风险控制理制度
第章 总
第条 保障公司股权投资业务安全运作理加强公司部风险理规范投资行提高风险防范力效防范控制投资项目运作风险根证券公司直接投资业务试点指引等法律法规公司制度相关规定特制定办法
第二条 股权投资业务指资金境企业进行股权投资类业务
第三条 风险控制原
公司风险控制应严格遵循原：
（1）全面性原：风险控制制度应覆盖股权投资业务项工作级员渗透决策执行监督反馈等环节
（2）审慎性原：部风险控制核心效防范种风险公司部门组织构成部理制度建立防范风险审慎营出发点
（3）独立性原：风险控制工作应保持高度独立性权威性贯彻业务具体环节
（4）效性原：风险控制制度应符合国家法律法规监部门规章具高度权威性成员工严格遵守行动指南执行风险理制度存例外员工拥超越制度违反规章权力
（5）适时性原：应着国家法律法规政策制度变化公司营战略营方针风险理理念等部环境改变公司业务发展时风险控制制度进行相应修改完善
（6）防火墙原：公司关联公司间业务员机构办公场资金账户营理等方面严格分离相互独立严格防范风险传递利益突公司带风险
第二章 风险控制组织体系
第四条 风险控制组织体系
公司应根股权投资业务流程风险特征风险控制工作纳入公司风险控制体系中公司风险控制体系分五层次：董事会董事会设风险控制委员会投资决策委员会风险控制部业务部
第五条 层级风险控制职责
董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会基制度决定风险控制委员会员组成听取风险控制委员会报告（2）审议单笔投资额超公司
资产总额30者单投资股权超投资公司总股40股权投资项目（3）决定公司部风险理机构设置（4）法律法规公司章程规定职权
董事会设风险控制委员会职责包括：（1）组织拟订公司风险理基制度（2）单笔投资额超公司资产总额30者单投资股权超投资公司总股40应提交董事会审批股权投资事项进行合规性审核（3）监督评估风险理制度执行情况等风险控制委员会董事会负责董事会报告
投资决策委员会职责：单笔投资额超公司资产总额30者单投资股权超投资公司总股40股权投资项目投资退出作出决策
风险控制部公司专职风险理部门职责包括：（1）独立业务部开展风险控制合规检查监督评价等工作（2）项目决策程中出具合规意见（3）投资协议进行审核（4）出现重问题时时风险控制委员会报送相关专项报告
业务部职责：具体负责项目开发执行退出程中风险控制业务部负责作股权投资项目风险理第责负责组织部门部风险控制执行工作负时报告反馈项目投资程中发现风险隐患风险问题职责般情况项目组配备名具项目公司属行业相关背景员
第六条 建立健全控机制公司设立独立项目组台理监督部门
综合理部负责股权投资项目文档理印章理力资源理董事会投资决策委员会会议筹备相关会议资料理等
财务部负责股权投资业务财务核算资金划拨股权投资项目分设置账户独立核算分账理
第三章 风险控制流程
第七条 风险理业务流程风险识风险评估风险分析风险控制风险报告五步骤组成制定风险理战略防范措施重基础
第八条 风险识指营活动中存部外部风险源进行辨
第九条 风险测量风险严重程度发生概率进行科学合理量化
第十条 风险分析风险驱动素进行分析评估影响提出避险建议措施
第十条 风险控制业务流程环节制定风险防范处理措施
第十二条 风险报告指业务部风险控制部根职责范围报告体系定期定期领导提交风险评估分析相关报告
第四章 风险识评估
第十三条 股权投资业务面政策风险法律风险操作风险市场风险合规风险等种风险
公司运营程中相关部门应职责范围种风险进行必识评估分析履行相关风险控制职责
第十四条 政策风险
政策风险项目公司面风险会影响项目公司估值退出方案实施转化投资失败风险项目公司属行业国家产业政策行业规划税收政策等发生重变化导致项目投资前技术市场产品客户发生利变化导致项目公司偏离投资方案估值整体降造成法退出亏损退出
第十五条 合规性风险
项目公司项营理活动必须符合法律法规证监会监求法律法规等理解误意违反出现合规风险项目公司营理活动必须符合法律法规国家政策求法律法规等理解误意违反出现合规风险
第十六条 法律风险
投资方合作方项目理间合协议存缺失导致出现利方诉讼
第十七条 操作风险
股权投资业务包括投资项目选择（项目开发初步审查项目立项职调查投资决策项目实施）投资项目理项目退出等业务环节述环节均存操作风险纳决策失误投资失控员工部欺诈投资方合作方外部欺诈职调查存缺失资金划拨差错项目公司营理善项目踪缺失项目公司报告畅等风险中决策失误投资失控重风险
第十八条 市场风险
股权投资业务项目投资投资退出历宏观济项目属行业产品市场证券市场等波动导致项目公司估值项目退出市场环境发生变化造成退出方案法实施投资目标法实现风险中市退出方式项目证券市场整体行系统性风险难控制
第五章 风险控制
第节 合规风险控制
第十九条 公司股权投资项目合法合规性进行全面重点分析检查控制投资业务合规性风险
第二十条 公司通手段合规风险进行事前事中控制：
（）保证股权投资业务合法合规制定审查相关理制度业务流程
（二）制订审阅股权投资业务相关合协议确保合规范性合法性
（三）监督股权投资业务理制度业务流程执行情况确保国家法律法规公司部控制制度效执行
（四）确保股权投资业务投资决策服国家产业政策符合国家法律法规
第二十条 公司通手段投资项目进行事控制
（）制定股权投资业务合规检查制度
（二）股权投资业务运作部理合规性进行检查公司通报
（三）检查相关理制度业务流程执行情况确保资产理业务遵守公司部制度
第二节 市场风险控制
第二十二条 市场风险控制措施体现投资立项环节
第二十三条 公司制订项目立项标准立项标准应该参国家产业发展规划符合公司关投资范围相关规定
第二十四条 业务部应根立项标准投资范围备选企业进行筛选形成项目池项目员应广泛收集项目方提供商业计划书相关信息材料基础入选项目池项目进行初步评估风险收益分析符合立项条件根公司规定申请立项审批
第三节 法律风险控制
第二十五条 风险控制部应公司签定合协议等法律文书进行审核防范法律风险
第二十六条 项目运作程中风险控制部提供法律方面专业支持必时申请引入外部中介机构提供法律服务防范法律风险
第四节 操作风险控制
第二十七条 公司制定专门项目理投资决策制度明确项目投资业务流程具体求
第二十八条 维护公司权益项目投资范围应符合规定：
（）公司资产资金拆贷款抵押融资者外担保等途
（二）公司资产承担限责投资
（三）单笔投资额超公司资产总额30果突破30需提交股东审议
（四）单投资股权超投资公司总股40果突破40需提交股东审议
（五）公司资产投资股东控制企业
（六）法律法规公司章程约定禁止事投资
第二十九条 职调查风险控制
（1）公司建立职调查制度规范职调查工作容项目组职调查期间应严格遵守工作程序记录职调查工作底稿形成相关报告
（2）项目组开展职调查工作期间项目负责必须拟投资企业进行实考察
（3）项目组应职调查相关材料真实性完备性负责
（4）项目组认必时申请聘请外部中介机构参独立进行调查工作
第三十条 投资决策风险控制
（1）投资决策委员会项目投资退出相关材料进行审核投资决策委员会成员独立发表审核意见
（2）投资决策委员会根需委派专聘请外部专业机构进驻现场进行独立职调查提交独立调查报告
（3）公司股权投资业务项目投资项目退出必须投资决策委员会通单笔投资额超公司资产总额30者单投资股权超投资公司总股40项目应投资决策委员会审议通提交董事会审议根公司章程规定提交股东审议
第三十条 项目理风险控制
公司建立已投资项目踪理机制
（1）项目组负责项目投资踪理具体包括：定期实回访项目公司定期收集项目公司财务资料行业发展情况企业财务状况定期项目公司进行重新估值定期原定退出方案行性进行重新评估等
（2）项目组负责月度半年度完成项目公司般估值工作全面估值工作编制月度项目情况报告项目股权价值评估报告（半年）领导提交估值报告
第三十二条 公司建立重事项报告应急处置机制投资项目重风险事项处置进行决策项目组踪程中发现公司项目公司中权益发生变动者项目公司财务指标恶化亏损等重事项项目组应时报告相关规行制定
第三十三条 公司建立项目退出审批机制项目退出进行决策 项目达预期投资目标出现重紧急事项需退出时项目组根具体情况制定退出方案报投资决策委员会审议单笔投资额超公司资产总额30者单投资股权超投资公司总股40股权投资项目应提交董事会股东审议
退出方案未通审议项目组应研究重新设计退出方案直项目实现退出
第五节 环节风险控制
第三十四条 财务资金理风险控制
公司建立独立财务核算体系制定规范财务会计核算制度配备专职财务核算员
公司关规定求资金单独开立银行账户
第三十五条 员理风险控制
公司高级理员业员应专职
第三十六条 公司建立专门部控制机制公司风险进行隔离防范利益突规范关联交易
第六章 风险控制报告
第三十七条 风险控制报告分定期报告时性报告两类
第三十八条 风险控制部定期公司业务运作日常营理方面存问题进行风险评估评价年度4月底8月底前公司领导报年度半年度风险控制报告公司决策提供
第三十九条 公司发生重事项风险控制部接报告根重事项报告相关规定公司领导报送时性报告
第四十条 风险控制报告中应明确风险事件发生原存风险应补救措施等容
第七章 附
第四十条 办法风险控制部负责解释
第四十二条 办法发日起实施
部控制制度
保证公司规范化运作效防范化解营风险促进公司诚信合法效营
保障客户公司资产安全完整维护公司公司股东合法权益基金理建立科学严密高效部控制体系
1 公司部控制总体目标
（1） 保证公司营理活动合法合规性
（2） 保证投资者合法权益受侵犯
（3） 实现公司稳健持续发展维护股东权益
（4） 促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信廉洁律勤勉责
2 公司部控制遵循原
（1） 全面性原：部控制必须覆盖公司部门岗位渗透项业务程业
务环节普遍适公司位职员
（2） 审慎性原：部控制核心效防范种风险公司组织体系构成部
理制度建立防范风险审慎营出发点
（3） 相互制约原：公司设置部门岗位权责分明相互制衡
（4） 独立性原：公司根业务需设立相独立机构部门岗位公司部
部门岗位设置必须权责分明
（5） 适应性原部控制公司营规模业务范围竞争状况风险水等相适应着情况变化时加调整
（6） 成效益原：公司运科学化营理方法降低运作成提高济效益
力争合理控制成达佳部控制效果
3 部控制制度体系
公司制定合理完备效易执行制度体系公司制度体系层面制度构成效力分四层面：第层面公司章程第二层面公司部控制纲公司制定项规章制度基础第三层面公司基理制度第四层面公司机构部门根业务需制定种制度实施细等制订修改实施废止应该遵循相应程序层面容层面容相违背公司重视制度持续检验结合业务发展法规监环境变化公司风险控制求断检讨增强公司制度完备性效性
4控制活动
公司投资会计技术系统力资源等业务制定严格控制制度业务理制度做业务操作流程科学合理标准化求完整记录保存严格检查复核岗位责制度部岗位分工合理职责明确相容职务岗位分离设置相互检查相互制约
（1）投资控制制度
①投资决策执行相分离投资理决策职交易执行职严格隔离实行集中交易制度建立完善公交易分配制度确保投资组合享公交易执行机会
②投资授权控制建立明确投资决策授权制度防止越权决策投资决策委员会负责制定投资原审定资产配置例基金理投资决策委员会确定范围
负责确定实施投资策略建立调整投资组合达投资指令超投资权限操作需严格审批程序交易部负责交易执行
③警示性控制法规公司规定设置类资产投资例预警线交易系统投资例达接限制例前某数值时动预警
④禁止性控制根法律法规公司相关规定禁止投资受限制证券禁止事受限制行
⑤重监控反馈交易理部投资行进行线监控风险理部进行事中监控监察稽核部门进行事监控监控中发现异常情况时反馈督促调整
（2）会计控制制度
①严格执行国家统会计准制度相应操作控制规程确保会计业务章循
②做会计审核工作办财会员应认真审核项业务合法性真实性手续完整性资料准确性编制会计证报表时应专复核重事项应财务负责复核
③公司真实全面时记载项业务充分发挥会计核算监督职确保信息资料真实完整建立完整业务台账系统通业务台账系统会计核算系统交叉印证防止出现帐外营账目清等问题
④制定完善档案保财务交接制度
⑤公司建立财产日常理制度定期清查制度强化资产登记保工作确保公司客户资产安全完整
（3）技术系统控制制度
保证技术系统安全稳定运行公司硬件设备安全运行数传输网络安全理软硬件维护数备份信息技术员操作理危机处理等方面制定完善制度
（4）力资源理制度
公司建立科学招聘解聘制度培训制度考核制度薪酬制度等事理制度确保力资源效理
（5）监察制度
公司设立监察部门负责公司法律事务监察工作监察制度包括违规行调查程序处理制度员工行监察
5信息沟通
公司建立部办公动化信息系统业务汇报体系通建立效信息交流渠道公司员工级理员充分解职责相关信息信息时送交适员进行处理目前公司业务均已做办公动化员根业务性质层级具权限
6部监控
公司设立独立业务部门稽核部门通定期定期检查评价公司部控制制度合理性完备性效性监督公司项部控制制度执行情况确保公司项营理活动效运行
投资业务理暂行办法
第章 总
第条 加强公司投资业务规范化理建立效投资风险约束机制实现基金投资综合效益化根相关法律结合公司业务特点制定办法
第二条 公司开展类投资业务均适办法
第二章 投资原标准
第三条 投资原
（）投资策略定位市前成长优质企业股权进行投资追求投资项目公司成长基金投资获满意回报
（二）考虑风险投资风险较投资方优先选择财务指标符合市求具较增值潜力项目进行投资确保投资资金安全性收益性流动性
第四条 投资资金分配
合理分配期募集资金确保公司获持续稳定投资收益
第五条 投资限制
（）投资非股权投资领域（转换债券等金融工具外）
（二）投资承担限责企业
（三）非投资企业提供担保投资企业求担保应股 份例承担担保责须公司投资决策委员会意
（四）直接投资营性房产业务
（五）事未投资决策委员会（董事会）授权业务
第六条 投资标准
（）选择投资项目应行业具备核心竞争优势例定市场占率技术优势新商业模式具备稀缺资源优势准入资格等少具备五点：
（1） 发展战略清晰未增长预期
（2） 清晰检验效盈利模式
（3） 稳定专业沟通营团队
（4） 法治理结构清晰
（5） 具完整财务税务记录潜损失
（二）足够安全边际投资价格合理
第三章 组织理决策程序
第七条 公司投资理业务运作部门包括：投资立项委员会投资决策委员会综合理部
第八条 投资立项委员会项目立项评审决策机构公司董事总理执行董事组成公司投资决策委员会负责立项评审会议原月召开两次时间求紧迫立项项目灵活掌握
第九条 投资立项委员会职责：
（）立项审核工作负勤勉诚信责
（二）投资理筛选提交申请立项项目进行审查评估做出批准批准立项决定
（三）组织项目审慎调查工作报投资决策委员会项目文件进行初审提出合理化建议
第十条 投资立项委员会3组成项目立项立项审核委员采记名投票方式表决1票次参加投资立项会议委员3名表决投票时意票数达2票通意票数未达2票未通立项审核委员投意票反票简说明原允许投弃权票法参加立项评审会议委员书面提交表决意见
第十条 投资决策委员会公司投资业务决策高权力机构投资决策委员会设委员1名投资决策委员会委员委员公司投资决策委员会决定产生次参加投资决策会议委员5名表决投票时意票数达4票通意票数未达4票未通法参加投资决策会议委员书面提交表决意见
第十二条 投资决策委员会职责：
（）制订修改公司投资策略投资政策
（二）审核立项申请文件（提交文件）出席投资决策委员会组会议独立发表评审意见客观公正行投票权
（三）拟投资项目进行行性证评审作出批准批准投资决定
第十三条 综合理部投资立项委员会投资决策委员会日常工作机构公司投资理业务运作台支持部门
第十四条 综合理部职责：
（）定期定期组织召开项目立项会投资决策会
（二）理项目资料会议文件
（三）项目投资理相关协调支持工作
第四章 投资业务流程
第十五条 项目投资业务流程包括：项目初审立项理审慎调查投资决策协议起草执行踪理投资退出等步骤
第十六条 项目初审
投资理负责收集项目方提供商业计划书相关信息材料项目进行初步筛选评判提出否进初审意见
第十七条 立项理
立项审慎调查前项工作具进行审慎调查价值项目投资理应填写立项申请报告表连项目方提供商业计划书等关资料报公司立项会审批
投资理项目基情况立项委员会委员进行汇报评审委员应立项会评审项目出具书面评审意见委员致认项目开展职调查工作委员项目终持否定意见该项目终止
未通立项项目应资料交综合理部档
第十八条 审慎调查
立项会批准立项决定进行审慎调查项目执行董事组织项目组进行项目审慎调查评估完成项目现场审慎调查项目组应制作完成项目审慎调查报告项目投资建议书
第十九条 投资决策
投资决策委员会采会议方式全体委员均须表决投资委员接全套评审材料日起5工作日召开投资决策会议形成投资决策委员会审核意见表项目通决策续入资程中客观原遇投资决策会议表决时发生预设条件重变化应撰写书面报告提交投资决策委员会重新表决
第二十条 合起草执行
投资决策委员会做出项目投资决议项目组根投资决策委员会决议公司律师起草投资合标准文拟投资企业原股东进行合条款磋商洽谈投资协议
起草完项目合投资理需填写合审批表公司合理制度求逐级报审批提交法定代表授权代表签署合审批表应列明：投资金额投资方式违约责条款理约束等项目投资保护性条款简容
投资合签署生效投资理负责合具体履行工作相关部门应予配合
第二十条 踪理
公司投资项目原通委派产权代表进入投资企业董事会监事会投资理配合进行项目投资理工作
产权代表投资理职责：
（）投资合规定负责监投资资金位
（二）督促投资企业时出具效出资证明股权证明
（三）监督投资企业章程修改工商税务登记手续办理
（四）监督投资企业融资资金资金计划重变更应时公司汇报采取相应措施
（五）定期投资企业财务报告呈报公司公司书面汇报投资企业生产营计划执行情况填写企业季度情况报告表
（六）代表公司参加投资企业股东会董事会监事会会议缺席批准表决意见进行表决
（七）投资企业提供增值服务
（八）完成公司安排保障公司投资企业利益工作
第二十二条 投资退出
投资理提交投资退出方案书投资决策委员会审批意组织实施项目退出完成项目总结报告
第五章 附
第二十三条 办法投资决策委员会负责解释
第二十四条 办法发布日起生效
信息披露制度
进步加强基金制度建设规范基金信息披露工作特制定稳基金信息披露制度
信息披露原
真实准确时完整
二信息披露容
基金信息披露实行定期披露时披露中定期披露信息包括：基信息治理信息理信息项目信息财务信息募集信息重事件年度工作计划等
时披露信息包括：项目动态信息突发事件信息重事件重事变动公告时财务信息等
三信息披露时间形式
（）披露时间定期信息半年披露时间节点时信息时披露
（二）形式邮件形式发基金合伙理留存纸质文件备案
四信息披露流程
五信息披露格式
1日常信息（word文档）
2财务信息（excel表格）
六求
1充分认识信息披露工作重性公信力基金生命力信息披露工作公信力建设根举措信息披露工作纳入重工作日程
2明确责层级负责谁办谁落实原责外披露信息时提供信息时准确详实披露信息时准确受合伙质疑追究直接落实责
3加强信息披露制度实施情况总结信息披露工作中断进行总结补充逐渐形成带规律性较完善信息披露制度推动基金信息披露工作常态化规范化时信息披露工作情况纳入基金理工作年终考核中奖优罚劣
员工交易制度
第章 总
第条 加强公司投资业务规范化理建立效投资风险约束机制保护投资者利益树立公司员工良职业形象维护公司声誉规范公司员工执业行根相关法律结合公司业务特点制定办法
第二条 公司开展类投资业务均适办法
第二章 员工交易原标准
第三条 员工应觉遵守法律行政法规接受配合中国证监会监督理接受配合协会律理遵守交易关规机构规章制度行业公认职业道德行准
第四条 员工应维护客户相关方合法利益诚实守信勤勉责维护行业声誉
第五条 员工应具备事相关业务活动需专业知识技取相应业资格通机构协会申请执业注册接受协会机构组织续职业培训维持专业胜力
第六条 员工应保守国家秘密机构商业秘密客户商业秘密隐私客户服务结束者离开机构应关规定合约定承担述保密义务
第七条 公司员工进行履行职责利益突交易遇身利益相关方利益客户利益发生突发生突时应时机构报告法避免时应确保客户利益公
第八条 机构者理员公司员工发出指令涉嫌违法违规公司员工应时机构部程序高级理员者董事会报告机构未妥善处理公司员工应时中国证监会者协会报告
第九条 公司员工事活动：
（）事幕交易利未公开信息交易活动泄露利工作便利获取幕信息未公开信息明示暗示事幕交易活动
（二）利资金优势持股优势信息优势单独者合谋串通影响交易价格交易量误导干扰市场
（三）编造传播虚假信息做出虚假陈述信息误导扰乱市场
（四）损害社会公利益机构者合法权益
（五）事履行职责利益突业务
（六）接受利益相关方贿赂进行贿赂接受赠送礼物回扣补偿报酬等事导致投资者机构间产生利益突活动
（七）买卖法律明文禁止买卖证券
（八）利工作便机构输送利益损害客户机构利益
（九）隐匿伪造篡改者毁损交易记录
（十）中国证监会协会禁止行
第十条 公司员工应动倡导理性成熟投资理念坚持长期投资价值投资导觉弘扬行业文化加强身职业道德修养规范身行履行社会责遵守社会公德服务社会投资者
第三章 附
第十条 办法投资决策委员会负责解释
第十二条 办法发布日起生效
— END —
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第章 总
第条 保障公司股权投资业务安全运作理加强公司部风险理规范投资行提高风险防范力效防范控制投资项目运作风险根证券公司直接投资业务试点指引等法律法规公司制度相关规定特制定办法
第二条 股权投资业务指资金境企业进行股权投资类业务
第三条 风险控制原
公司风险控制应严格遵循原：
（1）全面性原：风险控制制度应覆盖股权投资业务项工作级员渗透决策执行监督反馈等环节
（2）审慎性原：部风险控制核心效防范种风险公司部门组织构成部理制度建立防范风险审慎营出发点
（3）独立性原：风险控制工作应保持高度独立性权威性贯彻业务具体环节
（4）效性原：风险控制制度应符合国家法律法规监部门规章具高度权威性成员工严格遵守行动指南执行风险理制度存例外员工拥超越制度违反规章权力
（5）适时性原：应着国家法律法规政策制度变化公司营战略营方针风险理理念等部环境改变公司业务发展时风险控制制度进行相应修改完善
（6）防火墙原：公司关联公司间业务员机构办公场资金账户营理等方面严格分离相互独立严格防范风险传递利益突公司带风险
第二章 风险控制组织体系
第四条 风险控制组织体系
公司应根股权投资业务流程风险特征风险控制工作纳入公司风险控制体系中公司风险控制体系分五层次：董事会董事会设风险控制委员会投资决策委员会风险控制部业务部
第五条 层级风险控制职责
董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会基制度决定风险控制委员会员组成听取风险控制委员会报告（2）审议单笔投资额超公司
资产总额30者单投资股权超投资公司总股40股权投资项目（3）决定公司部风险理机构设置（4）法律法规公司章程规定职权
董事会设风险控制委员会职责包括：（1）组织拟订公司风险理基制度（2）单笔投资额超公司资产总额30者单投资股权超投资公司总股40应提交董事会审批股权投资事项进行合规性审核（3）监督评估风险理制度执行情况等风险控制委员会董事会负责董事会报告
投资决策委员会职责：单笔投资额超公司资产总额30者单投资股权超投资公司总股40股权投资项目投资退出作出决策
风险控制部公司专职风险理部门职责包括：（1）独立业务部开展风险控制合规检查监督评价等工作（2）项目决策程中出具合规意见（3）投资协议进行审核（4）出现重问题时时风险控制委员会报送相关专项报告
业务部职责：具体负责项目开发执行退出程中风险控制业务部负责作股权投资项目风险理第责负责组织部门部风险控制执行工作负时报告反馈项目投资程中发现风险隐患风险问题职责般情况项目组配备名具项目公司属行业相关背景员
第六条 建立健全控机制公司设立独立项目组台理监督部门
综合理部负责股权投资项目文档理印章理力资源理董事会投资决策委员会会议筹备相关会议资料理等
财务部负责股权投资业务财务核算资金划拨股权投资项目分设置账户独立核算分账理
第三章 风险控制流程
第七条 风险理业务流程风险识风险评估风险分析风险控制风险报告五步骤组成制定风险理战略防范措施重基础
第八条 风险识指营活动中存部外部风险源进行辨
第九条 风险测量风险严重程度发生概率进行科学合理量化
第十条 风险分析风险驱动素进行分析评估影响提出避险建议措施
第十条 风险控制业务流程环节制定风险防范处理措施
第十二条 风险报告指业务部风险控制部根职责范围报告体系定期定期领导提交风险评估分析相关报告
第四章 风险识评估
第十三条 股权投资业务面政策风险法律风险操作风险市场风险合规风险等种风险
公司运营程中相关部门应职责范围种风险进行必识评估分析履行相关风险控制职责
第十四条 政策风险
政策风险项目公司面风险会影响项目公司估值退出方案实施转化投资失败风险项目公司属行业国家产业政策行业规划税收政策等发生重变化导致项目投资前技术市场产品客户发生利变化导致项目公司偏离投资方案估值整体降造成法退出亏损退出
第十五条 合规性风险
项目公司项营理活动必须符合法律法规证监会监求法律法规等理解误意违反出现合规风险项目公司营理活动必须符合法律法规国家政策求法律法规等理解误意违反出现合规风险
第十六条 法律风险
投资方合作方项目理间合协议存缺失导致出现利方诉讼
第十七条 操作风险
股权投资业务包括投资项目选择（项目开发初步审查项目立项职调查投资决策项目实施）投资项目理项目退出等业务环节述环节均存操作风险纳决策失误投资失控员工部欺诈投资方合作方外部欺诈职调查存缺失资金划拨差错项目公司营理善项目踪缺失项目公司报告畅等风险中决策失误投资失控重风险
第十八条 市场风险
股权投资业务项目投资投资退出历宏观济项目属行业产品市场证券市场等波动导致项目公司估值项目退出市场环境发生变化造成退出方案法实施投资目标法实现风险中市退出方式项目证券市场整体行系统性风险难控制
第五章 风险控制
第节 合规风险控制
第十九条 公司股权投资项目合法合规性进行全面重点分析检查控制投资业务合规性风险
第二十条 公司通手段合规风险进行事前事中控制：
（）保证股权投资业务合法合规制定审查相关理制度业务流程
（二）制订审阅股权投资业务相关合协议确保合规范性合法性
（三）监督股权投资业务理制度业务流程执行情况确保国家法律法规公司部控制制度效执行
（四）确保股权投资业务投资决策服国家产业政策符合国家法律法规
第二十条 公司通手段投资项目进行事控制
（）制定股权投资业务合规检查制度
（二）股权投资业务运作部理合规性进行检查公司通报
（三）检查相关理制度业务流程执行情况确保资产理业务遵守公司部制度
第二节 市场风险控制
第二十二条 市场风险控制措施体现投资立项环节
第二十三条 公司制订项目立项标准立项标准应该参国家产业发展规划符合公司关投资范围相关规定
第二十四条 业务部应根立项标准投资范围备选企业进行筛选形成项目池项目员应广泛收集项目方提供商业计划书相关信息材料基础入选项目池项目进行初步评估风险收益分析符合立项条件根公司规定申请立项审批
第三节 法律风险控制
第二十五条 风险控制部应公司签定合协议等法律文书进行审核防范法律风险
第二十六条 项目运作程中风险控制部提供法律方面专业支持必时申请引入外部中介机构提供法律服务防范法律风险
第四节 操作风险控制
第二十七条 公司制定专门项目理投资决策制度明确项目投资业务流程具体求
第二十八条 维护公司权益项目投资范围应符合规定：
（）公司资产资金拆贷款抵押融资者外担保等途
（二）公司资产承担限责投资
（三）单笔投资额超公司资产总额30果突破30需提交股东审议
（四）单投资股权超投资公司总股40果突破40需提交股东审议
（五）公司资产投资股东控制企业
（六）法律法规公司章程约定禁止事投资
第二十九条 职调查风险控制
（1）公司建立职调查制度规范职调查工作容项目组职调查期间应严格遵守工作程序记录职调查工作底稿形成相关报告
（2）项目组开展职调查工作期间项目负责必须拟投资企业进行实考察
（3）项目组应职调查相关材料真实性完备性负责
（4）项目组认必时申请聘请外部中介机构参独立进行调查工作
第三十条 投资决策风险控制
（1）投资决策委员会项目投资退出相关材料进行审核投资决策委员会成员独立发表审核意见
（2）投资决策委员会根需委派专聘请外部专业机构进驻现场进行独立职调查提交独立调查报告
（3）公司股权投资业务项目投资项目退出必须投资决策委员会通单笔投资额超公司资产总额30者单投资股权超投资公司总股40项目应投资决策委员会审议通提交董事会审议根公司章程规定提交股东审议
第三十条 项目理风险控制
公司建立已投资项目踪理机制
（1）项目组负责项目投资踪理具体包括：定期实回访项目公司定期收集项目公司财务资料行业发展情况企业财务状况定期项目公司进行重新估值定期原定退出方案行性进行重新评估等
（2）项目组负责月度半年度完成项目公司般估值工作全面估值工作编制月度项目情况报告项目股权价值评估报告（半年）领导提交估值报告
第三十二条 公司建立重事项报告应急处置机制投资项目重风险事项处置进行决策项目组踪程中发现公司项目公司中权益发生变动者项目公司财务指标恶化亏损等重事项项目组应时报告相关规行制定
第三十三条 公司建立项目退出审批机制项目退出进行决策 项目达预期投资目标出现重紧急事项需退出时项目组根具体情况制定退出方案报投资决策委员会审议单笔投资额超公司资产总额30者单投资股权超投资公司总股40股权投资项目应提交董事会股东审议
退出方案未通审议项目组应研究重新设计退出方案直项目实现退出
第五节 环节风险控制
第三十四条 财务资金理风险控制
公司建立独立财务核算体系制定规范财务会计核算制度配备专职财务核算员
公司关规定求资金单独开立银行账户
第三十五条 员理风险控制
公司高级理员业员应专职
第三十六条 公司建立专门部控制机制公司风险进行隔离防范利益突规范关联交易
第六章 风险控制报告
第三十七条 风险控制报告分定期报告时性报告两类
第三十八条 风险控制部定期公司业务运作日常营理方面存问题进行风险评估评价年度4月底8月底前公司领导报年度半年度风险控制报告公司决策提供
第三十九条 公司发生重事项风险控制部接报告根重事项报告相关规定公司领导报送时性报告
第四十条 风险控制报告中应明确风险事件发生原存风险应补救措施等容
第七章 附
第四十条 办法风险控制部负责解释
第四十二条 办法发日起实施
部控制制度
保证公司规范化运作效防范化解营风险促进公司诚信合法效营
保障客户公司资产安全完整维护公司公司股东合法权益基金理建立科学严密高效部控制体系
1 公司部控制总体目标
（1） 保证公司营理活动合法合规性
（2） 保证投资者合法权益受侵犯
（3） 实现公司稳健持续发展维护股东权益
（4） 促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信廉洁律勤勉责
2 公司部控制遵循原
（1） 全面性原：部控制必须覆盖公司部门岗位渗透项业务程业
务环节普遍适公司位职员
（2） 审慎性原：部控制核心效防范种风险公司组织体系构成部
理制度建立防范风险审慎营出发点
（3） 相互制约原：公司设置部门岗位权责分明相互制衡
（4） 独立性原：公司根业务需设立相独立机构部门岗位公司部
部门岗位设置必须权责分明
（5） 适应性原部控制公司营规模业务范围竞争状况风险水等相适应着情况变化时加调整
（6） 成效益原：公司运科学化营理方法降低运作成提高济效益
力争合理控制成达佳部控制效果
3 部控制制度体系
公司制定合理完备效易执行制度体系公司制度体系层面制度构成效力分四层面：第层面公司章程第二层面公司部控制纲公司制定项规章制度基础第三层面公司基理制度第四层面公司机构部门根业务需制定种制度实施细等制订修改实施废止应该遵循相应程序层面容层面容相违背公司重视制度持续检验结合业务发展法规监环境变化公司风险控制求断检讨增强公司制度完备性效性
4控制活动
公司投资会计技术系统力资源等业务制定严格控制制度业务理制度做业务操作流程科学合理标准化求完整记录保存严格检查复核岗位责制度部岗位分工合理职责明确相容职务岗位分离设置相互检查相互制约
（1）投资控制制度
①投资决策执行相分离投资理决策职交易执行职严格隔离实行集中交易制度建立完善公交易分配制度确保投资组合享公交易执行机会
②投资授权控制建立明确投资决策授权制度防止越权决策投资决策委员会负责制定投资原审定资产配置例基金理投资决策委员会确定范围
负责确定实施投资策略建立调整投资组合达投资指令超投资权限操作需严格审批程序交易部负责交易执行
③警示性控制法规公司规定设置类资产投资例预警线交易系统投资例达接限制例前某数值时动预警
④禁止性控制根法律法规公司相关规定禁止投资受限制证券禁止事受限制行
⑤重监控反馈交易理部投资行进行线监控风险理部进行事中监控监察稽核部门进行事监控监控中发现异常情况时反馈督促调整
（2）会计控制制度
①严格执行国家统会计准制度相应操作控制规程确保会计业务章循
②做会计审核工作办财会员应认真审核项业务合法性真实性手续完整性资料准确性编制会计证报表时应专复核重事项应财务负责复核
③公司真实全面时记载项业务充分发挥会计核算监督职确保信息资料真实完整建立完整业务台账系统通业务台账系统会计核算系统交叉印证防止出现帐外营账目清等问题
④制定完善档案保财务交接制度
⑤公司建立财产日常理制度定期清查制度强化资产登记保工作确保公司客户资产安全完整
（3）技术系统控制制度
保证技术系统安全稳定运行公司硬件设备安全运行数传输网络安全理软硬件维护数备份信息技术员操作理危机处理等方面制定完善制度
（4）力资源理制度
公司建立科学招聘解聘制度培训制度考核制度薪酬制度等事理制度确保力资源效理
（5）监察制度
公司设立监察部门负责公司法律事务监察工作监察制度包括违规行调查程序处理制度员工行监察
5信息沟通
公司建立部办公动化信息系统业务汇报体系通建立效信息交流渠道公司员工级理员充分解职责相关信息信息时送交适员进行处理目前公司业务均已做办公动化员根业务性质层级具权限
6部监控
公司设立独立业务部门稽核部门通定期定期检查评价公司部控制制度合理性完备性效性监督公司项部控制制度执行情况确保公司项营理活动效运行
投资业务理暂行办法
第章 总
第条 加强公司投资业务规范化理建立效投资风险约束机制实现基金投资综合效益化根相关法律结合公司业务特点制定办法
第二条 公司开展类投资业务均适办法
第二章 投资原标准
第三条 投资原
（）投资策略定位市前成长优质企业股权进行投资追求投资项目公司成长基金投资获满意回报
（二）考虑风险投资风险较投资方优先选择财务指标符合市求具较增值潜力项目进行投资确保投资资金安全性收益性流动性
第四条 投资资金分配
合理分配期募集资金确保公司获持续稳定投资收益
第五条 投资限制
（）投资非股权投资领域（转换债券等金融工具外）
（二）投资承担限责企业
（三）非投资企业提供担保投资企业求担保应股 份例承担担保责须公司投资决策委员会意
（四）直接投资营性房产业务
（五）事未投资决策委员会（董事会）授权业务
第六条 投资标准
（）选择投资项目应行业具备核心竞争优势例定市场占率技术优势新商业模式具备稀缺资源优势准入资格等少具备五点：
（1） 发展战略清晰未增长预期
（2） 清晰检验效盈利模式
（3） 稳定专业沟通营团队
（4） 法治理结构清晰
（5） 具完整财务税务记录潜损失
（二）足够安全边际投资价格合理
第三章 组织理决策程序
第七条 公司投资理业务运作部门包括：投资立项委员会投资决策委员会综合理部
第八条 投资立项委员会项目立项评审决策机构公司董事总理执行董事组成公司投资决策委员会负责立项评审会议原月召开两次时间求紧迫立项项目灵活掌握
第九条 投资立项委员会职责：
（）立项审核工作负勤勉诚信责
（二）投资理筛选提交申请立项项目进行审查评估做出批准批准立项决定
（三）组织项目审慎调查工作报投资决策委员会项目文件进行初审提出合理化建议
第十条 投资立项委员会3组成项目立项立项审核委员采记名投票方式表决1票次参加投资立项会议委员3名表决投票时意票数达2票通意票数未达2票未通立项审核委员投意票反票简说明原允许投弃权票法参加立项评审会议委员书面提交表决意见
第十条 投资决策委员会公司投资业务决策高权力机构投资决策委员会设委员1名投资决策委员会委员委员公司投资决策委员会决定产生次参加投资决策会议委员5名表决投票时意票数达4票通意票数未达4票未通法参加投资决策会议委员书面提交表决意见
第十二条 投资决策委员会职责：
（）制订修改公司投资策略投资政策
（二）审核立项申请文件（提交文件）出席投资决策委员会组会议独立发表评审意见客观公正行投票权
（三）拟投资项目进行行性证评审作出批准批准投资决定
第十三条 综合理部投资立项委员会投资决策委员会日常工作机构公司投资理业务运作台支持部门
第十四条 综合理部职责：
（）定期定期组织召开项目立项会投资决策会
（二）理项目资料会议文件
（三）项目投资理相关协调支持工作
第四章 投资业务流程
第十五条 项目投资业务流程包括：项目初审立项理审慎调查投资决策协议起草执行踪理投资退出等步骤
第十六条 项目初审
投资理负责收集项目方提供商业计划书相关信息材料项目进行初步筛选评判提出否进初审意见
第十七条 立项理
立项审慎调查前项工作具进行审慎调查价值项目投资理应填写立项申请报告表连项目方提供商业计划书等关资料报公司立项会审批
投资理项目基情况立项委员会委员进行汇报评审委员应立项会评审项目出具书面评审意见委员致认项目开展职调查工作委员项目终持否定意见该项目终止
未通立项项目应资料交综合理部档
第十八条 审慎调查
立项会批准立项决定进行审慎调查项目执行董事组织项目组进行项目审慎调查评估完成项目现场审慎调查项目组应制作完成项目审慎调查报告项目投资建议书
第十九条 投资决策
投资决策委员会采会议方式全体委员均须表决投资委员接全套评审材料日起5工作日召开投资决策会议形成投资决策委员会审核意见表项目通决策续入资程中客观原遇投资决策会议表决时发生预设条件重变化应撰写书面报告提交投资决策委员会重新表决
第二十条 合起草执行
投资决策委员会做出项目投资决议项目组根投资决策委员会决议公司律师起草投资合标准文拟投资企业原股东进行合条款磋商洽谈投资协议
起草完项目合投资理需填写合审批表公司合理制度求逐级报审批提交法定代表授权代表签署合审批表应列明：投资金额投资方式违约责条款理约束等项目投资保护性条款简容
投资合签署生效投资理负责合具体履行工作相关部门应予配合
第二十条 踪理
公司投资项目原通委派产权代表进入投资企业董事会监事会投资理配合进行项目投资理工作
产权代表投资理职责：
（）投资合规定负责监投资资金位
（二）督促投资企业时出具效出资证明股权证明
（三）监督投资企业章程修改工商税务登记手续办理
（四）监督投资企业融资资金资金计划重变更应时公司汇报采取相应措施
（五）定期投资企业财务报告呈报公司公司书面汇报投资企业生产营计划执行情况填写企业季度情况报告表
（六）代表公司参加投资企业股东会董事会监事会会议缺席批准表决意见进行表决
（七）投资企业提供增值服务
（八）完成公司安排保障公司投资企业利益工作
第二十二条 投资退出
投资理提交投资退出方案书投资决策委员会审批意组织实施项目退出完成项目总结报告
第五章 附
第二十三条 办法投资决策委员会负责解释
第二十四条 办法发布日起生效
信息披露制度
进步加强基金制度建设规范基金信息披露工作特制定稳基金信息披露制度
信息披露原
真实准确时完整
二信息披露容
基金信息披露实行定期披露时披露中定期披露信息包括：基信息治理信息理信息项目信息财务信息募集信息重事件年度工作计划等
时披露信息包括：项目动态信息突发事件信息重事件重事变动公告时财务信息等
三信息披露时间形式
（）披露时间定期信息半年披露时间节点时信息时披露
（二）形式邮件形式发基金合伙理留存纸质文件备案
四信息披露流程
五信息披露格式
1日常信息（word文档）
2财务信息（excel表格）
六求
1充分认识信息披露工作重性公信力基金生命力信息披露工作公信力建设根举措信息披露工作纳入重工作日程
2明确责层级负责谁办谁落实原责外披露信息时提供信息时准确详实披露信息时准确受合伙质疑追究直接落实责
3加强信息披露制度实施情况总结信息披露工作中断进行总结补充逐渐形成带规律性较完善信息披露制度推动基金信息披露工作常态化规范化时信息披露工作情况纳入基金理工作年终考核中奖优罚劣
员工交易制度
第章 总
第条 加强公司投资业务规范化理建立效投资风险约束机制保护投资者利益树立公司员工良职业形象维护公司声誉规范公司员工执业行根相关法律结合公司业务特点制定办法
第二条 公司开展类投资业务均适办法
第二章 员工交易原标准
第三条 员工应觉遵守法律行政法规接受配合中国证监会监督理接受配合协会律理遵守交易关规机构规章制度行业公认职业道德行准
第四条 员工应维护客户相关方合法利益诚实守信勤勉责维护行业声誉
第五条 员工应具备事相关业务活动需专业知识技取相应业资格通机构协会申请执业注册接受协会机构组织续职业培训维持专业胜力
第六条 员工应保守国家秘密机构商业秘密客户商业秘密隐私客户服务结束者离开机构应关规定合约定承担述保密义务
第七条 公司员工进行履行职责利益突交易遇身利益相关方利益客户利益发生突发生突时应时机构报告法避免时应确保客户利益公
第八条 机构者理员公司员工发出指令涉嫌违法违规公司员工应时机构部程序高级理员者董事会报告机构未妥善处理公司员工应时中国证监会者协会报告
第九条 公司员工事活动：
（）事幕交易利未公开信息交易活动泄露利工作便利获取幕信息未公开信息明示暗示事幕交易活动
（二）利资金优势持股优势信息优势单独者合谋串通影响交易价格交易量误导干扰市场
（三）编造传播虚假信息做出虚假陈述信息误导扰乱市场
（四）损害社会公利益机构者合法权益
（五）事履行职责利益突业务
（六）接受利益相关方贿赂进行贿赂接受赠送礼物回扣补偿报酬等事导致投资者机构间产生利益突活动
（七）买卖法律明文禁止买卖证券
（八）利工作便机构输送利益损害客户机构利益
（九）隐匿伪造篡改者毁损交易记录
（十）中国证监会协会禁止行
第十条 公司员工应动倡导理性成熟投资理念坚持长期投资价值投资导觉弘扬行业文化加强身职业道德修养规范身行履行社会责遵守社会公德服务社会投资者
第三章 附
第十条 办法投资决策委员会负责解释
第十二条 办法发布日起生效
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