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| You have to believe there is a way The ancients said the kingdom of heaven is trying to enter Only when the reluctant step by step to go to it ＇s time must be managed to get one step down only have struggled to achieve it
Guo Ge Tech
期貨經理事業兼營期貨信託事業許證申請書
頁 第 頁
受文者：行政院金融監督理委員會
旨：茲期貨交易法第82條第1項期貨信託事業設置標準第23條規定檢附列書件份申請核發兼營期貨信託事業許證請 查
期貨經理事業
名稱
營業處
實收資總額
新臺幣 元整
兼 營
營業項目
期貨信託事業理規則第2條規定業務
股面額
新臺幣 元整
股淨值
新臺幣 元整
金會
許兼營
期貨信託事業
日期文號
申請日期
中華民國 年 月 日
附
件
1期貨經理事業申請兼營期貨信託事業許函影公司章程公司變更登記證明文件
2董事長總經理符合期貨信託事業理規則規定資格證明文件
3中華民國期貨業商業業公會出具擔期貨信託事業經理部門與業務員資格審查合格名冊資格證明文件
4董事監察無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業設置標準第7條規定無違反期貨信託事業理規則第11條與第56條第3項規定聲明書
5董事監察為法者代表指定代表行職務時無期貨信託事業設置標準第5條規定情事聲明書
6擔期貨信託事業經理部門符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業理規則第56條第3項規定聲明書
7擔期貨信託事業業務員符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事聲明書
8符合期貨信託事業設置標準第9條規定證明文件
9已期貨信託事業理規則第17條規定繳存營業保證金證明文件
10期經會計師查核簽證財務報告與申請許兼營期貨信託事業時檢具財務報告為期者免附
11兼營期貨信託事業內部控制制度會計師出具無保留意見審查意見書
12期貨經理事業申請核發兼營期貨信託事業許證審查表
13意金會指定機構對業務財務必事項進行查核該查核情形提出說明並提供相關文件承諾書
14申請書附件載事項無虛偽隱匿聲明書
15證費新臺幣 元整
申請公司： （蓋章）
代 表 ： （簽名蓋章）
聯絡姓名電話：
註：申請書附件應編製目錄標明頁次並A4紙裝訂成冊
聲 明 書
（期貨經理事業董事監察適）
為 期貨經理股份限公司 （職稱）茲聲明絕無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業設置標準第7條規定無違反期貨信託事業理規則第11條與第56條第3項規定虛偽隱匿願負切法律責
致
行政院金融監督理委員會
立聲明書： （簽名蓋章）
中華民國 年 月 日
註1據期貨信託事業設置標準第23條第1項第5款規定辦理
2立聲明書為法者應該法代表併簽名蓋章
聲 明 書
（期貨經理事業法董事法監察代表指定代表適）
為 期貨經理股份限公司□法董事 公司 □法監察 公司□代表 □指定代表（註：請擇勾選）茲聲明行職務時絕無期貨信託事業設置標準第5條第1項列款情事虛偽隱匿願負切法律責
致
行政院金融監督理委員會
立聲明書： （簽名蓋章）
中華民國 年 月 日
註據期貨信託事業設置標準第23條第1項第6款規定辦理
聲 明 書
（期貨經理事業經理部門適）
為 期貨經理股份限公司中擔期貨信託事業 （職稱）茲聲明符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業理規則第56條第3項規定虛偽隱匿願負切法律責
致
行政院金融監督理委員會
立聲明書： （簽名蓋章）
中華民國 年 月 日
註據期貨信託事業設置標準第23條第1項第4款第7款規定辦理
聲 明 書
（期貨經理事業業務員適）
為 期貨經理股份限公司中擔期貨信託事業業務員茲聲明符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事虛偽隱匿願負切法律責
致
行政院金融監督理委員會
立聲明書： （簽名蓋章）
中華民國 年 月 日
註1據期貨信託事業設置標準第23條第1項第4款第8款規定辦理
2位業務員均應出具聲明書
聲 明 書
（期貨經理事業申請兼營期貨信託事業許證時適）
期貨經理股份限公司特聲明期貨信託事業設置標準第23條規定檢具「期貨經理事業兼營期貨信託事業許證申請書」附件載事項絕無虛偽隱匿情事虛偽隱匿願負切法律責
致
行政院金融監督理委員會
立聲明書： 期貨經理股份限公司（蓋章）
代 表 ： （簽名蓋章）
中華民國 年 月 日
註據期貨信託事業設置標準第23條第1項第14款規定辦理
期貨經理事業
申請核發兼營期貨信託事業許證審查表
填表注意事項：
申請公司應據實填報並加註申請書件附件次頁次（備註欄敷請附件說明並交互引註）錯誤疏漏虛偽隱匿足致誤信情事違反者逕相關法令規定處理
期貨經理
事業名稱
負責
外資率
審查項目
申 請 公 司 填 報
金會
審查意見
正 常
異 常
適
備 註
意
意
否於行政院金融監督理委員會（簡稱金會）許兼營日起六個月內提出申請
（金會許函影詳附件 後期限日為民國 年 月 日）
二申請書內容否完整業經期貨經理事業代表簽名蓋章申請書附項附件否已申請書載附件項目編製目錄標明頁次並A4紙裝訂成冊
三否已期貨信託事業設置標準第46條第1項第3款規定繳納期貨經理事業兼營期貨信託事業許證費計新臺幣 元整
四審查否符合期貨信託事業設置標準第19條第1項第4款第6款定條件無條第2項定情事：
（）財務報告：
1否檢具期經會計師查核簽證財務報告
（註：與申請許兼營期貨信託事業時檢具財務報告為期者請於備註欄敘明事）
2會計師查核報告：
（1）會計師否出具無保留意見查核報告
（2）會計師否出具保留意見查核報告出具保留意見該意見否影響財務報告允當表達
（3）會計師否出具無法表示意見否定意見查核報告
3檢具期經會計師查核簽證財務報告股淨值否低於面額
（二）半年否未受期貨交易法第100條第1項第1款處分
（三）二年否未受期貨交易法第100條第1項第2款第4款處分
（四）受述（二）（三）處分經金會命令改善者於申請兼營期貨信託事業時否已具體改善
（註：情形請勾選「異常」並於備註欄敘明受處分日期文號具體改善情形檢附相關文件金會審酌無情形請勾選「適」）
五否檢具載明兼營「H406011期貨信託事業」公司章程
六否檢具載明兼營期貨信託事業公司變更登記證明文件
七員資格條件：
（）否檢具董事長總經理分別符合期貨信託事業理規則第42條第43條規定資格證明文件
（二）否檢具中華民國期貨業商業業公會出具擔期貨信託事業經理部門與業務員資格審查合格名冊資格證明文件
（三）董事監察否出具無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業設置標準第7條規定無違反期貨信託事業理規則第11條與第56條第3項規定聲明書日期簽名蓋章否完整填列無異常情事
（四）董事監察為法者代表指定代表否出具行職務時無期貨信託事業設置標準第5條規定情事聲明書日期簽名蓋章否完整填列無異常情事
（五）擔期貨信託事業經理部門否出具符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業理規則第56條第3項規定聲明書日期簽名蓋章否完整填列無異常情事
（六）擔期貨信託事業業務員否出具符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事聲明書日期簽名蓋章否完整填列無異常情事
八場設備：
（）營業場取方式：
□□租□：
址：
總面積： 坪
（二）否檢具符合期貨信託事業設置標準第9條規定證明文件
九審查否期貨信託事業理規則第17條規定繳存營業保證金：
（）繳存營業保證金金額否為新臺幣二千五百萬元
（二）繳存營業保證金標為政府債券外價證券者否檢具該價證券種類信評等級符合金會相關函令規定證明文件
（三）否檢具保營業保證金金融機構信評等級符合金會相關函令規定證明文件
（四）否已金會相關函令規定於保契約中明定關繳存營業保證金標債券市價變動原致低於應繳存金額已達百分二十處理方式
十兼營期貨信託事業內部控制制度（含內部稽核實施細則）：
（）否已金會定「證券暨期貨市場服務事業建立內部控制制度處理準則」中華民國期貨業商業業公會訂定「期貨信託事業內部控制制度標準規範」規定訂定關兼營期貨信託事業內部控制制度
（二）審查述兼營期貨信託事業內部控制制度中否已列事項訂定適當利益衝突防制業務區隔作業：
1否訂擔期貨信託事業經理與業務員行為兼規範無異常情事
2否訂資訊交互運控規範無異常情事
3否訂營業設備營業場控規範無異常情事
4否訂廣告公開說明會營業促銷活動控規範無異常情事
5否訂業務間發生與受益客戶利益衝突損害權益防範規範無異常情事
（三）否檢具經會計師述（）（二）內部控制制度內容出具無保留意見審查意見書
十否檢具意金會指定機構對業務財務必事項進行查核該查核情形提出說明並提供相關文件承諾書
十二否出具申請書附件載事項無虛偽隱匿聲明書日期簽名蓋章否完整填列無異常情事
十三審查否期貨信託事業設置標準第10條規定辦理列事項：
（註：申請書附件中文作成者請勾選「適」）
（）申請書附件外文作成者否檢附中文譯
（二）述申請書附件中文譯內容否經專家出具該譯內容與外文內容相符審查意見書
（三）外國提供文件聲明書護影外否業經當國駐外單位驗證當法院政府機關出具證明經當法定公證機關驗證
申請公司特別敘明事項：
申 請 公 司： （蓋章）
製表： （簽名蓋章） ： （簽名蓋章） 代表： （簽名蓋章）
金會綜合審查意見：（申請公司免填）
承辦： 科長：
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Guo Ge Tech
期貨經理事業兼營期貨信託事業許證申請書
頁 第 頁
受文者：行政院金融監督理委員會
旨：茲期貨交易法第82條第1項期貨信託事業設置標準第23條規定檢附列書件份申請核發兼營期貨信託事業許證請 查
期貨經理事業
名稱
營業處
實收資總額
新臺幣 元整
兼 營
營業項目
期貨信託事業理規則第2條規定業務
股面額
新臺幣 元整
股淨值
新臺幣 元整
金會
許兼營
期貨信託事業
日期文號
申請日期
中華民國 年 月 日
附
件
1期貨經理事業申請兼營期貨信託事業許函影公司章程公司變更登記證明文件
2董事長總經理符合期貨信託事業理規則規定資格證明文件
3中華民國期貨業商業業公會出具擔期貨信託事業經理部門與業務員資格審查合格名冊資格證明文件
4董事監察無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業設置標準第7條規定無違反期貨信託事業理規則第11條與第56條第3項規定聲明書
5董事監察為法者代表指定代表行職務時無期貨信託事業設置標準第5條規定情事聲明書
6擔期貨信託事業經理部門符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業理規則第56條第3項規定聲明書
7擔期貨信託事業業務員符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事聲明書
8符合期貨信託事業設置標準第9條規定證明文件
9已期貨信託事業理規則第17條規定繳存營業保證金證明文件
10期經會計師查核簽證財務報告與申請許兼營期貨信託事業時檢具財務報告為期者免附
11兼營期貨信託事業內部控制制度會計師出具無保留意見審查意見書
12期貨經理事業申請核發兼營期貨信託事業許證審查表
13意金會指定機構對業務財務必事項進行查核該查核情形提出說明並提供相關文件承諾書
14申請書附件載事項無虛偽隱匿聲明書
15證費新臺幣 元整
申請公司： （蓋章）
代 表 ： （簽名蓋章）
聯絡姓名電話：
註：申請書附件應編製目錄標明頁次並A4紙裝訂成冊
聲 明 書
（期貨經理事業董事監察適）
為 期貨經理股份限公司 （職稱）茲聲明絕無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業設置標準第7條規定無違反期貨信託事業理規則第11條與第56條第3項規定虛偽隱匿願負切法律責
致
行政院金融監督理委員會
立聲明書： （簽名蓋章）
中華民國 年 月 日
註1據期貨信託事業設置標準第23條第1項第5款規定辦理
2立聲明書為法者應該法代表併簽名蓋章
聲 明 書
（期貨經理事業法董事法監察代表指定代表適）
為 期貨經理股份限公司□法董事 公司 □法監察 公司□代表 □指定代表（註：請擇勾選）茲聲明行職務時絕無期貨信託事業設置標準第5條第1項列款情事虛偽隱匿願負切法律責
致
行政院金融監督理委員會
立聲明書： （簽名蓋章）
中華民國 年 月 日
註據期貨信託事業設置標準第23條第1項第6款規定辦理
聲 明 書
（期貨經理事業經理部門適）
為 期貨經理股份限公司中擔期貨信託事業 （職稱）茲聲明符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業理規則第56條第3項規定虛偽隱匿願負切法律責
致
行政院金融監督理委員會
立聲明書： （簽名蓋章）
中華民國 年 月 日
註據期貨信託事業設置標準第23條第1項第4款第7款規定辦理
聲 明 書
（期貨經理事業業務員適）
為 期貨經理股份限公司中擔期貨信託事業業務員茲聲明符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事虛偽隱匿願負切法律責
致
行政院金融監督理委員會
立聲明書： （簽名蓋章）
中華民國 年 月 日
註1據期貨信託事業設置標準第23條第1項第4款第8款規定辦理
2位業務員均應出具聲明書
聲 明 書
（期貨經理事業申請兼營期貨信託事業許證時適）
期貨經理股份限公司特聲明期貨信託事業設置標準第23條規定檢具「期貨經理事業兼營期貨信託事業許證申請書」附件載事項絕無虛偽隱匿情事虛偽隱匿願負切法律責
致
行政院金融監督理委員會
立聲明書： 期貨經理股份限公司（蓋章）
代 表 ： （簽名蓋章）
中華民國 年 月 日
註據期貨信託事業設置標準第23條第1項第14款規定辦理
期貨經理事業
申請核發兼營期貨信託事業許證審查表
填表注意事項：
申請公司應據實填報並加註申請書件附件次頁次（備註欄敷請附件說明並交互引註）錯誤疏漏虛偽隱匿足致誤信情事違反者逕相關法令規定處理
期貨經理
事業名稱
負責
外資率
審查項目
申 請 公 司 填 報
金會
審查意見
正 常
異 常
適
備 註
意
意
否於行政院金融監督理委員會（簡稱金會）許兼營日起六個月內提出申請
（金會許函影詳附件 後期限日為民國 年 月 日）
二申請書內容否完整業經期貨經理事業代表簽名蓋章申請書附項附件否已申請書載附件項目編製目錄標明頁次並A4紙裝訂成冊
三否已期貨信託事業設置標準第46條第1項第3款規定繳納期貨經理事業兼營期貨信託事業許證費計新臺幣 元整
四審查否符合期貨信託事業設置標準第19條第1項第4款第6款定條件無條第2項定情事：
（）財務報告：
1否檢具期經會計師查核簽證財務報告
（註：與申請許兼營期貨信託事業時檢具財務報告為期者請於備註欄敘明事）
2會計師查核報告：
（1）會計師否出具無保留意見查核報告
（2）會計師否出具保留意見查核報告出具保留意見該意見否影響財務報告允當表達
（3）會計師否出具無法表示意見否定意見查核報告
3檢具期經會計師查核簽證財務報告股淨值否低於面額
（二）半年否未受期貨交易法第100條第1項第1款處分
（三）二年否未受期貨交易法第100條第1項第2款第4款處分
（四）受述（二）（三）處分經金會命令改善者於申請兼營期貨信託事業時否已具體改善
（註：情形請勾選「異常」並於備註欄敘明受處分日期文號具體改善情形檢附相關文件金會審酌無情形請勾選「適」）
五否檢具載明兼營「H406011期貨信託事業」公司章程
六否檢具載明兼營期貨信託事業公司變更登記證明文件
七員資格條件：
（）否檢具董事長總經理分別符合期貨信託事業理規則第42條第43條規定資格證明文件
（二）否檢具中華民國期貨業商業業公會出具擔期貨信託事業經理部門與業務員資格審查合格名冊資格證明文件
（三）董事監察否出具無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業設置標準第7條規定無違反期貨信託事業理規則第11條與第56條第3項規定聲明書日期簽名蓋章否完整填列無異常情事
（四）董事監察為法者代表指定代表否出具行職務時無期貨信託事業設置標準第5條規定情事聲明書日期簽名蓋章否完整填列無異常情事
（五）擔期貨信託事業經理部門否出具符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事無違反期貨信託事業理規則第56條第3項規定聲明書日期簽名蓋章否完整填列無異常情事
（六）擔期貨信託事業業務員否出具符合期貨信託事業理規則第50條規定無期貨信託事業設置標準第5條規定情事聲明書日期簽名蓋章否完整填列無異常情事
八場設備：
（）營業場取方式：
□□租□：
址：
總面積： 坪
（二）否檢具符合期貨信託事業設置標準第9條規定證明文件
九審查否期貨信託事業理規則第17條規定繳存營業保證金：
（）繳存營業保證金金額否為新臺幣二千五百萬元
（二）繳存營業保證金標為政府債券外價證券者否檢具該價證券種類信評等級符合金會相關函令規定證明文件
（三）否檢具保營業保證金金融機構信評等級符合金會相關函令規定證明文件
（四）否已金會相關函令規定於保契約中明定關繳存營業保證金標債券市價變動原致低於應繳存金額已達百分二十處理方式
十兼營期貨信託事業內部控制制度（含內部稽核實施細則）：
（）否已金會定「證券暨期貨市場服務事業建立內部控制制度處理準則」中華民國期貨業商業業公會訂定「期貨信託事業內部控制制度標準規範」規定訂定關兼營期貨信託事業內部控制制度
（二）審查述兼營期貨信託事業內部控制制度中否已列事項訂定適當利益衝突防制業務區隔作業：
1否訂擔期貨信託事業經理與業務員行為兼規範無異常情事
2否訂資訊交互運控規範無異常情事
3否訂營業設備營業場控規範無異常情事
4否訂廣告公開說明會營業促銷活動控規範無異常情事
5否訂業務間發生與受益客戶利益衝突損害權益防範規範無異常情事
（三）否檢具經會計師述（）（二）內部控制制度內容出具無保留意見審查意見書
十否檢具意金會指定機構對業務財務必事項進行查核該查核情形提出說明並提供相關文件承諾書
十二否出具申請書附件載事項無虛偽隱匿聲明書日期簽名蓋章否完整填列無異常情事
十三審查否期貨信託事業設置標準第10條規定辦理列事項：
（註：申請書附件中文作成者請勾選「適」）
（）申請書附件外文作成者否檢附中文譯
（二）述申請書附件中文譯內容否經專家出具該譯內容與外文內容相符審查意見書
（三）外國提供文件聲明書護影外否業經當國駐外單位驗證當法院政府機關出具證明經當法定公證機關驗證
申請公司特別敘明事項：
申 請 公 司： （蓋章）
製表： （簽名蓋章） ： （簽名蓋章） 代表： （簽名蓋章）
金會綜合審查意見：（申請公司免填）
承辦： 科長：
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