）
评估方法：实检查银行营业场物防技防设施周边状况录回放质量查验档案资料等
（）实体防范（8分）
1银行营业场外围墙高度2m未设置防止爬越障碍物周界报警装置扣05分
2银行营业场外界相邻墙体符合建筑设计相关标准求未采取相应防护措施扣1分
3现金业务区四周墙体未建筑楼板相接未顶部采钢筋网防护四周墙体连接扣2分
4银行营业场外界相通出入口未安装防盗安全门门体强度低GB175652007规定乙级防盗门锁具达GAT 732015中B级求扣05分
5供客户进出出入口门体采旋转门普通玻璃门等未加装强度低GB175652007规定乙级卷帘门卷帘门防盗锁低GAT732015中B级扣05分
6银行营业场外界面台走道高差5m窗户侧未安装金属防护栏未粘贴增强防爆膜（已安装防弹玻璃防砸玻璃外）扣05分
7现金业务区墙体设置窗户通风口200mm×200mm（直径200mm）通风口外未加装金属防护栏金属防护栏符合GA382015相关规定相邻通风口中心间距600mm扣2分
8现金业务区出入口未安装防尾联动互锁安全门防尾联动互锁安全门符合GA576相关规定扣5分
9防尾联动互锁安全门没双开应急开启双开强制复位功扣05分
10防尾联动互锁安全门两道门间深1m扣05分
11现金柜台未采钢筋混凝土结构非钢筋混凝土结构柜台未采取符合GA382015相关规定措施加强防护扣2分
12现金柜台方未安装透明防护板扣5分
13现金柜台方安装透明防护板防弹性达GA 1651997中F79型B级（GA 1652016中3级A类）防砸性达GA8442009中A级扣2分
14现金柜台单块透明防护板宽度18m高度12m单块面积4㎡扣05分
15透明防护板未顶部分未安装金属防护栏封顶部金属防护栏符合GA382015相关规定扣05分
16透明防护板采块拼接错位安装方式整片式安装透明防护板未达三面嵌入框架嵌入40mm扣05分
17透明防护板着弹面未客户活动区透明防护板开孔扣05分
18收银槽长300mm宽200mm深度150mm扣05分
19收银槽底部方形部未安装推拉盖板扣05分
20收银槽柜员侧未安装钢板钢板厚度6mm扣05分（采防弹收银槽外）
21银行营业场未配备动应急明设备动应急明设备失灵扣05分
22现金业务区未配备防卫器材扣05分
23现金业务区外展示贵金属实物展示贵金属仿真品未明确标注扣2分
24独立设置设备间（现金业务区外）出入口未安装GB175652007规定乙级防盗门锁具达GAT 732015中B级扣05分
25独立设置设备间窗户未侧安装金属防护栏窗户玻璃侧粘贴增强防爆膜(安装防弹玻璃防砸玻璃外)扣1分
26设备间未安装空调通风设施扣05分
（二）技术防范（7分）
1报警系统
（1）银行营业场外界相通出入口外界面台走道高差5m窗户设备间等部位未安装入侵报警探测装置入侵报警装置时准确报告入侵异常事件扣1分
（2）银行营业场入侵报警探测装置相应部位辅助明安防视频监控声音复核等设备联动扣1分
（3）入侵报警系统报警时准确报警位置等信息发送联网监控中心接处警中心扣2分
（4）围墙银行营业场周界入侵报警探测装置连续警戒线盲区扣1分
（5）未现金业务区柜台安装紧急报警钮扣2分
（6）紧急报警装置设置少2路独立防区路防区串联紧急报警钮4扣2分
（7）启动紧急报警装置时紧急报警信号发送接处警中心扣3分
（8）启动紧急报警装置时紧急报警信号相应部位视音频信号发送联网监控中心扣2分
（9）类型报警探测装置串接防区功物理区域接入防区扣2分
（10）入侵报警装置准确记录报警时间位置等信息具查询功扣05分
（11）报警系统设防撤防报警等信息存储时间30天扣1分
2安防视频监控系统
（1）营业场外界相通出入口未安装摄机实时监视清晰记录出入营业场员情况营业场出入口20m监控范围员面部特征车辆号牌50m监控范围员体貌特征车型扣2分
（2）系统实时监视记录运钞车停区运钞交接全程回放图清晰显示整区域员活动情况扣1分
（3）营业场现金业务区摄机实时监视记录现金贵金属等交易全程回放图清晰显示现金柜台柜员操作全程客户面部特征扣3分
（4）银行营业场非现金业务区未安装摄机实时监视记录营业场员活动情况回放图清晰辨员体貌特征显示整区域员活动情况扣2分
（5）防尾联动互锁安全门连接通道未安装摄机扣05分
（6）视频监控图存储时间30天（定反恐重点单位90天）扣2分
（7）视频监控系统未保持24时运行状态非营业期间采取报警事件触发录扣2分
（8）视频监控系统未设置报警预录功预录时间10秒扣1分
（9）视频监控系统具视频信号丢失侦测识报警功扣1分
（10）系统备电源 电源断电摄录装置持续供电时间2时扣1分
（11）设备间外未安装摄机回放图清晰显示设备间外员活动情况扣05分
3出入口控制声音复核讲
（1）营业场现金业务区未安装够连续记录交易程话容声音复核装置扣05分
（2）营业场非现金业务区未安装够连续记录交易程话容声音复核装置扣05分
（3）营业场远程柜员系统未安装连续记录交易程话容声音复核装置扣05分
（4）现金业务区未安装全双工讲装置声音清晰记录交易程话容扣05分
（5）声音复核信息存储时间少30天扣2分
（6）出入口控制信息存储时间少180天扣1分
（7）出入口控制系统未配备备电源电源断电持续供电时间少48时扣1分
二业务库保箱库安全（10分）
检查方法：实检查业务库保箱库物防技防设施建设情况检查监控录回放质量规章制度预案出入登记查档案等关资料
（） 实体防范（4分）
1库区明系统总闸装置没保护措施未置效监控范围扣05分
2库区载货电梯楼梯未建库门外扣1分
3出入库房门通道未单设置扣1分
4库房结构墙体未达相应级建筑标准扣3分
5金库门库门锁具符合标准扣2分
6三类库房通金库门唯通道未设置防控隔离门防控隔离门门体强度低GB175652007规定乙级扣1分
7保箱库房墙体达GA 858中四类库实体防范求扣3分
8保箱库复合材料作外箱板外箱板门体防破坏极限达GAT 1431996中B级求扣3分
9库房设置通风孔未外低高S型设置出口离面距离低2500mm扣2分
10库房通风孔直径200mm通风孔未加装钢筋网保护扣1分
11保箱库房底部顶部墙水排水空调冷凝水燃气道扣1分
（二） 技术防范（4分）
1入侵报警系统准确探测报警区域门窗通道等重点部位入侵事件扣1分
2库房未安装2种探测原理入侵探测器扣05分
3周界入侵报警装置没连续警戒线存盲区扣05分
4报警控制机线路未安装防护区域隐蔽位置具防破坏报警功扣05分
5未采2种外报警传输方式扣05分
6报警装置备电源备电源供电时间8时扣05分
7报警系统布防撤防报警障等信息存储时间30天扣1分
8库房视频安防监控系统回放图清晰显示库环境员库活动情况全程库存放物品扣2分
9库房外视频系统回放图清晰显示出入库员活动情况面部特征扣05分
10启动紧急报警装置时未时启动现场声光报警装置扣05分
11守库室回放图清晰显示守库员活动情况扣05分
12清分整点场未清分台安装摄机进行独立监控录回放图清晰显示交接清点捆等操作全程扣1分
13装卸区出入库交接场回放图清晰显示运钞车停放护卫提款箱交接等进出库区全程扣1分
14视频监控资料保存时间30天（定反恐重点单位90天）扣05分
15库房守库室清分整理场声音资料保存时间30天扣05分
16实行远程出入口控制控制信息存储时间180天扣05分
17实行远程监控业务库房隔离门出入口控制装置具接受远程控制实时授权功扣2分
18实行异值守业务库具备全方位防护未入侵报警视频监控出入口控制广播讲等子系统接入业务库报警监控联网中心实施远程理控制扣2分
19保箱库区安防视频监控全覆盖（物间外）扣1分
20保箱库物间未安装讲等紧急求助装置扣1分
21业务库报警监控联网中心时接入辖业务库入侵报警子系统出入口控制子系统视频安防监控子系统扣2分
22业务库报警监控联网中心实现报警图出入声音等信息集中传输处理显示控制扣2分
23业务库报警监控联网中心部图监视回放权限限制扣1分
（三） 守库室防范（2分）
1守库室未设置排风设备温控设施消防设施扣05分
2守库室外未安装明灯未配备应急明设备卫器材扣05分
3守库室未配备外联络通讯设备未安装紧急报警钮扣1分
4守库室未安装防盗安全门窗户未采取防护措施（安装金属防护栏防弹复合玻璃等）扣1分
5守库室未设置视讲装置扣1分
三助设备助银行安全（15分）
检查方法：实检查助设备助银行物防技防设施建设情况检查监控录回放质量等
（）助设备安全（6分）
1实体防范
（1）穿墙式加钞助设备未配置加钞间（设备加钞区设置现金业务区外）扣1分
（2）加钞间墙体达160mm钢筋混凝土结构非钢筋混凝土结构墙体未采取符合GA7452017相关规定措施加强防护扣1分
（3）加钞间四周墙体未建筑楼板相接未顶部采钢筋网防护四周墙体连接扣1分
（4）加钞间门体强度低GB 17565—2007规定乙级锁具达GAT 73—2015 B级求扣2分
（5）加钞间设置窗户通风口扣1分
（6）穿墙式加钞银行助设备未面墙体牢固连接安装墙体缝隙5mm扣05分
（7）穿墙式加钞助设备客户操作面室外公区域没客户提供独立封闭操作空间加装防护舱扣05分
（8）助设备安装墙体未加钞间墙体连接确保加钞间封闭扣05分
（9）银行助设备未安装具防窥视功装置（防窥视罩防窥视镜防窥显示屏等）扣05分
（10）银行助设备未设置相独立客户操作区域（米线加装挡板安装防护舱等）扣05分
（11）银行助设备种外接线缆没防护措施接插件未置封闭刚性防护体扣05分
（12）安全技术防范系统控制设备（数字录机报警控制器UPS电源等）未放置锁闭刚性防护体扣05分
（13）银行助设备助银行电源总开关未设客户活动区外隐蔽位置客户活动区设置电源插座扣05分
（14）行式助银行客户活动区区域相通出入口未安装防盗安全门卷帘门门体强度低GB175652007乙级GAT732015B级扣1分
（15）加钞间助银行客户操作区未安装应急明灯扣05分
2技术防范
（1）视频监控回放图清晰辨客户面部特征进出钞程现金装填程操作员活动情况助设备周边区域员活动状况扣1分
（2）未行堂式助设备环境进行监视记录扣05分
（3）加钞间加钞区未安装视频监控装置现金装填日常维护员活动情况进行实时录回放图清晰辨员面部特征操作情况扣2分
（4）视频图未叠加时间日期助银行名称等信息字符叠加影响图记录效果扣1分
（5）视频图数记录存储回放单路图分辨率1280×720单路显示帧率25fps扣1分
（6）图声音复核等数保存时间少30天（定反恐重点单位90天）扣1分
（7）未通助设备电子显示屏显示必安全提示24h服务电话扣2分
（8）现金类银行助设备箱体未安装报警探测装置撬砸等破坏事件进行探测报警扣1分
（9）设置复杂环境未面墙体固定连接银行助设备未安装位移探测报警装置扣05分
（10）加钞间未安装24h独立防区紧急报警装置（设置现金区外）扣05分
（11）触发报警系统时准确报警位置视频图等信息发送联网监控中心接处警中心扣1分
（12）入侵报警视频监控出入口控制语音讲等子系统未银行监控中心联网扣2分
（13）银行助设备（行堂式助设备外）客户操作区未安装具双讲功语音讲装置扣1分
（14）触发紧急求助钮启动语音讲装置联网监控中心进行双语音通话通话清晰扣1分
（15）加钞间未安装出入口控制装置进出加钞间员进行控制记录扣1分
（16）加钞区银行营业场现金业务区现金业务区未安装入侵报警装置扣1分
（17）技防系统没配备间断备电源备电源市电断电视频监控系统正常工作时间少2时报警系统正常工作时间少8时出入口控制系统锁具采断电开启方式正常工作时间少48时扣1分
（二）助银行安全（9分中助设备助设备安全容评分满分6分列容满分3分）
助设备进行安全评估外应助银行开展评估
1前加钞助设备助银行扣1分
2未安装视频监控装置进入助银行员环境进行监视记录回放图清晰显示进出员体貌特征扣05分
3客户操作区加钞间未安装声音复核装置未清晰采集连续记录现场声音扣05分
4助银行监控清晰记录出入口外20m监控范围车辆号牌出入口外50m监控范围员体貌特征车辆类型扣1分
5未安装视频监控装置实时监视运钞车停款箱装卸情况回放图清晰显示款箱装卸交接全程扣05分
四运钞安全（8分）
检查方法：检查银行行押运运钞车车况押运作业员执行务规范操作情况制度预案登记记录等关资料回放监控录
1银行业金融机构非专运钞车运钞非双武装押运扣5分
2未制定押运途中突发事件处置预案扣05分
3押运作业员（运钞车驾驶员押运员携款员）熟悉突发事件处置预案责分工明确扣05分
4参押运银行工作员押运员未穿防弹衣未戴防弹头盔扣1分
5押运员提携款箱扣1分
6钞箱交接身份核登记手续齐全扣1分
7营业场门外交接款箱银行工作员未穿防弹衣戴防弹头盔扣1分
8押运作业员规范站位全方位警戒扣1分
9跨省市长途运钞宗款项(单次运钞1000万元)押运没护卫车扣2分
10押运程中司机车车辆熄火（封闭装卸区作业外）扣1分
11运钞车交接款未停指定区域扣1分
12运钞车未配备卫星定位通讯报警消防设备扣1分
13运钞车前驾驶舱运钞舱未安装视频监控装置扣2分
14运钞车具备远程停驶控制功扣1分
五消防安全 （10分）
检查方法：实检查消防设施查相关资料询问关员
1没建立健全项消防安全制度（教育培训制度巡查检查制度设施维护保养制度值班理制度预案演练制度考评奖惩制度等）扣05分
2没建立单位负责负责消防安全责制扣05分
3单位没逐级明确岗位防火负责防火负责职责明确扣1分
4单位没设立专职兼职防火安全员消防安全重点单位没确定消防安全理扣1分
5没单位消防安全提供必费组织保障扣1分
6职工知道消防岗位责区解岗位消防安全职责扣05分
7未国家标准行业标准配置消防设施器材设置消防安全标志扣1分
8消防设施器材消防安全标志未定期检查维修保持完效扣1分
9消防控制室值班操作员未持证岗扣1分
10消防安全重点单位未建立微型消防站（志愿消防队）扣1分
11消防安全重点单位已建立微型消防站没战斗力（员配备少6未设置值守员未配备定数量灭火器水枪水带等灭火器材通信器材）扣05分
12单位疏散通道安全出口消防车通道畅通扣1分
13单位没开展日常消防安全检查巡查消防安全教育培训工作扣1分
14火灾隐患时发现发现未时消扣1分
15年组织开展消防安全宣传教育培训少 2次扣05分
16未制定灭火应急疏散预案扣1分
17年组织演练少1次消防安全重点单位半年组织演练少1次扣1分
18消防安全重点单位未建立健全消防档案扣1分
19没单位建筑消防设施进行年度消防检测未取具专业资质检测机构提供合格检测报告扣1分
20两年发生火灾责事扣5分
六数中心联网监控中心安全（10分）
（）数中心安全（4分）
检查方法：实查相关设施设备记录询问关员
1独立设置数中心未进行封闭式理设置周界报警探测装置扣2分
2非独立设置数中心未设置独立区域扣1分
3未安装出入口控制系统记录出入员情况扣1分
4未安装视频监控系统出入口周界重点区域进行实时监控扣2分
5监控报警入口控制系统备电源备电源处良备状态扣1分
6数中心未设置专职安全理员扣1分
7机房未配置专灭火设施（气体灭火系统细水雾灭火系统）未配备救呼吸器扣1分
8未制定数中心突发事件（消防反恐等）处置预案未定期开展演练扣1分
（二）联网监控中心安全（6分）
检查方法：实查相关场设备记录测试部分功
1联网监控中心未安装防盗门实行封闭理扣1分
2联网监控中心未安装紧急报警装置扣05分
3联网监控中心设备机房（间）专消防设施未配备救呼吸器扣1分
4联网监控中心设备机房（间）温度控制装置温控装置正常工作扣1分
5联网监控中心未采取防静电防雷接措施扣1分
6联网监控中心未设置间断电源间断电源持续供电时间少30分钟扣1分
7联网监控中心未实行24时双值守扣2分
8联网监控中心出入口控制装置进出员进行记录扣1分
9联网监控中心没2种（含）外通信方式扣1分
10联网监控中心未建立理规定操作流程突发事件应急处置预案值守员未履行规定应急预案熟悉扣1分
七枪支弹药安全 （8分）
检查方法：实检查枪支弹药保情况调取监控录登记听取关员汇报
1未明确枪支弹药理责未指定专负责扣1分
2未建立完善枪支安全责制度持枪员理责制度扣1分
3未建立枪支弹药保领制度严格执行扣1分
4未枪弹库专枪弹柜存放保枪支弹药扣1分
5枪弹库出入口未安装防盗安全门扣05分
6枪支弹药没分开存放实行双双锁扣1分
7枪弹库未安装视频监控装置监控盲区扣1分
8枪弹库未安装接处警中心相连紧急报警装置入侵报警探测装置扣1分
9持枪员未定期接受培训扣1分
10持枪员未办理持枪证件扣2分
11携带枪支时未携带持枪证件扣1分
12执行守押务完毕未时交枪支弹药扣1分
13非执行守押务携带枪支弹药扣5分
八案件防范（9分）
检查方法：听取汇报查相关资料
1年员工进行安全防范知识教育培训少2次扣1分
2二年发生盗抢遂案件案件发生银行部理严员工违规操作直接关系扣2分
3二年发生重特盗抢遂案件案件发生银行部理严员工违规操作直接关系案件造成员工重伤死亡扣5分
4案件防范理制度理制度健全扣1分
5未严格执行相关案件报告制度规定扣2分
6未严格执行关业务操作安全规章制度项业务操作程序规范扣1分
7年没组织防抢劫防暴恐防爆炸等突发案事件应急预案演练预案演练记录扣05分
8现金业务区外区域办理现金业务扣5分
九安全保卫基础工作（15分）
检查方法：听取汇报调阅资料询问关员
1 级分行（邮政企业级机构）机构未设置独立保卫机构扣5分
2 二级分行机构未设置专兼职保卫机构配备专兼职保卫员扣4分
3银行营业场专兼职保卫员熟悉项安全理求掌握安防设备方法扣1分
4单位负责未定期召开会议研究安全保卫工作查找安全防范工作隐患研究解决问题保卫工作没领导班子成员分扣2分
5安全防范设施建设资金位导致存安全隐患扣3分
6未建立安全保卫工作考核评奖惩机制扣2分
7公安机关银监部门级单位安全检查中发现问题未时整改扣3分
8类安全理规章制度（安全防范教育培训制度值班巡查制度案件报告制度安全保卫考核奖惩制度等）健全扣1分
9防抢防盗防骗反恐防火防然灾害等突发案事件处置预案健全扣1分
10未签订级安全保卫责书扣05分
11营业场日常安全检查记录扣05分
12未进行突发事件预案演练预案演练记录扣1分
13员工求防尾联动互锁安全门扣3分
14员工熟练掌握卫器材消防器材救器材方法扣05分
15员工解安全理制度熟悉岗位安全操作安全职责扣05分
16营业场未配备保安员保安员岗未着防护装备未配备防卫器材扣1分
17未外包安保服务合条款履行安保职责没外包企业建立评价反馈机制没外包企业履行合情况检查记录扣2分
18委托具备相应资质保安服务公司承担守护押运务达标金库寄库扣5分
附件2
安 全 评 估 记 分 表
评估容评分标准
扣分项目
存问题
实际分值
营业场安全（15分）
检查方法：实检查银行营业场物防技防设施周边状况录回放质量查验档案资料等
（）实体防范（8分）
（二）技防设施（7分）
二业务库保箱库安全（10分）
检查方法：实检查业务库保箱库物防技防设施建设情况检查监控录回放质量规章制度预案出入登记查档案等关资料
（）实体防范（4分）
（二）技术防范（4分）
（三）守库室防范（2分）
三助设备助银行安全（15分）
检查方法实检查助设备助银行物防技防设施建设情况检查监控录回放质量等
（）助设备安全（6分）
（二）助银行安全（9分）
四运钞安全（8分）
检查方法：检查银行行押运运钞车车况押运作业员执行务规范操作情况制度预案登记记录等关资料回放监控录
五消防安全 (10分)
检查方法：实检查消防设施查相关资料询问关员
六数中心监中心安全（10分）
检查方法：实查相关设施设备记录询问关工作员
（）数中心安全（4分）
（二）联网监控中心安全（6分）
七枪支弹药安全（8分）
检查方法：实检查枪支弹药保情况调取监控录登记听取关员汇报
八案件防范 （9分）
检查方法：听取汇报查相关资料
九安全保卫基础工作（15分）
检查方法：听取汇报调阅资料询问关员
评估组成员签字
评估单位领导签字
附件3
河南省银行业金融机构安全评估工作情况统计表
报送单位（盖章）： 市公安局
检查验收工作基情况
否成立市级
领导组
组成级工作组
数量
出动数
开展评估工作
覆盖面
市否奖优罚劣
发现隐患数
检查验收县区
覆盖面
检查银行机构
覆盖面
整改隐患数
安全评估结果
行政区域
成果
优秀单位
合格单位
达标单位
市级
数量
占总数百分
县级
数量
占总数百分
市级银行业金融机构评估分值情况
银行名称
评估分值
银行名称
评估分值
制表日期： 年 月 日 制表：
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