企业控查报告
公司市董事会直严格中国证监会深圳交易关规定注重改进完善公司治理结构浙江监局辖区率先引入符合关条件专业力强四位独立董事数占例公司董事会总数三分较早设立董事会四专业委员会年关规定正常开展活动积极发挥独立董事作提供机制工作台
报告期加强改善公司治理结构部控制制度建立健全公司做方面工作
1成立董事长聂忠海组长公司治理专项活动领导组通认真学关文件精神制定详细专项工作实施计划公司治理现状进行查形成公司关加强市公司治理专项活动查报告整改计划公司第三届董事会十三次会议审议通xx6月16日巨潮资讯网公布时设立公告专门电话传真网络台听取投资者社会公众意见建议
2深圳交易市公司部控制指引中国证监会关开展加强市公司治理专项活动关事项通知中查事项公司关部控制体系基规范已重新修订制定公司信息披露理制度关外派董事监事理办法关控股(参股)公司理办法关部控制体系基规范公司募集资金理制度公司部审计制度公司部审计制度实施细公司关累积投票实施细公司股东会网络投票实施细获公司董事会股东会审议通
3时公司关加强市公司治理专项活动查报告整改计划中项需整改容明确董事牵头责落实日前已制订正制订部控制制度董事会审计委员会工作规程独立董事年报工作制度总理工作制度公司财务预算理职务授权制度危机理风险防范制度等制度制订建立健全部审计部控制体系保证正常运作提供良基础
4公司直遵循公公开公允原制订公司关联交易理办法关联交易原关联关联关系关联交易决策程序关联交易信息披露等作详规定公司年发生日常关联交易严格公司公司关联交易理办法规定公告公司xx股东会审议通执行
5公司章程中明确规定外担保基原提出审议程序公告披露等报告期公司没控股子公司外外担保事项公司子公司担保严格遵守履行相应审批授权程序深交部控制指引关规定公司部严格控制审核外担保事项未发生违反部控制指引情形公司财务处理实行审慎原负责进行审计公司财务会计报告浙江东方会计师事务海普华永道会计师事务连续年均出具保留意见审计报告
6公司建立高公司高年薪考核方案公司营责目标容考评激励约束机制相关奖励制度市初建立起根实际情况断进行修改完善实施报告期公司四届二次董事会审议通公司高年薪考核方案(xx修订)该方案中修订具体考核指标进步明确公司高员责权薪酬间约束机制
7四届二次董事会表决通董事会审计委员会提出健全完善部审计机构议案容
(1)公司部审计机构直接董事会负责董事会汇报工作
(2)公司部审计机构董事会授权范围董事会审计委员会指导具体开展工作
(3)公司部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室基条件成熟时设立独立部门
(4)公司部审计机构配置名负责职级建议公司处级部审计机构工作员低三名xx底前基位
(5)公司监事会公司审功机构设置员配置执行公司部审计制度公司部审计实施细情况实行效监督
8xx9月14日浙江证监局监处关领导公司公司治理专项活动进行现场回访检查公司进步深化公司治理提出意见求浙证监市字[xx]172号关杭汽轮公司治理情况综合评价整改建议通知文件中公司市公司治理结构三会决策制度控制度会计核算信息披露方面作充分肯定时指出公司应进步完善审部门员构成职充分发挥审部门作
目前公司高层已监部门董事会审计委员会提出健全完善部审计机构意见求基落实整改xx季度末已关规定成立隶属董事会领导部审计机构配备专职员基具备开展相独立部审计工作实施公司部控制监察职
公司部控制情况评价
1公司已基建立符合现代理求法治理结构部组织结构形成决策机制执行机制监督机制基够保证公司营理目标实现基够确保公司信息披露真实准确完整公基够确保国家关法律法规公司部控制制度贯彻执行
2公司建立风险控制系统基健全行效基够保证公司项业务活动健康运行
3公司部控制制度(包括部审计制度)基够实现堵塞漏洞消隐患防止时发现纠正种错误保护公司财产安全完整目标
深交部控制指引关规定公司部控制工作基符合中国证监会深交相关求
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
公司市董事会直严格中国证监会深圳交易关规定注重改进完善公司治理结构浙江监局辖区率先引入符合关条件专业力强四位独立董事数占例公司董事会总数三分较早设立董事会四专业委员会年关规定正常开展活动积极发挥独立董事作提供机制工作台
报告期加强改善公司治理结构部控制制度建立健全公司做方面工作
1成立董事长聂忠海组长公司治理专项活动领导组通认真学关文件精神制定详细专项工作实施计划公司治理现状进行查形成公司关加强市公司治理专项活动查报告整改计划公司第三届董事会十三次会议审议通xx6月16日巨潮资讯网公布时设立公告专门电话传真网络台听取投资者社会公众意见建议
2深圳交易市公司部控制指引中国证监会关开展加强市公司治理专项活动关事项通知中查事项公司关部控制体系基规范已重新修订制定公司信息披露理制度关外派董事监事理办法关控股(参股)公司理办法关部控制体系基规范公司募集资金理制度公司部审计制度公司部审计制度实施细公司关累积投票实施细公司股东会网络投票实施细获公司董事会股东会审议通
3时公司关加强市公司治理专项活动查报告整改计划中项需整改容明确董事牵头责落实日前已制订正制订部控制制度董事会审计委员会工作规程独立董事年报工作制度总理工作制度公司财务预算理职务授权制度危机理风险防范制度等制度制订建立健全部审计部控制体系保证正常运作提供良基础
4公司直遵循公公开公允原制订公司关联交易理办法关联交易原关联关联关系关联交易决策程序关联交易信息披露等作详规定公司年发生日常关联交易严格公司公司关联交易理办法规定公告公司xx股东会审议通执行
5公司章程中明确规定外担保基原提出审议程序公告披露等报告期公司没控股子公司外外担保事项公司子公司担保严格遵守履行相应审批授权程序深交部控制指引关规定公司部严格控制审核外担保事项未发生违反部控制指引情形公司财务处理实行审慎原负责进行审计公司财务会计报告浙江东方会计师事务海普华永道会计师事务连续年均出具保留意见审计报告
6公司建立高公司高年薪考核方案公司营责目标容考评激励约束机制相关奖励制度市初建立起根实际情况断进行修改完善实施报告期公司四届二次董事会审议通公司高年薪考核方案(xx修订)该方案中修订具体考核指标进步明确公司高员责权薪酬间约束机制
7四届二次董事会表决通董事会审计委员会提出健全完善部审计机构议案容
(1)公司部审计机构直接董事会负责董事会汇报工作
(2)公司部审计机构董事会授权范围董事会审计委员会指导具体开展工作
(3)公司部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室基条件成熟时设立独立部门
(4)公司部审计机构配置名负责职级建议公司处级部审计机构工作员低三名xx底前基位
(5)公司监事会公司审功机构设置员配置执行公司部审计制度公司部审计实施细情况实行效监督
8xx9月14日浙江证监局监处关领导公司公司治理专项活动进行现场回访检查公司进步深化公司治理提出意见求浙证监市字[xx]172号关杭汽轮公司治理情况综合评价整改建议通知文件中公司市公司治理结构三会决策制度控制度会计核算信息披露方面作充分肯定时指出公司应进步完善审部门员构成职充分发挥审部门作
目前公司高层已监部门董事会审计委员会提出健全完善部审计机构意见求基落实整改xx季度末已关规定成立隶属董事会领导部审计机构配备专职员基具备开展相独立部审计工作实施公司部控制监察职
公司部控制情况评价
1公司已基建立符合现代理求法治理结构部组织结构形成决策机制执行机制监督机制基够保证公司营理目标实现基够确保公司信息披露真实准确完整公基够确保国家关法律法规公司部控制制度贯彻执行
2公司建立风险控制系统基健全行效基够保证公司项业务活动健康运行
3公司部控制制度(包括部审计制度)基够实现堵塞漏洞消隐患防止时发现纠正种错误保护公司财产安全完整目标
深交部控制指引关规定公司部控制工作基符合中国证监会深交相关求
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
