内控和案防自查自纠材料

控案防查纠材料
　　根银监会控案防制度执行年活动关求结合省联社办事处控案防制度执行年活动方案相关求社结合身实际认真贯彻落实基础出台控案防制度执行年活动方案组织全体员工方案求开展项工作报告日查纠阶段工作已基结束现相关情况报告：
　　准备阶段
　　加强控案防制度执行年活动组织领导级文件精神成立理事长组长监事长副组长活动领导组设领导组办公室监事长兼办公室具体负责控案防制度执行年活动日常工作开展指导督促检查部门负责认真部门控案防制度进行汇总列出检查规章制度基础活动办公室制订出社具体实施方案报银监办备案XX年6月5日召集社召开控案防制度执行年活动动员会认真学控案防制度执行年活动方案求社回组织社员工学全体员工统思想高度重视准确握活动求
　　二学阶段
　　学阶段影响正常业务开展联社明确城二网点理员员进行集中学乡镇网点组织学控案防制度执行年活动组办公室进行指导督促时联社组织期培训学项业务操作流程项信贷理违规处罚制度分联社部门理讲述制度结合实际工作中检查存问题进行生动讲解通月学加深全体员工规章制度理解握
　　三查纠阶段
　　全面部署组织推动基础联社确定社控相薄弱案件风险较突出重点机构业务环节边学边查边改原加强查纠工作重点安全保卫钞币守押重空白证理账制度业务流程操作贷款发放理等方面进行认真检查检查存问题相关控案防制度规定求认真查找制度执行力方面存突出问题薄弱环节
　　通查社财务开支手续齐支付利息客户签名贷款手续齐备社检查现金重空白证流形式未时清理破钞类登记簿记录全未规定进行反洗钱流程操作等问题均属章循员工思想认识存侥幸心理缺乏责心执行力强规章制度条款线条粗未针实际工作中情况明确规定实际执行中存困难挫伤员工工作积极性员工轮岗强制休假制度实际工作中类违规处罚规章制度未覆盖整业务环节稽审员查出问题参执行处罚标准执行力折扣年社吸收量股金股东求股金质押贷款处章循局面业务发展产生定影响
　　针述存问题联社方面加强工作培育良企业文化氛围做员工思想时加制度执行力度员工存侥幸心理敢违转变敢违觉抵御违规形转变二提倡性化理劳动工员工休假方面作思考进步调动员工工作积极性三针业务发展中出现新问题新情况时组织员研究科学合理制订相关规章制度适应发展需
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