关开展巩固治乱象成果促进合规建设查工作报告
关开展巩固治乱象成果促进合规建设查工作报告
根中国银保监会关开展巩固治乱象成果促进合规建设工作通知（银保监发〔**〕*号）*关开展巩固治乱象成果促进合规建设工作通知（**合规〔**〕*号）文件相关求巩固前期工作成果防止市场乱反弹回潮省分公司工作通知**市全辖范围开展**年乱象整治工作现*排查工作组织实施情况报告：
关巩固治乱象成果促进合规建设专项排查工作部署
防范化解金融风险攻坚战推动银行业**业实现高质量发展*作金融单位更加责旁贷肩负着落实乱治理合规建设体责特针分公司巩固治乱象成果促进合规建设排查方案召开专项会议成立工作领导组
*总组长**部**理部门负责组员**总求*部带头负责指导开展组监精神贯彻落实推动整体中介市场乱象整治工作部署时拟定**中心支公司关整治乱象合规建设工作方案该方案强调次整治乱象合规建设专项工作第责*总理**查纠工作负终责
**理部负责职场宣传布置工作勤教育培训活动培训部负责外勤员宣导教育工作制定外勤宣导工作计划培训宣导情况进行阶段总结险部根监分公司查范围重点负责制定险渠道查纠工作计划查工作分工表逐条进行查整改建立相关制度落实次查整改工作项容**理部次查整改工作牵头部门负责总体方案制定发时负责统筹次查整改程中项工作部门分公司进行沟通协调配合**部门完成查整改工作
次排查工作重点通**年深化整治市场乱象工作查发现问题整改问责情况进行回头**年工作进行排查时解掌握乱象整治工作开展情况存风险审核针销售理赔业务财务等数进行排查工作底稿报告
二**中介市场乱象整治查方案实施情况
**销售理赔排查
针销售理赔中程中存欺骗隐瞒误导等问题违规销售未监部门批准金融产品等现象**理部培训部**培训课件培训档案进行排查**目前课件**中新班课件**产品课件**总公司发制式课件进**组织**期新班**期回炉班**期业班档案进行排查排查**培训课件培训档案符合公司求未发现**擅设计课件业务员擅设计修改印制宣传资料擅含误导容宣传资料产品信息情况
防止业务员销售程中利产品进行非法集资活动**时保件保单款退保情况进行排查**年**月**年**月**保件累计*件占**截止目前该排查期间没客户办理保单款中**件正常退保亲办退保手续**目前客户回访成功率够达***保件进行排查发现理财型产品**件保障型产品*件未发现问题
**销售乱象
**保单生成系统分公司系系统售产品均*名面访**营服营服理勤部理**名组理**名入司半年业务员机回访公司客户*余*排查区间**年**月**年**月累计新契约保单**件中投资型产品*件保障型产品**件保障型产品占***投保产品**产品宣导日常培训侧重保障型产品未发现业务员虚构**理财产品**产品伪造成理财产品进行销售行
财务部调取**年**月**日**年**月*日财务系统数险系统数进行核该期间**笔方案投产未发现超出预算现象查**笔方案应业务报销类方案业务招培训费报销必须签表片核预算投产否报销致高预算投产等资料未存客户吃回扣返现金礼品等报销信息单者疑开支
针拒法履行**合约定赔偿者付**金义务恶意拖赔惜赔等违法行运营部调出期间保全退保业务**年**月**年**月**保件累计*件占***截止目前该排查期间没客户办理保单款中**件正常退保亲办退保手续**目前客户回访成功率够达***保件进行排查发现理财型产品**件保障型产品*件未发现问题抽查*份客户职业务员联系确认占*保单存拒法履行**合约定赔偿者付**金义务恶意拖赔惜赔问题
财务部调取该期间发票开具*份通开票软件留存发票申请表发票记账联险核心业务保单数包括缴费金额险种缴费日期保单号等资料进行核未发现虚假承保虚假理赔等问题抽查例*
**业务财务数
险部调取渠道系统中*年**月*年**月**件保单抽查**年**月**月保单*件占****中退保件**件（含**件保件）核查存虚挂应收保费现象
**年**月**日**年**月*日投保清单计*份抽查*份占**公司针客户投保资料严格制度审查旦发现信息真实完整单第时间问题件进行提醒整改拒绝核保通投保信息虚构现象发生月检查发现存客户身份证信息期现象现已提醒更新持续追踪
针承保理赔档案资料真实完整问题运营部投保清单计*份抽查*份进行核核客户投保资料（投身份证银行卡户口簿出生证明等资料）占**中没客户信息真实完整投保信息虚构现象存额理赔计*份抽查*份占*全部信息真实理赔调查完成效排查查工作期间相关退保续期现金缴费计*份抽查*份占**客户均表示知情存违规问题
财务部调取该期间发票开具*份通开票软件留存发票申请表发票记账联险核心业务保单数包括缴费金额险种缴费日期保单号等资料进行核未发现虚假承保虚假理赔等问题抽查例*抽查该期间报销单*笔抽查例*通查业务报销类方案业务招培训费（签表片）核预算投产否报销致高预算投产等资料未发现存编制提供虚假报告报表文件资料现象
司*年**月*年**月计岗力*目前职*险部工号****区间抽取外勤岗资料*份占目前职力数***核*份员资料包括身份证银行卡等信息核实均真实效信息存虚构中介渠道业员资料等现象排查查工作期间相关退保续期现金缴费计*份抽查*份进行回访询问退保缴费相关问题占**客户均表示知情排串通中介渠道挪截留侵占**费套取资金性进排相关机构员暗**付利益等违法行
三**中介市场乱专项排查发现风险隐患
通次专项风险排查*已营服单位进行细化排查查暂发现风险隐患根排查方案完善相关制度切实维护消费者合法权益更公司发展保驾护航
四步工作意见建议
*直秉承着高标准严关工作理念落实着抓早抓责工作制度次查司未发现**中介市场乱象等现象问题存继续严格遵守行业规范建设年工作求角度层次加深合规理念深入持久严格规范**销售行提高渠道业务品质防范化解公司营风险促进公司业务持续健康发展
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关开展巩固治乱象成果促进合规建设查工作报告
根中国银保监会关开展巩固治乱象成果促进合规建设工作通知（银保监发〔**〕*号）*关开展巩固治乱象成果促进合规建设工作通知（**合规〔**〕*号）文件相关求巩固前期工作成果防止市场乱反弹回潮省分公司工作通知**市全辖范围开展**年乱象整治工作现*排查工作组织实施情况报告：
关巩固治乱象成果促进合规建设专项排查工作部署
防范化解金融风险攻坚战推动银行业**业实现高质量发展*作金融单位更加责旁贷肩负着落实乱治理合规建设体责特针分公司巩固治乱象成果促进合规建设排查方案召开专项会议成立工作领导组
*总组长**部**理部门负责组员**总求*部带头负责指导开展组监精神贯彻落实推动整体中介市场乱象整治工作部署时拟定**中心支公司关整治乱象合规建设工作方案该方案强调次整治乱象合规建设专项工作第责*总理**查纠工作负终责
**理部负责职场宣传布置工作勤教育培训活动培训部负责外勤员宣导教育工作制定外勤宣导工作计划培训宣导情况进行阶段总结险部根监分公司查范围重点负责制定险渠道查纠工作计划查工作分工表逐条进行查整改建立相关制度落实次查整改工作项容**理部次查整改工作牵头部门负责总体方案制定发时负责统筹次查整改程中项工作部门分公司进行沟通协调配合**部门完成查整改工作
次排查工作重点通**年深化整治市场乱象工作查发现问题整改问责情况进行回头**年工作进行排查时解掌握乱象整治工作开展情况存风险审核针销售理赔业务财务等数进行排查工作底稿报告
二**中介市场乱象整治查方案实施情况
**销售理赔排查
针销售理赔中程中存欺骗隐瞒误导等问题违规销售未监部门批准金融产品等现象**理部培训部**培训课件培训档案进行排查**目前课件**中新班课件**产品课件**总公司发制式课件进**组织**期新班**期回炉班**期业班档案进行排查排查**培训课件培训档案符合公司求未发现**擅设计课件业务员擅设计修改印制宣传资料擅含误导容宣传资料产品信息情况
防止业务员销售程中利产品进行非法集资活动**时保件保单款退保情况进行排查**年**月**年**月**保件累计*件占**截止目前该排查期间没客户办理保单款中**件正常退保亲办退保手续**目前客户回访成功率够达***保件进行排查发现理财型产品**件保障型产品*件未发现问题
**销售乱象
**保单生成系统分公司系系统售产品均*名面访**营服营服理勤部理**名组理**名入司半年业务员机回访公司客户*余*排查区间**年**月**年**月累计新契约保单**件中投资型产品*件保障型产品**件保障型产品占***投保产品**产品宣导日常培训侧重保障型产品未发现业务员虚构**理财产品**产品伪造成理财产品进行销售行
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财务部调取该期间发票开具*份通开票软件留存发票申请表发票记账联险核心业务保单数包括缴费金额险种缴费日期保单号等资料进行核未发现虚假承保虚假理赔等问题抽查例*
**业务财务数
险部调取渠道系统中*年**月*年**月**件保单抽查**年**月**月保单*件占****中退保件**件（含**件保件）核查存虚挂应收保费现象
**年**月**日**年**月*日投保清单计*份抽查*份占**公司针客户投保资料严格制度审查旦发现信息真实完整单第时间问题件进行提醒整改拒绝核保通投保信息虚构现象发生月检查发现存客户身份证信息期现象现已提醒更新持续追踪
针承保理赔档案资料真实完整问题运营部投保清单计*份抽查*份进行核核客户投保资料（投身份证银行卡户口簿出生证明等资料）占**中没客户信息真实完整投保信息虚构现象存额理赔计*份抽查*份占*全部信息真实理赔调查完成效排查查工作期间相关退保续期现金缴费计*份抽查*份占**客户均表示知情存违规问题
财务部调取该期间发票开具*份通开票软件留存发票申请表发票记账联险核心业务保单数包括缴费金额险种缴费日期保单号等资料进行核未发现虚假承保虚假理赔等问题抽查例*抽查该期间报销单*笔抽查例*通查业务报销类方案业务招培训费（签表片）核预算投产否报销致高预算投产等资料未发现存编制提供虚假报告报表文件资料现象
司*年**月*年**月计岗力*目前职*险部工号****区间抽取外勤岗资料*份占目前职力数***核*份员资料包括身份证银行卡等信息核实均真实效信息存虚构中介渠道业员资料等现象排查查工作期间相关退保续期现金缴费计*份抽查*份进行回访询问退保缴费相关问题占**客户均表示知情排串通中介渠道挪截留侵占**费套取资金性进排相关机构员暗**付利益等违法行
三**中介市场乱专项排查发现风险隐患
通次专项风险排查*已营服单位进行细化排查查暂发现风险隐患根排查方案完善相关制度切实维护消费者合法权益更公司发展保驾护航
四步工作意见建议
*直秉承着高标准严关工作理念落实着抓早抓责工作制度次查司未发现**中介市场乱象等现象问题存继续严格遵守行业规范建设年工作求角度层次加深合规理念深入持久严格规范**销售行提高渠道业务品质防范化解公司营风险促进公司业务持续健康发展
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