国BOT项目运作程序探讨
摘 BOT 作种新融资方式目前已广泛国基础设施建设中国采BOT 方式进行融资旧处探索阶段目前没建立套完整规范运作程序作者通工作总结提出BOT 项目运作般程序出建议
关键词：BOT融资运作程序
基概念
BOT英文Build—Operate—Transfer 缩写 建设—营—移交 土耳总理厄扎尔1984 年正式提出 种新型利私资进行基础设施项目投资方式 政府基础设施项目特许权授予投资者 投资者特许期负责项目设计融资建设运营 回收成偿债务赚取利润 特许期结束项目权移交政府政府投资者合作营基础设施项目种特殊运作模式
二BOT 国现状意义
1 现状BOT 作种新融资方式早20 世纪80年代进入国市场20 世纪80 年代初 广东珠江三角洲解决交通问题 利民间集资建设番禺洛溪桥 说BOT 方式雏形 北京京通快速路广西宾B 电厂深圳沙角B 电厂广深高速公路湖北襄荆高速公路等批BOT 项目建设国取成功国基础设施领域采BOT 方式进行融资旧处探索阶段 想范围规模推广BOT 融资方式加快国基础设施建设发展 需建立套规范运作程序
2 意义改革开放二十年 国济建设取举世瞩目成 基础设施国民济发展适应性然较突出然政府基础设施领域进行规模投入 投资数量投资质量满足求问题然非常突出 通BOT 方式引进私资定程度参基础设施融资建设运营 国济体制投融资方式改革增加投资数量提高投资质量着重意义表现方面 ( 1) 采BOT融资方式规模吸纳国外资社会资金 缓解国目前基础设施建设资金严重足问题 加快基础设施建设步伐 ( 2) 采BOT 方式利降低基础设施融资成 减轻政府财政负担 ( 3) 基础设施BOT 利拓宽融资渠道 调控国投资结构 促进产业结构升级 投资结构整体趋合理 ( 4)
利提高基础设施建设运营效率 政府接基础设施理提供良范例 ( 5) 采BOT 方式利降低政府财政风险项目参者方风险 提高投资效益 ( 6) 利提前满足社会公众需求采BOT 投资方式 应建设力投资建设基础设施项目 提前建成发挥作 满足社会济发展需
三BOT 项目运作程序
通前段时期参山西省垣曲蒲掌闻喜东镇高速公路项目投资招标总结 笔者认 BOT 项目运作程序般应包括九阶段 确定项目方案阶段项目立项阶段招标准备阶段资格预审阶段准备投标文件阶段评标决标阶段谈判阶段融资审批阶段实施阶段( 包括设计建设运营移交)
1 确定项目方案BOT 项目阶段首先应项目建设必性进行证 进步市场进行分析预测 初步确定产品方案设计规模项目需实现目标 提出项目建议书然项目建设方案投资估算融资方案财务分析社会环境影响评价市场风险等进行科学准确分析预测研究 做出投资决策 提出行性研究报告
2 项目立项项目立项 指阶段提出行性研究报告报计划理部门 取行性研究报告文件形式进行意建设批复BOT 项目发布招标文件前 国家规定基建设程序完成项目立项必须
3 招标准备项目立项完成 着手准备招标工作招标准备工作充分否BOT 项目招标工作成败关键 应该建立投标进行投标基框架容 ( 1) 成立招标组已BOT 项目成立招标组 落实项目基建设条件加快招标工作进度提高工作效率 具十分重意义( 2) 聘请咨询机构咨询机构项目济技术合法律等方面问题 作出细致完整严密规定否 疏忽 带利果 轻者致项目失公 陷政府处利位 重者导致招标失败项目流产 甚政府国家遭受严重济损失( 3) 进行项目技术参数研究 明确技术求然政府招标前规定投标采取种技术方案 项目终移交政府 项目公众提高公服务基础设施 必须规划条件技术标准工艺设备水环境保护等方面提出明确求( 4)
准备资格预审文件 制定资格预审标准资格预审招标工作中重环节尤前期工作周期长情况复杂BOT 项目正式投标前进行资格预审 淘汰部分符合项目求投标 选定家实力较强投标 邀请前参加投标 减少招标工作量 提高招标质量招标成功率 政府聘请咨询机构应该早准备资格预审文件 预审文件中明确资格预审标准资格预审文件中资格求 应该根项目特点求进行制定( 5) 设计项目结构 落实项目条件方政府职部门理程序相 类型项目具特点种求 应该针项目身特点 结合政府项目制定目标 设计合理项目结构 根项目结构 逐项落实项目种条件 确保招标成功坚实基础( 6) 准备招标文件投资框架协议特许权协议制定评标标准等确定项目结构初步落实项目基条件 开始编制招标文件 制定投资框架协议特许权协议招标文件中 必须详细说明政府技术济法律等方面求 投标充分准确领会政府意图特许权协议中 应营期限政府提供种支持条件者承诺项目公司责项目融资财务理项目建设运营移交方案抗力协议变更终止解争议解决等作出明确规定评标标准应该体现政府选择什样投资建成什样项目方面求标准 尤目标( 例营期融资方案建设方案运营方案移交方案等) 明确定义标准
4 资格预审邀请项目兴趣潜投资参加资
文原文格预审 果公开招标应该指定媒体发布招标公告资格预审应潜投资财务状况营状况银行信等级技术力量履约记录等方面资料进行审查资格预审工作完成 通资格预审单位发出投标邀请书 邀请参加投标
5 准备递交投标文件通资格预审投标收投标邀请书 果决定继续投标 应招标文件求 提出详细建议书( 投标文件) 招标文件规定投标截止时间前招标递交投标文件
6 评标定标投标结束 招标应法组建评标委员会 招标文件中规定评标标准方法投标提交投标文件进行评审 招标文件中没规定标准方法 作评标评标结束 评标委员会应评标细规定招标推荐中标候选 标明排列序
7 谈判决标 招标应邀请中标者政府进行谈判BOT 项目谈判时间较长 非常复杂 项目牵涉系列合相关条件 谈判结果中标项目筹集资金 保证政府项目交合适投标特许协议签订前 政府中标必须准备花费量时间精力进行谈判修改合果政府排名第中标候选达成协议 政府会转排名第二中标候选进行谈判 类推
8 融资审批谈判结束草签特许协议 中标应组建项目公司 项目公司负责项目融资 国家规定基建设程序办理项目审批手续 正式贷款建筑承包商运营维护承包商保险公司等签订相关合 政府正式签署特许权协议
9 项目实施项目公司签订特许权协议 开始进入项目实施阶段项目公司应国家法律法规规定特许权协议约定 选择具相应资质设计单位承包商监理单位重材料设备供应单位合规定 选择设计单位开始工程设计 承包商开始施工图设计中确定技术标准质量标准工期求投资求完成项目建设项目建设实施程中 项目公司应积极政府加强沟通 接受政府提出合理化建议 降低工程造价 保证工程期完工工程完工开始正式商业运营 特许营期届满时项目设施移交政府指定机构
需强调 实施阶段时间 政府放弃监督检查权利项目终政府指定机构接相长时间继续运营 必须确保项目设计建设运营维护完全政府中标合中规定求进行
四结束语
基础设施BOT 项目种风险投资 投资意开始投资回收全程 包含方方面面问题 牵涉许许环节BOT 系统工程 中项决策失误 导致投资项目失败 甚影响企业存亡 需断总结实际操作中遇问题足处 结合国实际情况断完善BOT 运作程序 快建立套适合国国情BOT 项目融资程序充分调动国外资社会资金参国基础设施建设积极性 加快国基础设施建设步伐终形成政府投资公众三方赢局面
参考文献
1戴公兴BOT 项目运作手册北京：中国统计出版社1997
2张兵项目融资理实务北京：济理出版社2006
3徐莉项目融资武汉：武汉学出版社2006
4刘亚臣闫长俊工程项目融资连：连理工学出版社2004
作者简介：陈峰北京交通学土木建筑工程学院教授马勇北京交通学土木建筑工程学院硕士生
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摘 BOT 作种新融资方式目前已广泛国基础设施建设中国采BOT 方式进行融资旧处探索阶段目前没建立套完整规范运作程序作者通工作总结提出BOT 项目运作般程序出建议
关键词：BOT融资运作程序
基概念
BOT英文Build—Operate—Transfer 缩写 建设—营—移交 土耳总理厄扎尔1984 年正式提出 种新型利私资进行基础设施项目投资方式 政府基础设施项目特许权授予投资者 投资者特许期负责项目设计融资建设运营 回收成偿债务赚取利润 特许期结束项目权移交政府政府投资者合作营基础设施项目种特殊运作模式
二BOT 国现状意义
1 现状BOT 作种新融资方式早20 世纪80年代进入国市场20 世纪80 年代初 广东珠江三角洲解决交通问题 利民间集资建设番禺洛溪桥 说BOT 方式雏形 北京京通快速路广西宾B 电厂深圳沙角B 电厂广深高速公路湖北襄荆高速公路等批BOT 项目建设国取成功国基础设施领域采BOT 方式进行融资旧处探索阶段 想范围规模推广BOT 融资方式加快国基础设施建设发展 需建立套规范运作程序
2 意义改革开放二十年 国济建设取举世瞩目成 基础设施国民济发展适应性然较突出然政府基础设施领域进行规模投入 投资数量投资质量满足求问题然非常突出 通BOT 方式引进私资定程度参基础设施融资建设运营 国济体制投融资方式改革增加投资数量提高投资质量着重意义表现方面 ( 1) 采BOT融资方式规模吸纳国外资社会资金 缓解国目前基础设施建设资金严重足问题 加快基础设施建设步伐 ( 2) 采BOT 方式利降低基础设施融资成 减轻政府财政负担 ( 3) 基础设施BOT 利拓宽融资渠道 调控国投资结构 促进产业结构升级 投资结构整体趋合理 ( 4)
利提高基础设施建设运营效率 政府接基础设施理提供良范例 ( 5) 采BOT 方式利降低政府财政风险项目参者方风险 提高投资效益 ( 6) 利提前满足社会公众需求采BOT 投资方式 应建设力投资建设基础设施项目 提前建成发挥作 满足社会济发展需
三BOT 项目运作程序
通前段时期参山西省垣曲蒲掌闻喜东镇高速公路项目投资招标总结 笔者认 BOT 项目运作程序般应包括九阶段 确定项目方案阶段项目立项阶段招标准备阶段资格预审阶段准备投标文件阶段评标决标阶段谈判阶段融资审批阶段实施阶段( 包括设计建设运营移交)
1 确定项目方案BOT 项目阶段首先应项目建设必性进行证 进步市场进行分析预测 初步确定产品方案设计规模项目需实现目标 提出项目建议书然项目建设方案投资估算融资方案财务分析社会环境影响评价市场风险等进行科学准确分析预测研究 做出投资决策 提出行性研究报告
2 项目立项项目立项 指阶段提出行性研究报告报计划理部门 取行性研究报告文件形式进行意建设批复BOT 项目发布招标文件前 国家规定基建设程序完成项目立项必须
3 招标准备项目立项完成 着手准备招标工作招标准备工作充分否BOT 项目招标工作成败关键 应该建立投标进行投标基框架容 ( 1) 成立招标组已BOT 项目成立招标组 落实项目基建设条件加快招标工作进度提高工作效率 具十分重意义( 2) 聘请咨询机构咨询机构项目济技术合法律等方面问题 作出细致完整严密规定否 疏忽 带利果 轻者致项目失公 陷政府处利位 重者导致招标失败项目流产 甚政府国家遭受严重济损失( 3) 进行项目技术参数研究 明确技术求然政府招标前规定投标采取种技术方案 项目终移交政府 项目公众提高公服务基础设施 必须规划条件技术标准工艺设备水环境保护等方面提出明确求( 4)
准备资格预审文件 制定资格预审标准资格预审招标工作中重环节尤前期工作周期长情况复杂BOT 项目正式投标前进行资格预审 淘汰部分符合项目求投标 选定家实力较强投标 邀请前参加投标 减少招标工作量 提高招标质量招标成功率 政府聘请咨询机构应该早准备资格预审文件 预审文件中明确资格预审标准资格预审文件中资格求 应该根项目特点求进行制定( 5) 设计项目结构 落实项目条件方政府职部门理程序相 类型项目具特点种求 应该针项目身特点 结合政府项目制定目标 设计合理项目结构 根项目结构 逐项落实项目种条件 确保招标成功坚实基础( 6) 准备招标文件投资框架协议特许权协议制定评标标准等确定项目结构初步落实项目基条件 开始编制招标文件 制定投资框架协议特许权协议招标文件中 必须详细说明政府技术济法律等方面求 投标充分准确领会政府意图特许权协议中 应营期限政府提供种支持条件者承诺项目公司责项目融资财务理项目建设运营移交方案抗力协议变更终止解争议解决等作出明确规定评标标准应该体现政府选择什样投资建成什样项目方面求标准 尤目标( 例营期融资方案建设方案运营方案移交方案等) 明确定义标准
4 资格预审邀请项目兴趣潜投资参加资
文原文格预审 果公开招标应该指定媒体发布招标公告资格预审应潜投资财务状况营状况银行信等级技术力量履约记录等方面资料进行审查资格预审工作完成 通资格预审单位发出投标邀请书 邀请参加投标
5 准备递交投标文件通资格预审投标收投标邀请书 果决定继续投标 应招标文件求 提出详细建议书( 投标文件) 招标文件规定投标截止时间前招标递交投标文件
6 评标定标投标结束 招标应法组建评标委员会 招标文件中规定评标标准方法投标提交投标文件进行评审 招标文件中没规定标准方法 作评标评标结束 评标委员会应评标细规定招标推荐中标候选 标明排列序
7 谈判决标 招标应邀请中标者政府进行谈判BOT 项目谈判时间较长 非常复杂 项目牵涉系列合相关条件 谈判结果中标项目筹集资金 保证政府项目交合适投标特许协议签订前 政府中标必须准备花费量时间精力进行谈判修改合果政府排名第中标候选达成协议 政府会转排名第二中标候选进行谈判 类推
8 融资审批谈判结束草签特许协议 中标应组建项目公司 项目公司负责项目融资 国家规定基建设程序办理项目审批手续 正式贷款建筑承包商运营维护承包商保险公司等签订相关合 政府正式签署特许权协议
9 项目实施项目公司签订特许权协议 开始进入项目实施阶段项目公司应国家法律法规规定特许权协议约定 选择具相应资质设计单位承包商监理单位重材料设备供应单位合规定 选择设计单位开始工程设计 承包商开始施工图设计中确定技术标准质量标准工期求投资求完成项目建设项目建设实施程中 项目公司应积极政府加强沟通 接受政府提出合理化建议 降低工程造价 保证工程期完工工程完工开始正式商业运营 特许营期届满时项目设施移交政府指定机构
需强调 实施阶段时间 政府放弃监督检查权利项目终政府指定机构接相长时间继续运营 必须确保项目设计建设运营维护完全政府中标合中规定求进行
四结束语
基础设施BOT 项目种风险投资 投资意开始投资回收全程 包含方方面面问题 牵涉许许环节BOT 系统工程 中项决策失误 导致投资项目失败 甚影响企业存亡 需断总结实际操作中遇问题足处 结合国实际情况断完善BOT 运作程序 快建立套适合国国情BOT 项目融资程序充分调动国外资社会资金参国基础设施建设积极性 加快国基础设施建设步伐终形成政府投资公众三方赢局面
参考文献
1戴公兴BOT 项目运作手册北京：中国统计出版社1997
2张兵项目融资理实务北京：济理出版社2006
3徐莉项目融资武汉：武汉学出版社2006
4刘亚臣闫长俊工程项目融资连：连理工学出版社2004
作者简介：陈峰北京交通学土木建筑工程学院教授马勇北京交通学土木建筑工程学院硕士生
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