XX企业重组投资限责公司
廉洁风险防控理工作手册
二〇八年印制
目 录
前 言 3
三重工作业务流程 4
群工作综合业务流程 5
公开招聘员工业务流程 6
干部选工作流程 7
项目立项工作流程 8
纪检信访工作业务流程 9
财务检查工作业务流程 10
出纳岗位业务流程 11
会计核算业务流程 12
部审计工作业务流程 13
组织实施年度财务决算业务流程 14
效监察工作流程 15
车辆理 16
办公设备理工作流程 17
工资总额预算工作流程 18
工资发放工作业务流程 19
****廉洁风险防控理（部门）风险防控览表 20
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表 28
前 言
进步深入贯彻落实系统化防治腐败工作求扎实推进惩治预防腐败体系建设加源头预防治理腐败力度增强风险意识找准廉洁风险完善防控措施效预防腐败根级统部署结合**公司实际编制****企业重组投资限责公司廉洁风险防控理工作手册
该手册围绕企业层级权力运行采取外结合方法通找领导提群众帮集体定等种形式全面查找岗位职责业务流程制度机制等方面存廉洁风险岗位职责制度机制缺失造成廉洁风险点全面排查明确职权名称容办理体逐步建立岗位点程序线制度面廉洁风险防控理机制查找廉洁风险点进行综合分析研判时围绕查找廉洁风险点确定风险等级针性制定推进防控措施效化解廉洁风险
通摸排廉政风险点编制手册制定运行流程图完善防控措施建立健全教育长效机制引导员干部牢固树立廉洁意识风险意识责意识增强拒腐防变动性坚定性更效措施更力度预防腐败限度减少腐败问题发生保护干部干事创业积极性
三重工作业务流程
部门子公司报请重事项项目
相关责部门汇总整理
民程序证
根公司章程权限流程分召开总理办公会委会董事会
会议通
决议组织落实实施
群工作综合业务流程
公开招聘员工业务流程
部门子公司报请招聘岗位数
力资源部汇总整理拟定招聘计划
公开招聘信息
报名登记
条件审查
初步简历筛选
通知应试
笔试面试确定录象
拟聘象健康检查
正式试实
试期合格正式录办理入职手续
试期合格解聘手续
干部选工作流程
职位空缺
组织推荐方式
部竞聘方式
公开招聘方式
动 议
动 议
动 议
民推荐
考察
讨决定
职
接受竞聘报名
资格审查
测试（笔试面试）
确定考察选
发布招聘信息
讨决定
公示
职
接受报名
资格审查
测试（笔试面试）
确定考察选
讨决定
公示
职
项目立项工作流程
部门项目负责
项目团队
省国资委
公 司
召开总理办公会
项目审核会风险控制会
审核评议：组织完成职调查报告联系中介机构组织完成提交项目投资方案
初步调查分析
完成提交行性分析报告
项目立项申请
纪检信访工作业务流程
财务检查工作业务流程
出纳岗位业务流程
会计核算业务流程
认真审查种支付收款单
出纳已收支单生成会计证
月末编制会计报表
月末装订会计档案
次月初申报纳税
部审计工作业务流程
组织实施年度财务决算业务流程
效监察工作流程
车辆理
车辆理
公司领导车
部门员工车
委书记董事长车
公司领导高员车
区车
成五城区高新区车
成五城区高新区双流机场外区
成五城区高新区双流机场范围
配备公务车
保障履职
部门负责提出意见
部门负责提出意见
提交派车申请单
提交派车申请单
般安排
公务车
分领导审批
综合理部统筹安排
综合理部统筹安排
提交派车申请单
综合理部统筹安排
办公设备理工作流程
办公设备采购
申请者（部门）填写工作呈报立项
需求单（招标办）
招标办审核选聘流程
办公设备维修维护
申请者（部门）填写申请单
综合理部理审核
分领导审核签批
综合理部执行
领导确认
检查验收维修结果办理财务结算
采购（合签批表款通知书）
工资总额预算工作流程
编制草案编制年度工资总额预算草案年1月底前完成
审议报公司召开总理办公会审议工资总额预算草案审议通报省国资委
批复执行预算草案省国资委批复公司指标进行分解实施
完成汇报年底公司实际工资情况省国资委进行汇报等省国资委考核结果次年进行工资审计报省国资委
工资发放工作业务流程
薪酬计算员工工资奖金
薪酬制作工资变动表
总理签字
财务部发放
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：综合理部
部
门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核
机制
综合
行政部
1 起草文件
2 文件理
3 会议理
4 印章理
5 物资领
6 物资采购
7 车辆理
思想
道德
情利诱未妥善保文件泄露机密文件收受处
二
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司利益
三
加强思想教育加强学形成制度化接沟通模式加强规范化理
出现账目清账物相符情况
二
规范相关制度严格落实执行做日清月结帐物相符
遵守相关法规公司制度规定违章行驶
三
加强教育提高思想觉悟
岗位
职责
迟办未办违规办理工作事务
三
加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
未规章制度出现会议费混乱现象
二
加强教育理明晰项标准等级严格规章制度办事
情利诱机密文件透露
二
完善制度严格执行保密制度
未做车辆理工作情利诱公司车辆情况外透露者透露领导行程
三
规范制度严格执行严守保密制度
外部环境
公车私违反规定维修保养车辆中谋利
二
加强理行程制度保障督促律
采购物资时收受处造成企业损失
二
加强教育严格规范采购制度严格执行制度规定督促廉洁办事
情利诱违规章滥外公司印章介绍信
二
加强制度规范督促做廉洁办事
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：委工作部
部门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核机制
委工作部
1 干部理队伍建设工作
2 起草务文件报送相关文件
3 委相关会议安排策划组织活动
4 工会活动群团工作
思想
道德
情利诱规定发展员收取费
三
加强教育加强风险防控提高思想觉悟
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
情利诱规定程序选拔干部
二
加强监督理督促律省
岗位
职责
脱离实际制定制度未时传递文件耽误工作进程级文件办理事务
三
严格规章制度开展工作提高岗位责心
泄露重会议文件
二
加强教育严格执行保密政策
拖延工作完成进度
三
明晰岗位职责落实岗位责
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：力资源部
部门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核机制
力
资源部
1 事招聘
2 薪酬理
3 劳动社保
4 职称理
思想道德
情利诱未规章制度执行选拔员工信息泄露
三
加强教育加强防控措施提高思想觉悟
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
5 外事理
6 员工培训
情利诱企业负责年度营业绩考核年薪理职工工资奖金理中滥职权弄虚作假单位谋利
二
加强监督督促律省
制度机制
未实制定制度制度健全影响工作开展
三
加强制度建设规范性完善制度机制
岗位责
未规章制度进行相关工作
三
健全制度制度办事加强岗位责感
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：财务部资金中心全面预算办公室
部
门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核
机制
财务部
1会计核算
2资金理
3营预算
4营指标业绩考核
5成理
6筹融资理
思想
道德
情收受利益泄露财务机密
二
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
未站公司立场相关单位进行沟通协调损害公司利益
加强思想教育加强学增强企业荣誉感严格落实失职责追究制度
遵守相关法规公司制度违规资金
完善资金调拨制度形成部控制制约
岗位
职责
出现账目清账物相符情况
加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感结合审制度加检查力度
利益造成企业资金流失降低资金效率
加强教育理增强责意识严格落实失职责追究制度
收受处公司年度考核程中未做公公正
二
严格考核制度规定办事
外部环境
谋取私利筹融资方式选择造成公司损失
二
加强教育严格规范筹融资制度结合公司控制度减少决策中素
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：纪检监察部
部门
部门职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核机制
纪检
监察
1草拟纪检监察关文件制度方案总结等文件
2纪检监察案件查处
思想道德
情利益诱惑违法违纪违规等问题认真受理
二
加强教育提高思想觉悟严格制度规范执行加强检查监督
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行
3效监察
4招投标监督工作
5风廉洁建设责制考核
6反腐倡廉教育纪检监察业务工作考核评工作
4恪守审计准编制项目审计计划实施方案组织开展项目审计工作
5做纪检监察项具体业务办公室日常勤工作
级监督理机制
岗位职责
未做职工作延误工作进程
二
加强监督理加强岗位责心落实岗位责制考核
利诱诱惑扰乱工作程序影响审计质量破坏公司形象
二
严格规范制度规章制度办理相关工作
制度风险
情利益诱惑作出客观公正考核评价
二
加强制度建设严格制度理规范考核评价程序
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：资产理部
部
门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核
机制
房产部
1 开发项目选择
2 项目方案设计概算组织招标签订合项目报建
3 工程施工现场安全质量进度控控制投资
4
岗位职责
业务流程
项目前期准备工作位文件理混乱影响工作进度质量项目实施程中未规章制度办事工程理检查位等造成公司利益损失
二
梳理岗位责点加强岗位责心严格规章制度办事加强检查监督提高岗位责心督促廉洁办事严格实行规范化理
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
专业分包材料购入审核监督
5 竣工质量验收期维护工作
6 负责楼盘销售资金回收工作
制度机制
情利诱机密项目文件透露未站公司立场相关单位进行沟通协调损害公司利益
二
健全监督制度加强岗位责心追究泄密责加强思想教育完善制度建设严格保密工作制度办工办文
思想道德外部环境
工作计划透露相干员放宽审核力度谋取利益利职务便放宽施工质量谋取利益公司带重损失
加强思想教育督促廉洁办事公司利益核心严格实行规范化理
业务流程
利工作便收受处谋取利益损害公司利益
二
完善业务流程加强业务监督严格加强岗位责感培养工作责心
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：投资银行部
部门
部门职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核机制
投资银行部
1 金融良资产处置
2 企业改制顾问
思想
道德
情利诱未妥善保文件泄露机密文件收受处
二
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
3 企业重组顾问
4 财务顾问
5 类股权投资业务
未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司利益
二
加强思想教育加强学形成制度化业务模式加强规范化理
实现业绩具明显风险点项目进行推荐
二
严格执行业务风险控制办法
情利诱机密文件透露
二
加强教育提高思想觉悟强化业务理制度保密制度执行
岗位
职责
迟办未办违规办理工作事务
三
加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
职调查位
三
加强业务培训严格执行业务理制度
业务
流程
操作高价收购良资产者低资产实际价值处置资产
严格执行良资产收购处置实施办法
良资产收购处置中调查位造成损失者违规操作
严格执行良资产收购处置业务操作指引
外部
良资产关联方争取利益中牟利
二
加强理教育严格执行良资产收购处置实施办法
环境
项目收购程中手方争取利益中牟利
二
加强理教育严格执行业务理制度业务风险控制办法
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：投资理部
部门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核机制
投资理
1．制定投资方案
2．合拟订谈判
3．项目立项
思想
道德
情利益合签订等方面规定执行进行暗箱操作弄虚作假
二
强化廉洁业完善公司部惩防体制
公司员工手册岗位责制投资理项业务合规性进行考核公司绩效考评关规定投资理项业务成果进行考核
岗位
职责
项目审批等方面严格执行决策程序
二
坚持集体决策强化决策程理
投资方案制订合签订谈判等环节处理公司利益受损害
严格实施检查考核
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：综合理部理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1全面持综合行政部工作
2负责公司总理办公会年度工作会重会议统筹安排工作
私泄露公司机密文件容相关员谋取利益
思想道德
三
严格追究泄密责加强思想教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定接受级考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
3组织落实工商登记合理法律事务理
4负责接理车辆理勤理
5组织公司发展转型改革等方面工作调查研究
6监督落实级领导单位文件公司总理办公会决议重决议事项
7全面指导档案文件印章理
利采购物品接办会车辆理等职务便谋取私利
外部环境
二
加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
未指导工商登记理合理档案理文件理等工作未时贯彻落实级公司决议影响工作质量进度
岗位职责
三
采监督反馈机制明晰业务求加强工作效率督促廉洁办事
提供调查数公司实际出入影响领导决策
岗位职责
三
加强业务培训
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：委工作部
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1负责部门全面工作统筹外联务工作制定总支工作项理制度
2负责公司总支部门综合性工作报告计划总结文件等材料草拟指导工作办干事承办工作审核工作
3承办公司建干部理企业宣传维稳信访等相关工作
私泄露公司重机密文件容干部选拔考核容谋取私利
思想道德
二
规定追究泄密责加强思想教育加强风险防控
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定接受级考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
4负责承办公司领导班子年度考核工作
工作失职造成良影响损失
思想道德
三
加强监督理督促律省
理制度规定程序办事
岗位职责
三
严格规章制度开展工作提高岗位责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：力资源理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1参制定公司干部队伍建设修改干部理相关制度文件
2协助做领导班子领导员年度考核工作年度考核评价关综合评议综合报告起草工作
3做备干部推荐理选拔培养工作做离退休员理工作
私透露公司机密文件容公司员工信息违规执行选拔利职务便谋取私利
思想道德
二
规定追究泄密责加强思想教育提高思想觉悟加强防控措施
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定接受级考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
4公司员工招聘劳动合理事统计理
5做公司总部事免薪酬理事档案收集整理档外聘专家理选拔等工作
6统公司员工社保住房公积金员工出勤考核请假休假销假等工作
工作失职影响公司领导班子领导员考核工作
岗位职责
二
加强监督理督促律省追究工作责
未规定计划完成年度员工培训进修计划未实制定制度制度健全影响工作开展
制度机制
岗位责
三
加强制度建设规范性完善制度机制严格履行制度规定加强岗位责感
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：财务部理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1全面负责资产财务部项工作
2拟定资金筹措方案资金调度
3协调国资财政税务银行关系
4检查考核部门岗位职责完成情况
5提出财会机构设置员配备方案员培训工作
6拟定会计核算方案会计报表
7组织制定部财务理会计核算制定
8财务会计基础工作协调审计评估组织开展济活动分析
资金筹措尤银行融资月公司资金审批调度方面收受处做出损企业利益行
思想道德
严格融资渠道严格逐级审批程序规范资金理
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
9财务信息化预算编制分析考核工作
10负责成理分析考核工作
财务干部队伍推荐配备中讲情出现公公正现象
岗位职责
三
严格财务员录选拔程序
泄露企业部财务重机密中获取利益
思想道德
二
严格公司保密理规章制度办事
属职责范围业务应检查督导事物获处认真履职
岗位职责
三
严格落实失职责追究制度
成支出违规导致公司遭受济损失
岗位职责
三
加强成核算合规性加分析考核力度
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：房产部理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责部门营理工作提出握部门发展建设总体目标方协助公司总理拓展公司外营业务方政府相关职部门协调联络确保关系畅完成总理交办工作
情利诱机密项目文件容透露未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司形象利益
思想道德
岗位职责
二
追究泄密责加强思想教育完善制度建设严格保密工作制度办工办文
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责开发项目初选谈议工作协助总理做项目决策工作项目实施程中监督审核工程质量进度造价处理存问题保证计划实施
违反国家法律法规工程监督工作位质量合格利工作便权谋私
岗位职责
二
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心严格规章制度办事
准确握项目营方明确项目整体营销方案提出指导性建议维护开拓客户控制理部门整体业务发展
业务监督指导位未规章制度办事造成公司利益受损
岗位职责
二
加强思想教育督促廉洁办事严格实行规范化理
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（投资理部） 岗位名称：理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责投资发展部运行理
超越公司授权范围公司名义签署合外开展业务谋取正利益
思想道德
严格执行国企业领导员廉洁业干规定国企业领导员廉洁业干规定实施细
公司员工手册岗位责关规定部门理业务合规性进行考核实行级监督理机制分领导承担监督责公司纪检监察部协助监督
部门员工作进行考核检查
安排部署组织实施公司决议程中正确履行职务完成工作务产生利影响
岗位职责
二
明确职责范围增强责意识提高业务素质
组织实施投资业务
谋取正利益
外部环境
二
认真执行领导员廉洁业项规定严格执行重事项报告制度规定接受监督
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司(投资理部) 岗位名称：副理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
理领导全理部门日常工作
超越公司理授权范围公司名义签署合外开展业务谋取正利益
思想道德
严格执行国企业领导员廉洁业干规定国企业领导员廉洁业干规定实施细
公司员工手册岗位责关规定部门副理业务合规性进行考核实行级监督理机制部门理承担监督责级员工进行民
监督公司纪检监察部协助监督
制定具体工作计划安排具体工作容
具体安排部署组织实施投资业务程中工作位执行力完成工作务产生利影响
岗位职责
二
明确职责范围增强责意识提高业务素质
直接监督工作贯彻落实情况
费理审核审批严企业造成损失
岗位职责
二
严格执行公司费理报销制度加强费总额理加强费项目合理性理
具体部署实施投资业务
谋取正利益
外部环境
二
认真执行领导员廉洁业项规定严格执行重事项报告制度规定接受监督
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司(投资银行部) 岗位名称：理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
领导项目成员组织开展项目寻找考察工作
情利诱未妥善保文件泄露机密文件收受处
思想道德
三
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
领导开展项目职调查项目理提交项目投资建议方案进行初审修改
未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司利益实现业绩具明显风险点项目进行推荐
思想道德
二
加强思想教育加强学形成制度化业务模式加强规范化理严格执行业务风险控制办法
根公司决议进行项目谈判签订相关协议
资产收购处置中调查位造成损失者违规操作
业务流程风险
三
严格执行良资产收购处置业务操作指引
领导项目成员完成项目实施工作进行期程控制
项目实施程中手方争取利益中牟利
外部环境
二
加强理教育严格执行业务理制度业务风险控制办法
拟定部门年度工作计划计划进行程控制年终关规定部门成员进行考核
年度计划制定切实际未规定部门成员进行考核
岗位职责
三
严格执行业务理制度公司绩效考评关规定
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位部门理项目理业务理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：综合文秘
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责行政公文公司领导部门负责批示阅件催办督办负责行文件核稿校印制工作严守保密制度
机密文件容透露相关员谋取利益
思想道德
二
严格追究泄密责加强思想教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
开展工作调研工作信息收集工作做种会议培训报名统计工作
迟办未办违规办理工作事务
岗位职责
三
加强业务培训加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
负责文件会议纪起草文件进行编号理
未时实起草文件文件理混乱影响工作进度
岗位职责
三
采监督反馈机制明晰公文求加强办文效率
协助做公司印章介绍信等理
违规章滥外公司印章介绍信
外部环境
二
加强制度规范督促做廉洁办事
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：行政助理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责公司总部文字档案电子档案级文件函件电文传真收集整理分类档保利公司证保利
未妥善保文件导致文件破损丢失泄露机密文件容未时级文件进行整理传递影响工作进度
思想道德
三
追究泄密责加强思想教育完善制度建设严格执行档案理相关制度保密工作制度办工办文
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责公司文件公司领导部门负责批示阅件发送传阅催办档负责行文件行文件收发派送负责外电话记录报送领导批示落实催办
未准确时收发派送文件未做相关文件催办落实工作造成良影响
岗位职责
三
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
负责总部办公品勤物资采购登记入库保领工作年度报刊图书订阅理工作
利购置办公品订阅书报便收受处造成企业损失
外部环境
二
加强思想教育严格执行采购制度督促廉洁办事
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：综合接
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责总部接礼品物资采购工作接品领理接费统计理
利采购接物品便获取私利出现账目清账物相符情况
思想道德
二
规范相关制度严格落实执行做日清月结帐物相符
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责接工作做总部重活动重客接方案会议统理安排接餐住宿交通公司总部加入外部类协会会餐饮手续做外联络工作
未规章制度模糊接造成公司接工作质量差影响公司形象未执行公司外参会标准出现会议费混乱现象
岗位职责
二
加强教育理明晰项标准等级严格规章制度办事
做公司员工餐卡办理事宜协助做车辆理工作
未时员工餐充卡未规章制度办理车辆理工作
岗位职责
二
严格加强岗位责感培养工作责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：前台
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责办公区域卫生安全监督工作配合物业方做关安全保卫工作
负责公司总部勤理安排落实会议室接室领导办公室卫生水品等
未求保证工作质量未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司形象利益
思想道德
三
加强思想教育加强相关工作学形成制度化接沟通模式加强规范化理
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责访客登记引领通报茶水服务报刊信件收发理
未规定进行访客登记客态度差影响企业形象未时送达信件贻误重信息
岗位职责
三
加强检查监督提高岗位责心
协助做接工作文印工作完成领导交办项务
情利诱机密文件容透露
岗位职责
三
追究泄密责完善制度严格执行保密制度
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：驾驶员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
严格遵守道法交法规定安全行车领导服务
遵守相关法规违章行驶
思想道德
三
加强思想教育提高思想觉悟
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
做保密工作完成领导交办项务
情利诱公司车辆情况外透露私透露领导行程
岗位职责
二
规范制度严格执行严守保密制度
做车辆理项工作负责车辆维修保养清洁卫生正常运转等工作
公车私违反规定维修保养车辆中谋利
外部环境
二
加强理完善行程制度保障督促律
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：办干事
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
协助开展员发展费收缴统计等相关工作做思想动态调查分析组中心组学廉洁文化宣传等工作
情利诱规定发展员时规定收取费
思想道德
三
加强思想教育加强风险防控
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
协助开展干部选拔教育培养监督考核工作承担公司总部干部理工作
情利诱规定程序选拔干部私泄露干部信息
思想道德
二
加强监督理督促律省
协助开展办工作负责政体系规章制度制定级相关部门沟通协调政文件传递督办总支相关文件起草工作
脱离实际制定制度未时传递文件耽误工作进程级文件办理事务受级部门问责
岗位职责
三
严格规章制度开展工作提高岗位责心
协助组织实施总支项会议做会议记录做文件整理档
丢失私泄露重会议容
岗位职责
三
规定追究泄密责加强教育严格执行保密政策
协助做关重接务完成领导交办项务
拖延工作完成进度
岗位职责
三
明晰岗位职责落实岗位责
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：纪检监察员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
办理纪检监察案件查处效监察招投标监督工作督促规范操作
情利益诱惑违法违纪违规等问题认真受理
思想道德
二
加强教育提高思想觉悟严格制度规范执行加强检查监督
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
草拟纪检监察关文件制度方案总结等文件
未时完成延误工作进程
岗位职责
二
加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
做纪检监察项具体业务办公室日常勤工作
未做职工作延误工作进程
岗位职责
二
加强教育增强岗位意识
办理风廉洁建设责制考核反腐倡廉教育纪检监察业务工作考核评工作
情利益诱惑作出客观公正考核评价
制度风险
三
加强制度建设严格制度理规范考核评价程序
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：纪检审计员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
考核机制
恪守审计准编制项目审计计划实施方案组织开展项目审计工作
情利益诱惑违法违纪违规等问题认真受理
思想道德
二
加强教育规范制度加强岗位责感强化监督作
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
草拟部审计关文件制度方案总结等文书材料
未规定完成工作延误工作进度
岗位职责
二
加强监督理加强岗位责心落实岗位责制考核
动踪审计意见决定积极指导规范审计程序提高审计质量努力实现部审计企业增加价值目标
利诱诱惑扰乱工作程序影响审计质量破坏公司形象
岗位职责
二
严格规范制度规章制度办理相关工作
做部审计项具体业务办公室日常勤工作
未规定办事延误工作进程
岗位职责
二
加强教育加强监督理加强岗位责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：力资源专员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
协助完成员工招聘劳动合理事统计备干部培养离退休理公司总部事免薪酬理事档案收集整理档外聘专家理选拔等工作
情利诱未规章制度执行选拔私泄漏员工信息
思想道德
三
严格执行力资源理制度加强思想教育提高思想觉悟加强防控措施
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
协助完成年度领导员营业绩考核工作年度考核评价关综合评议综合报告起草工作
私收取处未实完成考核工作
思想道德
二
加强监督理督促律省追究工作责
协助拟定年度员工培训进修计划做专业统计协助做员工队伍规划建设力资源规章制度制定修改完善工作
未规定求完成员工培训进修计划未实制定制度制度健全影响工作开展
制度机制
三
加强制度建设规范性完善制度机制严格履行制度规定
协助完成社保住房公积金员工出勤考核请假休假销假等工作
私泄露员工薪酬方面信息未制度求开展相关工作
岗位责
三
严格制度办事加强岗位责感提高思想觉悟
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：会计
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1费审核报销会计证装订保
2测算编制公司费计划
3办理部结算业务
4负责公司会计核算报表编制
5公司费考核分析
6财务信息系统日常理
7公司税金申报交缴等涉税事务
8收集审查会计报表
9汇总合报送会计报表
10撰写财务情况说明书会计报表附注季度济运行分析报告
11实施年度财务决算协调年报审计工作
报销费时讲情面规章制度办事审核严格异
岗位
职责
三
认真贯彻执行会计准相关规定公司制定会计制度实施细
严格财务员录选拔程序
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
12负责财务快报国资产统计报表收审编制报送
13收集审查调整子公司财务预算报表
14编制报送公司年度财务预算报表国资委公司绩效考核相关事务
15办理会计员培训续教育事务
报税时税务机关沟通畅导致公司税务机关处罚
岗位职责
二
营业绩考核资料收集时收集资料真实性加严格检查
岗位职责
三
严格督促考核时收集资料逐核确保准确误
财务目标指标测算时缺失公公正性
岗位职责
三
严格原规定办事
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：出纳
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1保现金理银行存款
2办理货币资金收支
3保银行票办理票收付贴现等
隐瞒现金收入
思想道德
严格会计准公司制定会计制度细办事严格监督严格检查
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
4协助办理部结算
5办公接品领取
6岗位档案理交办工作
改动报销证已报账证金额更改骗取现金
思想道德
加强部控制约束出纳行
公款转出挪
岗位职责
二
健全控制度加强理
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：审员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1 求审单位时提供计划预算决算合协议会计证账簿等文件资料
审程中收集资料真实性加严格检查
岗位职责
三
严格督促考核时收集资料逐核确保准确误
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
2 检查查计单位证账簿报表资产
3 关事项调查权求关单位提供证明材料
4 提出改进理提高效益建议
5 违反财法规行提出纠正意见
6 严重违反财法规造成严重损失浪费员提出追究责建议
7 审计工作中发现重问题时分领导报告
8 阻挠破坏审计工作拒绝提供资料权分领导提出建议请求采取必措施追究关员责
受情素干扰受朋友请托接受审计象宴请馈赠实反映审计中发现问题
思想道德
进步完善部审计制度加强审计工作约束机制
疏学政治素质高原性强求够严格
思想道德
二
加强政治学思想严格求进步提高责意识加强审计理业务学进步提高审计工作力水
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（资产理部） 岗位名称：招标采购岗
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责拟定完善合理办法招投标理办法招投标工作流程常中介机构备选库重设计方案施工项目提出合理化建议解决办法负责项目招投标直竣工验收
违反国家法律法规利工作便权谋私监督工作位影响公司利益
岗位职责
加强检查监督提高岗位责心督促廉洁办事严格实行规范化理
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责掌握建材价格建立理供应商目录档案制定材料（设备）采购计划负责材料（设备）采购理运输理交货理工作做设备质量检验工作
利采购接物品便获取私利出现账目清账物相符情况
岗位职责
二
加强教育理规范相关制度严格落实执行做日清月结帐物相符
负责项目资料收集整理关合文件资料收集汇总类统交资料理员存档
文件理混乱遗失影响工作
岗位职责
三
严格加强岗位责感培养工作责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（资产理部） 岗位名称：工程理岗
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
根部门总体工作目标计划制定具体工作目标工作计划负责施工单位监理单位理协调专业队伍施工技术变更现场签证工程款支付进行审核
项目计划透露相干员放宽审核力度谋取利益
思想道德
岗位职责
二
追究泄密责加强思想教育完善制度建设严格执行档案理相关制度相关保密工作制度办工办文梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
熟悉掌握相关技术规范技术标准容适条件范围科学效指导工程施工熟悉专业工程施工技术操作方法验收标准工程项目施工建设进行理检查
工程理检查位
岗位职责
三
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
督促监理公司监督施工质量处理质量事负责专业分部分项工程检查验收项目竣工验收工作
利职务便放宽施工质量谋取利益公司带重损失
岗位职责
二
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（资产理部） 岗位名称：工程造价岗
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责项目工程计量造价理工作审核报告造价控制报告提出审核意见审查合理化建议造价费节省情况
造价信息透露相干员放宽审核力度谋取利益
岗位职责
二
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
审核承建商工程进度款材料采购款计划严格控制投资编制工程投资完成情况图表时进行投资踪配合工程理员争议计量计价问题提出处理意见提出索赔处理意见工程变更投资产生影响提出意见
受外部环境影响工作态度端正谋取利益
外部环境
二
加强制度规范督促做廉洁办事
负责编写预算结算成果报告收集整理造价咨询资料编制造价咨询年度总结报告
工作认真利职务便谋取利益公司带重损失
岗位职责
二
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（资产理部） 岗位名称：资料理员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责工程项目档案体系规划建立分类方案分类体系分类指导种目录等确保档案理规范化流程化信息化保证档案资料完整性
机密文件容透露相关员谋取利益造成核心重图纸文件等遗失
思想道德
岗位职责
三
严格追究泄密责加强思想教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责部门传真收发信函报刊分送公司文件公司领导部门负责批示阅件发送传阅催办档协助部门外员接工作
迟办未办违规办理工作事务文件理混乱文件遗失影响工作进度
岗位职责
三
加强业务培训加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
做保密工作完成领导交办时性务
情利诱机密文件容透露未求办事
岗位职责
二
加强业务培训加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司(投资银行部) 岗位名称：项目理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督控
部门理领导组织开展项目寻找考察工作
情利诱未妥善保文件泄露机密文件收受处
思想
道德
三
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
组织开展项目职调查拟定项目投资建议方案报部门理
未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司利益实现业绩具明显风险点项目进行推荐
思想
道德
二
加强思想教育加强学形成制度化业务模式加强规范化理严格执行业务风险控制办法
根公司决议部门理领导进行项目谈判签订相关协议
资产收购处置中调查位造成损失者违规操作
业务
流程
风险
三
严格执行良资产收购处置业务操作指引
协助部门理完成项目实施工作进行期程控制
项目实施程中手方争取利益中牟利
外部
环境
二
加强理教育严格执行业务理制度业务风险控制办法
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位项目理业务理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司(投资银行部) 岗位名称：业务理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督控
协助项目理开展项目寻找考察工作
情利诱未妥善保文件泄露机密文件收受处
思想
道德
三
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
协助项目理开展项目职调查项目投资建议方案制定
未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司利益实现业绩具明显风险点项目进行推荐
岗位
职责
二
加强思想教育加强学形成制度化业务模式加强规范化理严格执行业务风险控制办法
协助部门理级项目理进行项目谈判协议签订
资产收购处置中调查位造成损失者违规操作
业务
流程
风险
三
严格执行良资产收购处置业务操作指引
协助部门理项目理完成项目实施工作进行期程控制
项目实施程中手方争取利益中牟利
外部
环境
二
加强理教育严格执行业务理制度业务风险控制办法
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位项目理业务理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（投资理部） 岗位名称：项目理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
具体制定投资方案
超越理授权范围公司名义签署合外开展业务谋取正利益
思想道德
严格执行公司合审核程序强化廉洁业
公司员工手册岗位责关规定业务理业务合规性进行考核部门理副理业务理工作效率工作成果进监督部门副理承担监督责
具体执行投资决策进目标计划达成
未制定合理效项目方案项目筛选等决策环节出现重失
未项目执行程中提供时必指导监督项目成果产生利影响
岗位职责
二
严格执行公司关投资决策项程序实行交叉核实强化风险意识
增强责意识提高业务素质明确职责范围
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（投资理部） 岗位名称：业务理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
具体制定投资方案
超越理授权范围公司名义签署合外开展业务谋取正利益
思想道德
严格追究泄密责加强思想教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责关规定业务理业务合规性进行考核部门理副理业务理工作效率工作成果进监督部门副理承担监督责
具体执行投资决策进目标计划达成
具体执行投资业务程中工作位执行力完成工作务产生利影响滥职务超支费利职务牟利
岗位职责
二
明确职责范围增强责意识提高业务素质严格执行公司费理报销制度加强票理设立报销权限费开支标准
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位项目理业务理等
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XX企业重组投资限责公司
廉洁风险防控理工作手册
二〇八年印制
目 录
前 言 3
三重工作业务流程 4
群工作综合业务流程 5
公开招聘员工业务流程 6
干部选工作流程 7
项目立项工作流程 8
纪检信访工作业务流程 9
财务检查工作业务流程 10
出纳岗位业务流程 11
会计核算业务流程 12
部审计工作业务流程 13
组织实施年度财务决算业务流程 14
效监察工作流程 15
车辆理 16
办公设备理工作流程 17
工资总额预算工作流程 18
工资发放工作业务流程 19
****廉洁风险防控理（部门）风险防控览表 20
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表 28
前 言
进步深入贯彻落实系统化防治腐败工作求扎实推进惩治预防腐败体系建设加源头预防治理腐败力度增强风险意识找准廉洁风险完善防控措施效预防腐败根级统部署结合**公司实际编制****企业重组投资限责公司廉洁风险防控理工作手册
该手册围绕企业层级权力运行采取外结合方法通找领导提群众帮集体定等种形式全面查找岗位职责业务流程制度机制等方面存廉洁风险岗位职责制度机制缺失造成廉洁风险点全面排查明确职权名称容办理体逐步建立岗位点程序线制度面廉洁风险防控理机制查找廉洁风险点进行综合分析研判时围绕查找廉洁风险点确定风险等级针性制定推进防控措施效化解廉洁风险
通摸排廉政风险点编制手册制定运行流程图完善防控措施建立健全教育长效机制引导员干部牢固树立廉洁意识风险意识责意识增强拒腐防变动性坚定性更效措施更力度预防腐败限度减少腐败问题发生保护干部干事创业积极性
三重工作业务流程
部门子公司报请重事项项目
相关责部门汇总整理
民程序证
根公司章程权限流程分召开总理办公会委会董事会
会议通
决议组织落实实施
群工作综合业务流程
公开招聘员工业务流程
部门子公司报请招聘岗位数
力资源部汇总整理拟定招聘计划
公开招聘信息
报名登记
条件审查
初步简历筛选
通知应试
笔试面试确定录象
拟聘象健康检查
正式试实
试期合格正式录办理入职手续
试期合格解聘手续
干部选工作流程
职位空缺
组织推荐方式
部竞聘方式
公开招聘方式
动 议
动 议
动 议
民推荐
考察
讨决定
职
接受竞聘报名
资格审查
测试（笔试面试）
确定考察选
发布招聘信息
讨决定
公示
职
接受报名
资格审查
测试（笔试面试）
确定考察选
讨决定
公示
职
项目立项工作流程
部门项目负责
项目团队
省国资委
公 司
召开总理办公会
项目审核会风险控制会
审核评议：组织完成职调查报告联系中介机构组织完成提交项目投资方案
初步调查分析
完成提交行性分析报告
项目立项申请
纪检信访工作业务流程
财务检查工作业务流程
出纳岗位业务流程
会计核算业务流程
认真审查种支付收款单
出纳已收支单生成会计证
月末编制会计报表
月末装订会计档案
次月初申报纳税
部审计工作业务流程
组织实施年度财务决算业务流程
效监察工作流程
车辆理
车辆理
公司领导车
部门员工车
委书记董事长车
公司领导高员车
区车
成五城区高新区车
成五城区高新区双流机场外区
成五城区高新区双流机场范围
配备公务车
保障履职
部门负责提出意见
部门负责提出意见
提交派车申请单
提交派车申请单
般安排
公务车
分领导审批
综合理部统筹安排
综合理部统筹安排
提交派车申请单
综合理部统筹安排
办公设备理工作流程
办公设备采购
申请者（部门）填写工作呈报立项
需求单（招标办）
招标办审核选聘流程
办公设备维修维护
申请者（部门）填写申请单
综合理部理审核
分领导审核签批
综合理部执行
领导确认
检查验收维修结果办理财务结算
采购（合签批表款通知书）
工资总额预算工作流程
编制草案编制年度工资总额预算草案年1月底前完成
审议报公司召开总理办公会审议工资总额预算草案审议通报省国资委
批复执行预算草案省国资委批复公司指标进行分解实施
完成汇报年底公司实际工资情况省国资委进行汇报等省国资委考核结果次年进行工资审计报省国资委
工资发放工作业务流程
薪酬计算员工工资奖金
薪酬制作工资变动表
总理签字
财务部发放
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：综合理部
部
门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核
机制
综合
行政部
1 起草文件
2 文件理
3 会议理
4 印章理
5 物资领
6 物资采购
7 车辆理
思想
道德
情利诱未妥善保文件泄露机密文件收受处
二
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司利益
三
加强思想教育加强学形成制度化接沟通模式加强规范化理
出现账目清账物相符情况
二
规范相关制度严格落实执行做日清月结帐物相符
遵守相关法规公司制度规定违章行驶
三
加强教育提高思想觉悟
岗位
职责
迟办未办违规办理工作事务
三
加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
未规章制度出现会议费混乱现象
二
加强教育理明晰项标准等级严格规章制度办事
情利诱机密文件透露
二
完善制度严格执行保密制度
未做车辆理工作情利诱公司车辆情况外透露者透露领导行程
三
规范制度严格执行严守保密制度
外部环境
公车私违反规定维修保养车辆中谋利
二
加强理行程制度保障督促律
采购物资时收受处造成企业损失
二
加强教育严格规范采购制度严格执行制度规定督促廉洁办事
情利诱违规章滥外公司印章介绍信
二
加强制度规范督促做廉洁办事
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：委工作部
部门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核机制
委工作部
1 干部理队伍建设工作
2 起草务文件报送相关文件
3 委相关会议安排策划组织活动
4 工会活动群团工作
思想
道德
情利诱规定发展员收取费
三
加强教育加强风险防控提高思想觉悟
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
情利诱规定程序选拔干部
二
加强监督理督促律省
岗位
职责
脱离实际制定制度未时传递文件耽误工作进程级文件办理事务
三
严格规章制度开展工作提高岗位责心
泄露重会议文件
二
加强教育严格执行保密政策
拖延工作完成进度
三
明晰岗位职责落实岗位责
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：力资源部
部门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核机制
力
资源部
1 事招聘
2 薪酬理
3 劳动社保
4 职称理
思想道德
情利诱未规章制度执行选拔员工信息泄露
三
加强教育加强防控措施提高思想觉悟
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
5 外事理
6 员工培训
情利诱企业负责年度营业绩考核年薪理职工工资奖金理中滥职权弄虚作假单位谋利
二
加强监督督促律省
制度机制
未实制定制度制度健全影响工作开展
三
加强制度建设规范性完善制度机制
岗位责
未规章制度进行相关工作
三
健全制度制度办事加强岗位责感
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：财务部资金中心全面预算办公室
部
门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核
机制
财务部
1会计核算
2资金理
3营预算
4营指标业绩考核
5成理
6筹融资理
思想
道德
情收受利益泄露财务机密
二
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
未站公司立场相关单位进行沟通协调损害公司利益
加强思想教育加强学增强企业荣誉感严格落实失职责追究制度
遵守相关法规公司制度违规资金
完善资金调拨制度形成部控制制约
岗位
职责
出现账目清账物相符情况
加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感结合审制度加检查力度
利益造成企业资金流失降低资金效率
加强教育理增强责意识严格落实失职责追究制度
收受处公司年度考核程中未做公公正
二
严格考核制度规定办事
外部环境
谋取私利筹融资方式选择造成公司损失
二
加强教育严格规范筹融资制度结合公司控制度减少决策中素
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：纪检监察部
部门
部门职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核机制
纪检
监察
1草拟纪检监察关文件制度方案总结等文件
2纪检监察案件查处
思想道德
情利益诱惑违法违纪违规等问题认真受理
二
加强教育提高思想觉悟严格制度规范执行加强检查监督
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行
3效监察
4招投标监督工作
5风廉洁建设责制考核
6反腐倡廉教育纪检监察业务工作考核评工作
4恪守审计准编制项目审计计划实施方案组织开展项目审计工作
5做纪检监察项具体业务办公室日常勤工作
级监督理机制
岗位职责
未做职工作延误工作进程
二
加强监督理加强岗位责心落实岗位责制考核
利诱诱惑扰乱工作程序影响审计质量破坏公司形象
二
严格规范制度规章制度办理相关工作
制度风险
情利益诱惑作出客观公正考核评价
二
加强制度建设严格制度理规范考核评价程序
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：资产理部
部
门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核
机制
房产部
1 开发项目选择
2 项目方案设计概算组织招标签订合项目报建
3 工程施工现场安全质量进度控控制投资
4
岗位职责
业务流程
项目前期准备工作位文件理混乱影响工作进度质量项目实施程中未规章制度办事工程理检查位等造成公司利益损失
二
梳理岗位责点加强岗位责心严格规章制度办事加强检查监督提高岗位责心督促廉洁办事严格实行规范化理
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
专业分包材料购入审核监督
5 竣工质量验收期维护工作
6 负责楼盘销售资金回收工作
制度机制
情利诱机密项目文件透露未站公司立场相关单位进行沟通协调损害公司利益
二
健全监督制度加强岗位责心追究泄密责加强思想教育完善制度建设严格保密工作制度办工办文
思想道德外部环境
工作计划透露相干员放宽审核力度谋取利益利职务便放宽施工质量谋取利益公司带重损失
加强思想教育督促廉洁办事公司利益核心严格实行规范化理
业务流程
利工作便收受处谋取利益损害公司利益
二
完善业务流程加强业务监督严格加强岗位责感培养工作责心
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：投资银行部
部门
部门职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核机制
投资银行部
1 金融良资产处置
2 企业改制顾问
思想
道德
情利诱未妥善保文件泄露机密文件收受处
二
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
3 企业重组顾问
4 财务顾问
5 类股权投资业务
未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司利益
二
加强思想教育加强学形成制度化业务模式加强规范化理
实现业绩具明显风险点项目进行推荐
二
严格执行业务风险控制办法
情利诱机密文件透露
二
加强教育提高思想觉悟强化业务理制度保密制度执行
岗位
职责
迟办未办违规办理工作事务
三
加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
职调查位
三
加强业务培训严格执行业务理制度
业务
流程
操作高价收购良资产者低资产实际价值处置资产
严格执行良资产收购处置实施办法
良资产收购处置中调查位造成损失者违规操作
严格执行良资产收购处置业务操作指引
外部
良资产关联方争取利益中牟利
二
加强理教育严格执行良资产收购处置实施办法
环境
项目收购程中手方争取利益中牟利
二
加强理教育严格执行业务理制度业务风险控制办法
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理部门风险防控览表
单位（部门）名称：投资理部
部门
部门
职责
风险
类型
风险点
风险
等级
防控措施
考核机制
投资理
1．制定投资方案
2．合拟订谈判
3．项目立项
思想
道德
情利益合签订等方面规定执行进行暗箱操作弄虚作假
二
强化廉洁业完善公司部惩防体制
公司员工手册岗位责制投资理项业务合规性进行考核公司绩效考评关规定投资理项业务成果进行考核
岗位
职责
项目审批等方面严格执行决策程序
二
坚持集体决策强化决策程理
投资方案制订合签订谈判等环节处理公司利益受损害
严格实施检查考核
说明：1 风险类型指思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险2 风险等级视违害程度分三级高低二三表示
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：综合理部理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1全面持综合行政部工作
2负责公司总理办公会年度工作会重会议统筹安排工作
私泄露公司机密文件容相关员谋取利益
思想道德
三
严格追究泄密责加强思想教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定接受级考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
3组织落实工商登记合理法律事务理
4负责接理车辆理勤理
5组织公司发展转型改革等方面工作调查研究
6监督落实级领导单位文件公司总理办公会决议重决议事项
7全面指导档案文件印章理
利采购物品接办会车辆理等职务便谋取私利
外部环境
二
加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
未指导工商登记理合理档案理文件理等工作未时贯彻落实级公司决议影响工作质量进度
岗位职责
三
采监督反馈机制明晰业务求加强工作效率督促廉洁办事
提供调查数公司实际出入影响领导决策
岗位职责
三
加强业务培训
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：委工作部
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1负责部门全面工作统筹外联务工作制定总支工作项理制度
2负责公司总支部门综合性工作报告计划总结文件等材料草拟指导工作办干事承办工作审核工作
3承办公司建干部理企业宣传维稳信访等相关工作
私泄露公司重机密文件容干部选拔考核容谋取私利
思想道德
二
规定追究泄密责加强思想教育加强风险防控
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定接受级考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
4负责承办公司领导班子年度考核工作
工作失职造成良影响损失
思想道德
三
加强监督理督促律省
理制度规定程序办事
岗位职责
三
严格规章制度开展工作提高岗位责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：力资源理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1参制定公司干部队伍建设修改干部理相关制度文件
2协助做领导班子领导员年度考核工作年度考核评价关综合评议综合报告起草工作
3做备干部推荐理选拔培养工作做离退休员理工作
私透露公司机密文件容公司员工信息违规执行选拔利职务便谋取私利
思想道德
二
规定追究泄密责加强思想教育提高思想觉悟加强防控措施
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定接受级考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
4公司员工招聘劳动合理事统计理
5做公司总部事免薪酬理事档案收集整理档外聘专家理选拔等工作
6统公司员工社保住房公积金员工出勤考核请假休假销假等工作
工作失职影响公司领导班子领导员考核工作
岗位职责
二
加强监督理督促律省追究工作责
未规定计划完成年度员工培训进修计划未实制定制度制度健全影响工作开展
制度机制
岗位责
三
加强制度建设规范性完善制度机制严格履行制度规定加强岗位责感
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：财务部理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1全面负责资产财务部项工作
2拟定资金筹措方案资金调度
3协调国资财政税务银行关系
4检查考核部门岗位职责完成情况
5提出财会机构设置员配备方案员培训工作
6拟定会计核算方案会计报表
7组织制定部财务理会计核算制定
8财务会计基础工作协调审计评估组织开展济活动分析
资金筹措尤银行融资月公司资金审批调度方面收受处做出损企业利益行
思想道德
严格融资渠道严格逐级审批程序规范资金理
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
9财务信息化预算编制分析考核工作
10负责成理分析考核工作
财务干部队伍推荐配备中讲情出现公公正现象
岗位职责
三
严格财务员录选拔程序
泄露企业部财务重机密中获取利益
思想道德
二
严格公司保密理规章制度办事
属职责范围业务应检查督导事物获处认真履职
岗位职责
三
严格落实失职责追究制度
成支出违规导致公司遭受济损失
岗位职责
三
加强成核算合规性加分析考核力度
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：房产部理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责部门营理工作提出握部门发展建设总体目标方协助公司总理拓展公司外营业务方政府相关职部门协调联络确保关系畅完成总理交办工作
情利诱机密项目文件容透露未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司形象利益
思想道德
岗位职责
二
追究泄密责加强思想教育完善制度建设严格保密工作制度办工办文
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责开发项目初选谈议工作协助总理做项目决策工作项目实施程中监督审核工程质量进度造价处理存问题保证计划实施
违反国家法律法规工程监督工作位质量合格利工作便权谋私
岗位职责
二
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心严格规章制度办事
准确握项目营方明确项目整体营销方案提出指导性建议维护开拓客户控制理部门整体业务发展
业务监督指导位未规章制度办事造成公司利益受损
岗位职责
二
加强思想教育督促廉洁办事严格实行规范化理
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（投资理部） 岗位名称：理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责投资发展部运行理
超越公司授权范围公司名义签署合外开展业务谋取正利益
思想道德
严格执行国企业领导员廉洁业干规定国企业领导员廉洁业干规定实施细
公司员工手册岗位责关规定部门理业务合规性进行考核实行级监督理机制分领导承担监督责公司纪检监察部协助监督
部门员工作进行考核检查
安排部署组织实施公司决议程中正确履行职务完成工作务产生利影响
岗位职责
二
明确职责范围增强责意识提高业务素质
组织实施投资业务
谋取正利益
外部环境
二
认真执行领导员廉洁业项规定严格执行重事项报告制度规定接受监督
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司(投资理部) 岗位名称：副理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
理领导全理部门日常工作
超越公司理授权范围公司名义签署合外开展业务谋取正利益
思想道德
严格执行国企业领导员廉洁业干规定国企业领导员廉洁业干规定实施细
公司员工手册岗位责关规定部门副理业务合规性进行考核实行级监督理机制部门理承担监督责级员工进行民
监督公司纪检监察部协助监督
制定具体工作计划安排具体工作容
具体安排部署组织实施投资业务程中工作位执行力完成工作务产生利影响
岗位职责
二
明确职责范围增强责意识提高业务素质
直接监督工作贯彻落实情况
费理审核审批严企业造成损失
岗位职责
二
严格执行公司费理报销制度加强费总额理加强费项目合理性理
具体部署实施投资业务
谋取正利益
外部环境
二
认真执行领导员廉洁业项规定严格执行重事项报告制度规定接受监督
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司(投资银行部) 岗位名称：理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
领导项目成员组织开展项目寻找考察工作
情利诱未妥善保文件泄露机密文件收受处
思想道德
三
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
领导开展项目职调查项目理提交项目投资建议方案进行初审修改
未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司利益实现业绩具明显风险点项目进行推荐
思想道德
二
加强思想教育加强学形成制度化业务模式加强规范化理严格执行业务风险控制办法
根公司决议进行项目谈判签订相关协议
资产收购处置中调查位造成损失者违规操作
业务流程风险
三
严格执行良资产收购处置业务操作指引
领导项目成员完成项目实施工作进行期程控制
项目实施程中手方争取利益中牟利
外部环境
二
加强理教育严格执行业务理制度业务风险控制办法
拟定部门年度工作计划计划进行程控制年终关规定部门成员进行考核
年度计划制定切实际未规定部门成员进行考核
岗位职责
三
严格执行业务理制度公司绩效考评关规定
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位部门理项目理业务理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：综合文秘
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责行政公文公司领导部门负责批示阅件催办督办负责行文件核稿校印制工作严守保密制度
机密文件容透露相关员谋取利益
思想道德
二
严格追究泄密责加强思想教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
开展工作调研工作信息收集工作做种会议培训报名统计工作
迟办未办违规办理工作事务
岗位职责
三
加强业务培训加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
负责文件会议纪起草文件进行编号理
未时实起草文件文件理混乱影响工作进度
岗位职责
三
采监督反馈机制明晰公文求加强办文效率
协助做公司印章介绍信等理
违规章滥外公司印章介绍信
外部环境
二
加强制度规范督促做廉洁办事
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：行政助理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责公司总部文字档案电子档案级文件函件电文传真收集整理分类档保利公司证保利
未妥善保文件导致文件破损丢失泄露机密文件容未时级文件进行整理传递影响工作进度
思想道德
三
追究泄密责加强思想教育完善制度建设严格执行档案理相关制度保密工作制度办工办文
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责公司文件公司领导部门负责批示阅件发送传阅催办档负责行文件行文件收发派送负责外电话记录报送领导批示落实催办
未准确时收发派送文件未做相关文件催办落实工作造成良影响
岗位职责
三
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
负责总部办公品勤物资采购登记入库保领工作年度报刊图书订阅理工作
利购置办公品订阅书报便收受处造成企业损失
外部环境
二
加强思想教育严格执行采购制度督促廉洁办事
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：综合接
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责总部接礼品物资采购工作接品领理接费统计理
利采购接物品便获取私利出现账目清账物相符情况
思想道德
二
规范相关制度严格落实执行做日清月结帐物相符
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责接工作做总部重活动重客接方案会议统理安排接餐住宿交通公司总部加入外部类协会会餐饮手续做外联络工作
未规章制度模糊接造成公司接工作质量差影响公司形象未执行公司外参会标准出现会议费混乱现象
岗位职责
二
加强教育理明晰项标准等级严格规章制度办事
做公司员工餐卡办理事宜协助做车辆理工作
未时员工餐充卡未规章制度办理车辆理工作
岗位职责
二
严格加强岗位责感培养工作责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：前台
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责办公区域卫生安全监督工作配合物业方做关安全保卫工作
负责公司总部勤理安排落实会议室接室领导办公室卫生水品等
未求保证工作质量未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司形象利益
思想道德
三
加强思想教育加强相关工作学形成制度化接沟通模式加强规范化理
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责访客登记引领通报茶水服务报刊信件收发理
未规定进行访客登记客态度差影响企业形象未时送达信件贻误重信息
岗位职责
三
加强检查监督提高岗位责心
协助做接工作文印工作完成领导交办项务
情利诱机密文件容透露
岗位职责
三
追究泄密责完善制度严格执行保密制度
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：驾驶员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
严格遵守道法交法规定安全行车领导服务
遵守相关法规违章行驶
思想道德
三
加强思想教育提高思想觉悟
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
做保密工作完成领导交办项务
情利诱公司车辆情况外透露私透露领导行程
岗位职责
二
规范制度严格执行严守保密制度
做车辆理项工作负责车辆维修保养清洁卫生正常运转等工作
公车私违反规定维修保养车辆中谋利
外部环境
二
加强理完善行程制度保障督促律
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：办干事
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
协助开展员发展费收缴统计等相关工作做思想动态调查分析组中心组学廉洁文化宣传等工作
情利诱规定发展员时规定收取费
思想道德
三
加强思想教育加强风险防控
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
协助开展干部选拔教育培养监督考核工作承担公司总部干部理工作
情利诱规定程序选拔干部私泄露干部信息
思想道德
二
加强监督理督促律省
协助开展办工作负责政体系规章制度制定级相关部门沟通协调政文件传递督办总支相关文件起草工作
脱离实际制定制度未时传递文件耽误工作进程级文件办理事务受级部门问责
岗位职责
三
严格规章制度开展工作提高岗位责心
协助组织实施总支项会议做会议记录做文件整理档
丢失私泄露重会议容
岗位职责
三
规定追究泄密责加强教育严格执行保密政策
协助做关重接务完成领导交办项务
拖延工作完成进度
岗位职责
三
明晰岗位职责落实岗位责
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：纪检监察员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
办理纪检监察案件查处效监察招投标监督工作督促规范操作
情利益诱惑违法违纪违规等问题认真受理
思想道德
二
加强教育提高思想觉悟严格制度规范执行加强检查监督
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
草拟纪检监察关文件制度方案总结等文件
未时完成延误工作进程
岗位职责
二
加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
做纪检监察项具体业务办公室日常勤工作
未做职工作延误工作进程
岗位职责
二
加强教育增强岗位意识
办理风廉洁建设责制考核反腐倡廉教育纪检监察业务工作考核评工作
情利益诱惑作出客观公正考核评价
制度风险
三
加强制度建设严格制度理规范考核评价程序
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：纪检审计员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
考核机制
恪守审计准编制项目审计计划实施方案组织开展项目审计工作
情利益诱惑违法违纪违规等问题认真受理
思想道德
二
加强教育规范制度加强岗位责感强化监督作
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
草拟部审计关文件制度方案总结等文书材料
未规定完成工作延误工作进度
岗位职责
二
加强监督理加强岗位责心落实岗位责制考核
动踪审计意见决定积极指导规范审计程序提高审计质量努力实现部审计企业增加价值目标
利诱诱惑扰乱工作程序影响审计质量破坏公司形象
岗位职责
二
严格规范制度规章制度办理相关工作
做部审计项具体业务办公室日常勤工作
未规定办事延误工作进程
岗位职责
二
加强教育加强监督理加强岗位责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：力资源专员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
协助完成员工招聘劳动合理事统计备干部培养离退休理公司总部事免薪酬理事档案收集整理档外聘专家理选拔等工作
情利诱未规章制度执行选拔私泄漏员工信息
思想道德
三
严格执行力资源理制度加强思想教育提高思想觉悟加强防控措施
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
协助完成年度领导员营业绩考核工作年度考核评价关综合评议综合报告起草工作
私收取处未实完成考核工作
思想道德
二
加强监督理督促律省追究工作责
协助拟定年度员工培训进修计划做专业统计协助做员工队伍规划建设力资源规章制度制定修改完善工作
未规定求完成员工培训进修计划未实制定制度制度健全影响工作开展
制度机制
三
加强制度建设规范性完善制度机制严格履行制度规定
协助完成社保住房公积金员工出勤考核请假休假销假等工作
私泄露员工薪酬方面信息未制度求开展相关工作
岗位责
三
严格制度办事加强岗位责感提高思想觉悟
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：会计
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1费审核报销会计证装订保
2测算编制公司费计划
3办理部结算业务
4负责公司会计核算报表编制
5公司费考核分析
6财务信息系统日常理
7公司税金申报交缴等涉税事务
8收集审查会计报表
9汇总合报送会计报表
10撰写财务情况说明书会计报表附注季度济运行分析报告
11实施年度财务决算协调年报审计工作
报销费时讲情面规章制度办事审核严格异
岗位
职责
三
认真贯彻执行会计准相关规定公司制定会计制度实施细
严格财务员录选拔程序
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
12负责财务快报国资产统计报表收审编制报送
13收集审查调整子公司财务预算报表
14编制报送公司年度财务预算报表国资委公司绩效考核相关事务
15办理会计员培训续教育事务
报税时税务机关沟通畅导致公司税务机关处罚
岗位职责
二
营业绩考核资料收集时收集资料真实性加严格检查
岗位职责
三
严格督促考核时收集资料逐核确保准确误
财务目标指标测算时缺失公公正性
岗位职责
三
严格原规定办事
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：出纳
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1保现金理银行存款
2办理货币资金收支
3保银行票办理票收付贴现等
隐瞒现金收入
思想道德
严格会计准公司制定会计制度细办事严格监督严格检查
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
4协助办理部结算
5办公接品领取
6岗位档案理交办工作
改动报销证已报账证金额更改骗取现金
思想道德
加强部控制约束出纳行
公款转出挪
岗位职责
二
健全控制度加强理
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司 岗位名称：审员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
1 求审单位时提供计划预算决算合协议会计证账簿等文件资料
审程中收集资料真实性加严格检查
岗位职责
三
严格督促考核时收集资料逐核确保准确误
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
2 检查查计单位证账簿报表资产
3 关事项调查权求关单位提供证明材料
4 提出改进理提高效益建议
5 违反财法规行提出纠正意见
6 严重违反财法规造成严重损失浪费员提出追究责建议
7 审计工作中发现重问题时分领导报告
8 阻挠破坏审计工作拒绝提供资料权分领导提出建议请求采取必措施追究关员责
受情素干扰受朋友请托接受审计象宴请馈赠实反映审计中发现问题
思想道德
进步完善部审计制度加强审计工作约束机制
疏学政治素质高原性强求够严格
思想道德
二
加强政治学思想严格求进步提高责意识加强审计理业务学进步提高审计工作力水
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（资产理部） 岗位名称：招标采购岗
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责拟定完善合理办法招投标理办法招投标工作流程常中介机构备选库重设计方案施工项目提出合理化建议解决办法负责项目招投标直竣工验收
违反国家法律法规利工作便权谋私监督工作位影响公司利益
岗位职责
加强检查监督提高岗位责心督促廉洁办事严格实行规范化理
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责掌握建材价格建立理供应商目录档案制定材料（设备）采购计划负责材料（设备）采购理运输理交货理工作做设备质量检验工作
利采购接物品便获取私利出现账目清账物相符情况
岗位职责
二
加强教育理规范相关制度严格落实执行做日清月结帐物相符
负责项目资料收集整理关合文件资料收集汇总类统交资料理员存档
文件理混乱遗失影响工作
岗位职责
三
严格加强岗位责感培养工作责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（资产理部） 岗位名称：工程理岗
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
根部门总体工作目标计划制定具体工作目标工作计划负责施工单位监理单位理协调专业队伍施工技术变更现场签证工程款支付进行审核
项目计划透露相干员放宽审核力度谋取利益
思想道德
岗位职责
二
追究泄密责加强思想教育完善制度建设严格执行档案理相关制度相关保密工作制度办工办文梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
熟悉掌握相关技术规范技术标准容适条件范围科学效指导工程施工熟悉专业工程施工技术操作方法验收标准工程项目施工建设进行理检查
工程理检查位
岗位职责
三
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
督促监理公司监督施工质量处理质量事负责专业分部分项工程检查验收项目竣工验收工作
利职务便放宽施工质量谋取利益公司带重损失
岗位职责
二
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（资产理部） 岗位名称：工程造价岗
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责项目工程计量造价理工作审核报告造价控制报告提出审核意见审查合理化建议造价费节省情况
造价信息透露相干员放宽审核力度谋取利益
岗位职责
二
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
审核承建商工程进度款材料采购款计划严格控制投资编制工程投资完成情况图表时进行投资踪配合工程理员争议计量计价问题提出处理意见提出索赔处理意见工程变更投资产生影响提出意见
受外部环境影响工作态度端正谋取利益
外部环境
二
加强制度规范督促做廉洁办事
负责编写预算结算成果报告收集整理造价咨询资料编制造价咨询年度总结报告
工作认真利职务便谋取利益公司带重损失
岗位职责
二
梳理岗位责点明晰岗位职责健全监督制度加强岗位责心
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（资产理部） 岗位名称：资料理员
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
负责工程项目档案体系规划建立分类方案分类体系分类指导种目录等确保档案理规范化流程化信息化保证档案资料完整性
机密文件容透露相关员谋取利益造成核心重图纸文件等遗失
思想道德
岗位职责
三
严格追究泄密责加强思想教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制纪检监察部承担监督责报公司纪委
负责部门传真收发信函报刊分送公司文件公司领导部门负责批示阅件发送传阅催办档协助部门外员接工作
迟办未办违规办理工作事务文件理混乱文件遗失影响工作进度
岗位职责
三
加强业务培训加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
做保密工作完成领导交办时性务
情利诱机密文件容透露未求办事
岗位职责
二
加强业务培训加强监督理完善制度流程督促增强岗位责感
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司(投资银行部) 岗位名称：项目理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督控
部门理领导组织开展项目寻找考察工作
情利诱未妥善保文件泄露机密文件收受处
思想
道德
三
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
组织开展项目职调查拟定项目投资建议方案报部门理
未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司利益实现业绩具明显风险点项目进行推荐
思想
道德
二
加强思想教育加强学形成制度化业务模式加强规范化理严格执行业务风险控制办法
根公司决议部门理领导进行项目谈判签订相关协议
资产收购处置中调查位造成损失者违规操作
业务
流程
风险
三
严格执行良资产收购处置业务操作指引
协助部门理完成项目实施工作进行期程控制
项目实施程中手方争取利益中牟利
外部
环境
二
加强理教育严格执行业务理制度业务风险控制办法
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位项目理业务理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司(投资银行部) 岗位名称：业务理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督控
协助项目理开展项目寻找考察工作
情利诱未妥善保文件泄露机密文件收受处
思想
道德
三
加强教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责公司绩效考评关规定进行考核实行级监督理机制
协助项目理开展项目职调查项目投资建议方案制定
未站公司立场相关部门进行沟通协调损害公司利益实现业绩具明显风险点项目进行推荐
岗位
职责
二
加强思想教育加强学形成制度化业务模式加强规范化理严格执行业务风险控制办法
协助部门理级项目理进行项目谈判协议签订
资产收购处置中调查位造成损失者违规操作
业务
流程
风险
三
严格执行良资产收购处置业务操作指引
协助部门理项目理完成项目实施工作进行期程控制
项目实施程中手方争取利益中牟利
外部
环境
二
加强理教育严格执行业务理制度业务风险控制办法
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位项目理业务理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（投资理部） 岗位名称：项目理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
具体制定投资方案
超越理授权范围公司名义签署合外开展业务谋取正利益
思想道德
严格执行公司合审核程序强化廉洁业
公司员工手册岗位责关规定业务理业务合规性进行考核部门理副理业务理工作效率工作成果进监督部门副理承担监督责
具体执行投资决策进目标计划达成
未制定合理效项目方案项目筛选等决策环节出现重失
未项目执行程中提供时必指导监督项目成果产生利影响
岗位职责
二
严格执行公司关投资决策项程序实行交叉核实强化风险意识
增强责意识提高业务素质明确职责范围
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位财务办干事出纳行政助理等
****廉洁风险防控理岗位（）风险防控览表
单位：****公司（投资理部） 岗位名称：业务理
职责
风险点
风险
类型
风险
等级
防控措施
监督
控
具体制定投资方案
超越理授权范围公司名义签署合外开展业务谋取正利益
思想道德
严格追究泄密责加强思想教育提高思想觉悟严格规范执行保密工作制度
公司员工手册岗位责关规定业务理业务合规性进行考核部门理副理业务理工作效率工作成果进监督部门副理承担监督责
具体执行投资决策进目标计划达成
具体执行投资业务程中工作位执行力完成工作务产生利影响滥职务超支费利职务牟利
岗位职责
二
明确职责范围增强责意识提高业务素质严格执行公司费理报销制度加强票理设立报销权限费开支标准
说明：1 岗位名称指某具体工作岗位项目理业务理等
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