某高校2019年部控制评价报告
根级求通审计监督查纠等方式时梳理2018年部控制建设情况切实推动闭环理式部控制制度开展年度学校部控制评价现情况报告：
部控制评价
始终坚持合理合法合规原围绕部环境风险评估控制活动信息沟通部监督等五方面容开展评价保证学校教育教学活动序资产理效财务信息真实断提升学校部控制规范化科学化水紧扣省委巡视整改学校相关职部门梳理控制度加强科学决策事干部配置教学评价风廉政建设科研创作费理三重事项等方面建章立制工作201x年出台科研科技发明等费理办法审计整改工作实施办法风廉政建设纪委监督责实施细等断完善委会议校长办公会议议事规制定委会校长办公会议事清单校院两级三重事项清单明晰委会校长办公会决策职责议事范围三重事项集体研究决策更加科学合理部审计正风肃纪信访工作切入点梳理排查找准风险点薄弱环节重点围绕信访反映相关问题加强重点项目重点岗位重点环节防范监督权力关进制度笼子里
二部控制相关组织实施情况
（）加强组织领导学校部控制领导组校委书记校长组长部控制建设日常工作计财处牵头负责时明确校办组织部事处总务处纪检监察办公室审计室教务处科研处创作中心学生处等部门工作职责部控制建设方案部控制联席工作序开展校计财处部控制建设牵头部门校纪检监察办公室审计室部控制评价牵头部门
（二）加强重点控制重点突出招生基建工程物资采购财务理教育收费专项费职称评审等重点领域关键环节部控制科研费方面年根级关高校科研工作规定陆续修订发布16项理制度力规范科研费
三部控制基础性评价结果
根行政事业单位部控制基础性评价指标评分表中列明评价指标评价点校单位层面部控制基础性评价分57分业务层面部控制基础性评价分38分计95分
单位（部门）指标具体分情况表：
类
评价指标
评价分
单位
层面
（60分）
1 部控制建设启动情况（14分）
11
2 单位负责承担部控制建立实施责情况（6分）
6
3 权力运行制约情况（8分）
8
4 部控制制度完备情况（16分）
16
5 相容岗位职责分离控制情况
6
6 部控制理信息系统功覆盖情况
10
业务
层面
（40分）
7 预算业务理控制情况（7分）
6
8 收支业务理控制情况（6分）
6
9 政府采购业务理控制情况（7分）
7
10 资产理控制情况（6分）
5
11 建设项目理控制情况（8分）
8
12 合理控制情况（6分）
5
（100分）
总评价
95
单位（部门）部控制基础性评价程中存扣分情况指标汇总：
开展部控制风险评估（3分）
扣1分
开展组织业务流程造（4分
扣1分
预算执行差异率（4分）
扣1分
资产理控制情况（6分）
扣1分
存问题：校风险评估工作机制健全部分业务流程操作需进步规范预算执行中存差异预算约束够资产理方面够严格踪理够
四特说明项
单位校部控制措施基位日常理较严格未发生相关情况
五部控制基础性评价步工作
单位开展部控制风险评估开展组织业务流程造预算执行资产定期核查盘点踪理等理领域作2019年部控制建立实施重点工作改进方采取措施进步提高部控制水效果：
1持续优化完善部控制业务流程相关配套制度做控文化学建设加培训宣传力度执行员检查员系统掌握部控制程序方法开展理制度建设进步明确职责规范程序实现项制度统规范
2业务流程梳理方面业务流程进行修订时重新梳理业务流程编制业务流程架构目录资产理等进步规范加强踪理
3编制学校部控制理手册推进部控制建设规范理早形成流程相应风险理控制提高理效率防范风险力 总体保证学校资产安全完整财务理活动正常进行控制确保理目标实现
总校进步完善部控制制度建设加强法律法规规章制度培训学断提高理水风险防范力
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根级求通审计监督查纠等方式时梳理2018年部控制建设情况切实推动闭环理式部控制制度开展年度学校部控制评价现情况报告：
部控制评价
始终坚持合理合法合规原围绕部环境风险评估控制活动信息沟通部监督等五方面容开展评价保证学校教育教学活动序资产理效财务信息真实断提升学校部控制规范化科学化水紧扣省委巡视整改学校相关职部门梳理控制度加强科学决策事干部配置教学评价风廉政建设科研创作费理三重事项等方面建章立制工作201x年出台科研科技发明等费理办法审计整改工作实施办法风廉政建设纪委监督责实施细等断完善委会议校长办公会议议事规制定委会校长办公会议事清单校院两级三重事项清单明晰委会校长办公会决策职责议事范围三重事项集体研究决策更加科学合理部审计正风肃纪信访工作切入点梳理排查找准风险点薄弱环节重点围绕信访反映相关问题加强重点项目重点岗位重点环节防范监督权力关进制度笼子里
二部控制相关组织实施情况
（）加强组织领导学校部控制领导组校委书记校长组长部控制建设日常工作计财处牵头负责时明确校办组织部事处总务处纪检监察办公室审计室教务处科研处创作中心学生处等部门工作职责部控制建设方案部控制联席工作序开展校计财处部控制建设牵头部门校纪检监察办公室审计室部控制评价牵头部门
（二）加强重点控制重点突出招生基建工程物资采购财务理教育收费专项费职称评审等重点领域关键环节部控制科研费方面年根级关高校科研工作规定陆续修订发布16项理制度力规范科研费
三部控制基础性评价结果
根行政事业单位部控制基础性评价指标评分表中列明评价指标评价点校单位层面部控制基础性评价分57分业务层面部控制基础性评价分38分计95分
单位（部门）指标具体分情况表：
类
评价指标
评价分
单位
层面
（60分）
1 部控制建设启动情况（14分）
11
2 单位负责承担部控制建立实施责情况（6分）
6
3 权力运行制约情况（8分）
8
4 部控制制度完备情况（16分）
16
5 相容岗位职责分离控制情况
6
6 部控制理信息系统功覆盖情况
10
业务
层面
（40分）
7 预算业务理控制情况（7分）
6
8 收支业务理控制情况（6分）
6
9 政府采购业务理控制情况（7分）
7
10 资产理控制情况（6分）
5
11 建设项目理控制情况（8分）
8
12 合理控制情况（6分）
5
（100分）
总评价
95
单位（部门）部控制基础性评价程中存扣分情况指标汇总：
开展部控制风险评估（3分）
扣1分
开展组织业务流程造（4分
扣1分
预算执行差异率（4分）
扣1分
资产理控制情况（6分）
扣1分
存问题：校风险评估工作机制健全部分业务流程操作需进步规范预算执行中存差异预算约束够资产理方面够严格踪理够
四特说明项
单位校部控制措施基位日常理较严格未发生相关情况
五部控制基础性评价步工作
单位开展部控制风险评估开展组织业务流程造预算执行资产定期核查盘点踪理等理领域作2019年部控制建立实施重点工作改进方采取措施进步提高部控制水效果：
1持续优化完善部控制业务流程相关配套制度做控文化学建设加培训宣传力度执行员检查员系统掌握部控制程序方法开展理制度建设进步明确职责规范程序实现项制度统规范
2业务流程梳理方面业务流程进行修订时重新梳理业务流程编制业务流程架构目录资产理等进步规范加强踪理
3编制学校部控制理手册推进部控制建设规范理早形成流程相应风险理控制提高理效率防范风险力 总体保证学校资产安全完整财务理活动正常进行控制确保理目标实现
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