部控制工作方案范文三篇
部控制工作方案1
促进单位全面评价部控制设计运行情况规范部控制评价程序评价报告揭示防范风险根行政事业单位部控制规范（试行）相关求特制订方案
部控制效性评价总体目标
校部控制效性评价总体目标：解单位控建设运行状况分析控设计执行效性明确控差距缺陷进步优化完善单位部控制体系实现部控制全面风险理机结合提高基础理水风险防控力
二部控制效性评价工作原
1全面性原部控制效性评价应贯穿部控制项制度建立执行全程覆盖全校职部门种业务事项
2重性原部控制效性评价工作检验单位部控制体系建设否高效手段明确单位控差距缺陷进步优化完善部控制基础
3客观性原部控制效性评价工作应学校部控制体系建设中保持独立性客观评价部门业务流程理缺陷
4制度化原工作制度化制度流程化求实现部控制效性评价措施运行
三部控制效性评价容
1组织层级部控制效性评价明确部门职责分工理清
部门组织层级部控制中角色分工决策权执行权监督权相分离属机构达权力制衡效果部控制重影响关键性岗位明确岗位职责权限员分配规定工作标准进行考核奖惩
2单位层级部控制效性评价部门否建立相应工作制度检查部门部理制度执行情况时发现存问题提出改进建议
3业务层级部控制效性评价
（1）预算编制预算编制否前年度单位收支实际情况真实反映单位年度全部业务收支计划否建立专门预算理机构相应`预算工作理办法执行环节中否保持单位财务核算业务工作致性否建立科学效决算考评机制
（2）收支控制财政费拨款收入否财政部门定员定额标准单位工作计划需实编制否根国库指标达时进行收入登记确认资金源匹配财政批复预算指标否合理合规执行方式审批权限资金财务理风险进行理否事前审核审批程序执行支出程控制采购审批结果提出资金支付申请单位财务部门负责进行资金支付审核匹配应收入资金源
（3）采购控制单位否实际需求采购预算指标批准
范围季度编制采购预算确定采购方式否建立单位部分权岗位分离机制采购需求计划评审否设置岗位进行理资金支付环节否采购合验收报告竣工决算报告等文件
资金支付相关规定填写相关表格
四部控制效性评价方法
1访谈法单位部员进行访谈解单位部控制现状首先单位领导班子成员进行访谈解单位部控制思想建设程度次科室领导进行访谈解单位部控制整体现状第三单位员工进行访谈解部控制体系执行落实情况
2穿行测试法意选取笔业务作样追踪该交易初起源直终财务报表部理报告中反映出程解控制措施设计效性识出关键控制点
3专题讨法针科室组织召开专题讨会议综合部机构方面意见研究确定缺陷整改方案
五部控制效性评价工作组织保障
1员组成
组长：XXX
副组长：XXX
成员：XXX
2工作
（1）检查部控制体系建立执行效性
（2）指导部门部控制评价工作
（3）认定部控制缺陷督促部门进行整改
（4）编制部控制评价报告时领导组报告
部控制工作方案2
根中华民国财政部（简称财政部）等五部委发企业部控制基规范中国证券监督理委员会新疆监局（简称新疆证监局）关做建立健全市公司部控制规范体系工作关通知求进步加强规范新疆库尔勒香梨股份限公司（简称公司）部控制全面提升公司营理水风险防范力促进公司长期持续发展制订工作方案
测试评价
公司财政部等五部委联合发布企业部控制基规范企业部控制应指引企业部控制评价指引海证券交易市公司部控制指引公司部控制应手册部控制评价手册等规范性文件求开展部控制测试评价工作
二测试评价范围
风险导重点关注财报部控制基方法确定评价范围纳入20xx年度部控制评价范围包括公司纳入合报表范围分子公司业务事项评价范围覆盖重性水够满足支持公司评价报告结性求
三测试评价期间
年度测试评价期间20xx年1月1日20xx年12月31日20xx年12月31日部控制体系否效基准日编制评报告
四测试评价容
企业部控制基规范求 20xx年度部控制测试评价容涵盖部环境风险评估控制活动信息沟通部监督五素贯穿公司层面业务层面两核心容重点突出行业公司业务特点重风险
公司20xx年部控制测试评价工作基础初步确定20xx年度部控制测试评价容重点：公司治理发展战略全面预算资产理力资源投资资金营运采购业务担保业务财务报告合理信息披露信息系统部审计等
部控制评价指引公司部控制评价手册规定程序方法标准公司部控制体系设计效性执行效性进行检查确定部控制测试评价基容已确认设计效控制措施需测试执行效性应选择实现控制目标代控制措施进行测试
年度部控制测试评价具体容公司层面控制环境方面风险评估控制活动信息沟通部监督等题业务层面通重会计科目披露事项`确认次确定重业务流程确认记录相关财务报表确认重风险关键控制
五测试评价组织
20xx年度部控制测试评价工作公司董事长负责审计部牵头组织部门熟悉公司营业务活动骨干员中介机构工作员组成部控制测试评价工作组具体实施部控制测试评价工作审计委员会部控制测试评价工作进行监督审查
六测试评价方法
部控制测试评价工作组风险导重点关注财报部控制基方法组织实施部控制测试评价工作
部控制测试评价工作采询问现场测试专题讨实查验较分析等方法充分收集评价单位部控制设计运行否效证评价具体象容公司部控制评价手册中拟定评价工作底稿进行填写汇总测试工作底稿结合公司董事会讨审批通部控制缺陷认定标准定性定量两角度合理评估公司部控制否存设计缺陷运行缺陷编写20xx年度部控制评价报告
七工作计划时间进度
20xx年度部控制测试评价分半年度年度两阶段进行半年度测试中发现缺陷应时进行整改年度测试时进行整改测试证实相关控制效性
次测试评价工作展开前部控制测试评价工作组负责编写测试评价工作计划项目组成员明确测试目标测试范围测试容测试期间测试测试质量控制等求
1制定测试评价工作计划确定工作具体时间员分工制定部控制缺陷评价标准
完成时间：20xx年8月20xx年1月
责：总裁季伟
2组织实施测试评价工作编制测试评价工作底稿发现缺
陷进行评价编制缺陷汇总表测试评价分析报告时提出整改建议
完成时间：20xx年8月20xx年2月
责：董事会秘书副总裁康莹
3公司统部署整改工作落实整改措施调整优化流程新增修订制度整改完成中介机构帮助检查整改效果
完成时间：20xx年9月20xx年3月
责：董事长刘建文
4根整改结果编制部控制评价报告提请董事会审议
完成时间：20xx年9月20xx年3月
责：董事会秘书副总裁康莹
5求披露部控制评价报告
完成时间：20xx年年报时披露
责：董事会秘书副总裁康莹
二0XX年三月二十日
部控制工作方案3
进步做贯彻实施行政事业单位部控制规范（试行）(财会〔20xx〕XX号)（简称控规范）工作加强部控制建设提高理水根河南省教育厅关印发省教育厅部门属预算单位部控制建设工作方案通知（教财〔20xx〕XX号）河南省财政厅关进步推进行政事业单位部控制建设实施基础性评价工作通知（豫财会〔20xx〕XX号）求结合校实际特制订河南师范学部控制建设工作方案
实施控规范意义
部控制指学校实现控制目标通制定制度实施措施执行程序学校部部门理职责分工业务流程济活动等方面风险进行相互制约相互监督防范控学校项重理活动学校项重制度建设学校理项系统工程学校治理重基石
二实施控规范指导思想
******事系列重讲话精神指导会计法预算法等法律法规相关规定结合开展两学做教育抓住贯彻实施控规范力契机通宣传动员梳理流程明确职责建立制度督促实施完善提高等措施夯实学校项基础工作保证济活动合法合规资产安全效财务信息真实完整进步推进财务规范化精细化信息化理效防范舞弊预防腐败提高学校部理水
三组织领导
（）领导机构
成立河南师范学部控制建设领导组（简称控领导组）负责组织制定学校控控制建设工作方案协调解决重事项监督指导工作开展
组 长 XXX
副组长：XXX
成 员：XXX
（二）联合工作机构
成立财务处牵头委办公室校长办公室监察处审计处事处国资产理处勤理处基建处等部门参加河南师范学部控制建设联合工作组（简称联合工作组）控领导组联合工作组设办公室（简称控办公室）控办公室设财务处联合工作组控领导组领导具体负责全校单位控建设督促指导检查等工作
组 长XXX
成 员：XXX
相关处室时指定1名联络员
四务目标
（）工作务
根控规范求应单位层面业务层面两方面加强部控制建立组织实施适合学校实际情况部控制体系包括学校济活动决策执行监督相互分离建立健全部控制关键岗位责制确保相容岗位相互分离相互制约相互监督充分运现代科学技术手段加强部控制等二梳理学校类济活动业务流程明确业务环节系统分析济活动风险确定风险点选择风险应策略基础根国家关规定建立健全学校项部理制度督促相关工作员认真执行三落实河南省财政厅关进步推进行政事业单位部控制建设实施基础性评价工作通知（豫财会〔20xx〕17号）河南省财政厅关进步推进行政事业单位
部控制建设实施基础性评价工作通知（豫财会〔20xx〕17号）等求进步强化部控制建设提高学校理服务水风险防范力促进学校持续健康发展更发挥部控制提升部治理水规范部权力运行促进法治校推进廉政建设中重作
（二）务分工
学校控建设工作领导组联合工作组负责学校部控制工作组织情况部控制机制建设情况部理制度完善情况部控制关键岗位工作员理情况财务信息编报情况等进行综合评价提出完善意见相关职部门具体济业务活动进行全面梳理查找存风险提出完善意见制定具体制度学校审批组织实施
具体济业务活动包括预算业务理收支业务理票理政府采购业务理资产理建设项目理合理部监督理等财务处负责预算业务理收支业务理票理等相关业务国资产理处负责政府采购业务理合理固定资产理等相关业务基建处负责建设项目理等相关业务审计处负责审计等相关业务监察处负责部监督理等相关业务职部门工作职责分工控规范求负责分领域济业务活动控制口理全校单位控规范工作方案求认真开展控机制建设切实履行部控制职责
（三）工作目标
通贯彻实施控规范部控制理念深入心形成
注重风险防范处处强化责意识良氛围类济活动规章制度业务流程细致梳理济活动决策执行监督实现效分离议事决策机制岗位责制部监督等控机制更加完善部控制牵头部门工作职责进步明确单位部控制中沟通联动机制更加畅高效形成控合力部控制关键岗位工作员培训评价轮岗等机制建立健全账务处理财务信息编报水明显提高控信息化手段建设长足发展风险评估部控制方法更加科学规范预算理收支理政府采购理资产理建设项目理合理等业务层面部控制制度容汇编形成学校部控制工作手册学校控规范落实工作进入常态化规范化轨道部控制工作成效全面显现20xx年基建成现代学治理体系相适应权责致制衡效运行畅执行力理科学部控制体系更发挥部控制提升学校部治理水规范部权力运行促进法行政推进廉政建设中重作
五工作步骤
()宣传培训学阶段（20xx年9月底前）
学校统部署组织相关员参加培训时会相关职部门积极组织开展校宣传培训学活动全校相关员全面解实施控规范意义原容方法校形成学控懂控参控执行控良局面单位应立启动单位部控制建设工作确定1名中层干部联
络员负责部控制建设联络工作联络员基信息表20xx年9月15日前报财务处稽核科（办公系统段世芳便笺）结合单位实际制定周密详细切实行工作方案工作计划积极组织单位部控制建设工作
（二）梳理工作流程健全控制度阶段（20xx年10月底前）
控规范求全面学基础单位单位层面业务层面现工作制度业务容进行全面梳理查找风险点制定风险防范应措施全面梳理现工作制度业务容基础单位科学民规范严谨原根工作实际业务特点修改工作程序利文字图表等形式完善业务流程建立单位部控制制度基框架充分利信息化系统固化工作流程
(三)开展部控制基础性评价阶段（20xx年10月15日前）
通开展部控制基础性评价工作方面明确单位部控制基求重点容单位部控制建设程中够做放矢心中数围绕重点工作开展部控制体系建设方面旨发现单位现部控制基础足处薄弱环节针性建立健全部控制体系通评促建方式推动单位完成部控制建立实施工作
(四)控制度完善阶段（20xx年11月底前）
单位包括评价分扣分情况特说明项步工作安排等容部控制基础性评价报告单位负责汇报明确步单位部控制建设重点改进方部控制求单位
负责直接领导建立适合单位实际情况部控制体系确保20xx年底前利完成部控制建立实施工作
(五)基础性评价总结阶段（20xx年12月5日前）
单位应20xx年12月2日前校控办公室报送单位部控制基础性评价工作总结报告电子版时发送财务处稽核科段世芳便笺总结报告容包括单位开展单位部控制基础性评价工作验做法取＇成效存问题工作建议等学校12月5日报省教育厅基础性评价总结
(六)督导指导检查阶段（20xx年9月起）
学校加强监督检查力度加强建设程督导重视部控制建设工作工作位影响学校控建设整体工作进展单位全校通报督促整改检查结果作安排年度费预算实施绩效评价学校年度考核参考评价结果真实单位查实应严肃追究相关单位员责
(七)评价报告报送阶段（20xx年3月底前）
单位完成控建设基础学校整体部控制基础性评价部控制工作作进步总结完善次开展部控制基础情况综合性评价终形成学校部控制基础性评价报告作20xx年决算报告重组成部分报送省教育厅
六工作求
（）高度重视精心组织
单位站促进学校事业健康发展高度充分认识全面推进
行政事业单位部控制建设实施部控制基础性评价工作重意义制约部权力运行强化部控制作前时期重工作抓通评促建方式推动单位部控制水整体提升工作涉单位层面业务层面评价监督等方面工作时间求紧工作务重必须加强宣传培训学精心组织落实做边学边梳理边完善边规范边执行逐步建立权责明确运行效执行力理科学控体系
（二）细化职责落实责
单位（部门）成立相应工作机构加强贯彻实施控规范开展部控制评价工作组织协调细化工作方案明确工作职责落实工作责单位负责作控实施第责高度重视全力支持切实担负起领导责带头组织推动控实施工作务落实具体岗位专做务岗责级抓级层层抓落实建立牵头部门负责组织落实相关部门积极协调配合联动机制结合实际细化工作方案明确工作职责健全工作机制加强组织落实积极推进确保完成项工作务
（三）部门带头齐抓
控规范贯彻实施仅项全员参系统性工程更项单位负责带头执行手工程职部门单位加强沟通相互协调齐抓阶段工作压茬进行职部门分领域控实施组织者控工作实施者执行控规范作提升理水基础工作重抓手积极带头开展
工作履行宣传培训示范引导督促检查等职责单位作控规范实施体学校统部署动开展工作全面提升风险防控部理水
（四）加宣传营造氛围
加单位部控制建设成果宣传推广力度充分利报刊电视广播网络微信等媒体资源进行层次全方位宣传报道引导单位广干部职工觉提高风险防范抵制权力滥意识确保权力规范序运行时加强单位领导干部工作员关制约部权力运行强化部控制方面教育培训全面推进行政事业单位部控制建设营造良环境氛围
（五）加强监督断完善
建立健全部控制监督检查评价问责制度通日常监督专项监督检查部控制实施程中存突出问题理漏洞薄弱环节进步改进加强部控制时部控制制度实施情况干部考核追责问责结合起促进监督约束机制断完善构建符合校实际具较强操作性适应性完备部控制体系
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部控制工作方案1
促进单位全面评价部控制设计运行情况规范部控制评价程序评价报告揭示防范风险根行政事业单位部控制规范（试行）相关求特制订方案
部控制效性评价总体目标
校部控制效性评价总体目标：解单位控建设运行状况分析控设计执行效性明确控差距缺陷进步优化完善单位部控制体系实现部控制全面风险理机结合提高基础理水风险防控力
二部控制效性评价工作原
1全面性原部控制效性评价应贯穿部控制项制度建立执行全程覆盖全校职部门种业务事项
2重性原部控制效性评价工作检验单位部控制体系建设否高效手段明确单位控差距缺陷进步优化完善部控制基础
3客观性原部控制效性评价工作应学校部控制体系建设中保持独立性客观评价部门业务流程理缺陷
4制度化原工作制度化制度流程化求实现部控制效性评价措施运行
三部控制效性评价容
1组织层级部控制效性评价明确部门职责分工理清
部门组织层级部控制中角色分工决策权执行权监督权相分离属机构达权力制衡效果部控制重影响关键性岗位明确岗位职责权限员分配规定工作标准进行考核奖惩
2单位层级部控制效性评价部门否建立相应工作制度检查部门部理制度执行情况时发现存问题提出改进建议
3业务层级部控制效性评价
（1）预算编制预算编制否前年度单位收支实际情况真实反映单位年度全部业务收支计划否建立专门预算理机构相应`预算工作理办法执行环节中否保持单位财务核算业务工作致性否建立科学效决算考评机制
（2）收支控制财政费拨款收入否财政部门定员定额标准单位工作计划需实编制否根国库指标达时进行收入登记确认资金源匹配财政批复预算指标否合理合规执行方式审批权限资金财务理风险进行理否事前审核审批程序执行支出程控制采购审批结果提出资金支付申请单位财务部门负责进行资金支付审核匹配应收入资金源
（3）采购控制单位否实际需求采购预算指标批准
范围季度编制采购预算确定采购方式否建立单位部分权岗位分离机制采购需求计划评审否设置岗位进行理资金支付环节否采购合验收报告竣工决算报告等文件
资金支付相关规定填写相关表格
四部控制效性评价方法
1访谈法单位部员进行访谈解单位部控制现状首先单位领导班子成员进行访谈解单位部控制思想建设程度次科室领导进行访谈解单位部控制整体现状第三单位员工进行访谈解部控制体系执行落实情况
2穿行测试法意选取笔业务作样追踪该交易初起源直终财务报表部理报告中反映出程解控制措施设计效性识出关键控制点
3专题讨法针科室组织召开专题讨会议综合部机构方面意见研究确定缺陷整改方案
五部控制效性评价工作组织保障
1员组成
组长：XXX
副组长：XXX
成员：XXX
2工作
（1）检查部控制体系建立执行效性
（2）指导部门部控制评价工作
（3）认定部控制缺陷督促部门进行整改
（4）编制部控制评价报告时领导组报告
部控制工作方案2
根中华民国财政部（简称财政部）等五部委发企业部控制基规范中国证券监督理委员会新疆监局（简称新疆证监局）关做建立健全市公司部控制规范体系工作关通知求进步加强规范新疆库尔勒香梨股份限公司（简称公司）部控制全面提升公司营理水风险防范力促进公司长期持续发展制订工作方案
测试评价
公司财政部等五部委联合发布企业部控制基规范企业部控制应指引企业部控制评价指引海证券交易市公司部控制指引公司部控制应手册部控制评价手册等规范性文件求开展部控制测试评价工作
二测试评价范围
风险导重点关注财报部控制基方法确定评价范围纳入20xx年度部控制评价范围包括公司纳入合报表范围分子公司业务事项评价范围覆盖重性水够满足支持公司评价报告结性求
三测试评价期间
年度测试评价期间20xx年1月1日20xx年12月31日20xx年12月31日部控制体系否效基准日编制评报告
四测试评价容
企业部控制基规范求 20xx年度部控制测试评价容涵盖部环境风险评估控制活动信息沟通部监督五素贯穿公司层面业务层面两核心容重点突出行业公司业务特点重风险
公司20xx年部控制测试评价工作基础初步确定20xx年度部控制测试评价容重点：公司治理发展战略全面预算资产理力资源投资资金营运采购业务担保业务财务报告合理信息披露信息系统部审计等
部控制评价指引公司部控制评价手册规定程序方法标准公司部控制体系设计效性执行效性进行检查确定部控制测试评价基容已确认设计效控制措施需测试执行效性应选择实现控制目标代控制措施进行测试
年度部控制测试评价具体容公司层面控制环境方面风险评估控制活动信息沟通部监督等题业务层面通重会计科目披露事项`确认次确定重业务流程确认记录相关财务报表确认重风险关键控制
五测试评价组织
20xx年度部控制测试评价工作公司董事长负责审计部牵头组织部门熟悉公司营业务活动骨干员中介机构工作员组成部控制测试评价工作组具体实施部控制测试评价工作审计委员会部控制测试评价工作进行监督审查
六测试评价方法
部控制测试评价工作组风险导重点关注财报部控制基方法组织实施部控制测试评价工作
部控制测试评价工作采询问现场测试专题讨实查验较分析等方法充分收集评价单位部控制设计运行否效证评价具体象容公司部控制评价手册中拟定评价工作底稿进行填写汇总测试工作底稿结合公司董事会讨审批通部控制缺陷认定标准定性定量两角度合理评估公司部控制否存设计缺陷运行缺陷编写20xx年度部控制评价报告
七工作计划时间进度
20xx年度部控制测试评价分半年度年度两阶段进行半年度测试中发现缺陷应时进行整改年度测试时进行整改测试证实相关控制效性
次测试评价工作展开前部控制测试评价工作组负责编写测试评价工作计划项目组成员明确测试目标测试范围测试容测试期间测试测试质量控制等求
1制定测试评价工作计划确定工作具体时间员分工制定部控制缺陷评价标准
完成时间：20xx年8月20xx年1月
责：总裁季伟
2组织实施测试评价工作编制测试评价工作底稿发现缺
陷进行评价编制缺陷汇总表测试评价分析报告时提出整改建议
完成时间：20xx年8月20xx年2月
责：董事会秘书副总裁康莹
3公司统部署整改工作落实整改措施调整优化流程新增修订制度整改完成中介机构帮助检查整改效果
完成时间：20xx年9月20xx年3月
责：董事长刘建文
4根整改结果编制部控制评价报告提请董事会审议
完成时间：20xx年9月20xx年3月
责：董事会秘书副总裁康莹
5求披露部控制评价报告
完成时间：20xx年年报时披露
责：董事会秘书副总裁康莹
二0XX年三月二十日
部控制工作方案3
进步做贯彻实施行政事业单位部控制规范（试行）(财会〔20xx〕XX号)（简称控规范）工作加强部控制建设提高理水根河南省教育厅关印发省教育厅部门属预算单位部控制建设工作方案通知（教财〔20xx〕XX号）河南省财政厅关进步推进行政事业单位部控制建设实施基础性评价工作通知（豫财会〔20xx〕XX号）求结合校实际特制订河南师范学部控制建设工作方案
实施控规范意义
部控制指学校实现控制目标通制定制度实施措施执行程序学校部部门理职责分工业务流程济活动等方面风险进行相互制约相互监督防范控学校项重理活动学校项重制度建设学校理项系统工程学校治理重基石
二实施控规范指导思想
******事系列重讲话精神指导会计法预算法等法律法规相关规定结合开展两学做教育抓住贯彻实施控规范力契机通宣传动员梳理流程明确职责建立制度督促实施完善提高等措施夯实学校项基础工作保证济活动合法合规资产安全效财务信息真实完整进步推进财务规范化精细化信息化理效防范舞弊预防腐败提高学校部理水
三组织领导
（）领导机构
成立河南师范学部控制建设领导组（简称控领导组）负责组织制定学校控控制建设工作方案协调解决重事项监督指导工作开展
组 长 XXX
副组长：XXX
成 员：XXX
（二）联合工作机构
成立财务处牵头委办公室校长办公室监察处审计处事处国资产理处勤理处基建处等部门参加河南师范学部控制建设联合工作组（简称联合工作组）控领导组联合工作组设办公室（简称控办公室）控办公室设财务处联合工作组控领导组领导具体负责全校单位控建设督促指导检查等工作
组 长XXX
成 员：XXX
相关处室时指定1名联络员
四务目标
（）工作务
根控规范求应单位层面业务层面两方面加强部控制建立组织实施适合学校实际情况部控制体系包括学校济活动决策执行监督相互分离建立健全部控制关键岗位责制确保相容岗位相互分离相互制约相互监督充分运现代科学技术手段加强部控制等二梳理学校类济活动业务流程明确业务环节系统分析济活动风险确定风险点选择风险应策略基础根国家关规定建立健全学校项部理制度督促相关工作员认真执行三落实河南省财政厅关进步推进行政事业单位部控制建设实施基础性评价工作通知（豫财会〔20xx〕17号）河南省财政厅关进步推进行政事业单位
部控制建设实施基础性评价工作通知（豫财会〔20xx〕17号）等求进步强化部控制建设提高学校理服务水风险防范力促进学校持续健康发展更发挥部控制提升部治理水规范部权力运行促进法治校推进廉政建设中重作
（二）务分工
学校控建设工作领导组联合工作组负责学校部控制工作组织情况部控制机制建设情况部理制度完善情况部控制关键岗位工作员理情况财务信息编报情况等进行综合评价提出完善意见相关职部门具体济业务活动进行全面梳理查找存风险提出完善意见制定具体制度学校审批组织实施
具体济业务活动包括预算业务理收支业务理票理政府采购业务理资产理建设项目理合理部监督理等财务处负责预算业务理收支业务理票理等相关业务国资产理处负责政府采购业务理合理固定资产理等相关业务基建处负责建设项目理等相关业务审计处负责审计等相关业务监察处负责部监督理等相关业务职部门工作职责分工控规范求负责分领域济业务活动控制口理全校单位控规范工作方案求认真开展控机制建设切实履行部控制职责
（三）工作目标
通贯彻实施控规范部控制理念深入心形成
注重风险防范处处强化责意识良氛围类济活动规章制度业务流程细致梳理济活动决策执行监督实现效分离议事决策机制岗位责制部监督等控机制更加完善部控制牵头部门工作职责进步明确单位部控制中沟通联动机制更加畅高效形成控合力部控制关键岗位工作员培训评价轮岗等机制建立健全账务处理财务信息编报水明显提高控信息化手段建设长足发展风险评估部控制方法更加科学规范预算理收支理政府采购理资产理建设项目理合理等业务层面部控制制度容汇编形成学校部控制工作手册学校控规范落实工作进入常态化规范化轨道部控制工作成效全面显现20xx年基建成现代学治理体系相适应权责致制衡效运行畅执行力理科学部控制体系更发挥部控制提升学校部治理水规范部权力运行促进法行政推进廉政建设中重作
五工作步骤
()宣传培训学阶段（20xx年9月底前）
学校统部署组织相关员参加培训时会相关职部门积极组织开展校宣传培训学活动全校相关员全面解实施控规范意义原容方法校形成学控懂控参控执行控良局面单位应立启动单位部控制建设工作确定1名中层干部联
络员负责部控制建设联络工作联络员基信息表20xx年9月15日前报财务处稽核科（办公系统段世芳便笺）结合单位实际制定周密详细切实行工作方案工作计划积极组织单位部控制建设工作
（二）梳理工作流程健全控制度阶段（20xx年10月底前）
控规范求全面学基础单位单位层面业务层面现工作制度业务容进行全面梳理查找风险点制定风险防范应措施全面梳理现工作制度业务容基础单位科学民规范严谨原根工作实际业务特点修改工作程序利文字图表等形式完善业务流程建立单位部控制制度基框架充分利信息化系统固化工作流程
(三)开展部控制基础性评价阶段（20xx年10月15日前）
通开展部控制基础性评价工作方面明确单位部控制基求重点容单位部控制建设程中够做放矢心中数围绕重点工作开展部控制体系建设方面旨发现单位现部控制基础足处薄弱环节针性建立健全部控制体系通评促建方式推动单位完成部控制建立实施工作
(四)控制度完善阶段（20xx年11月底前）
单位包括评价分扣分情况特说明项步工作安排等容部控制基础性评价报告单位负责汇报明确步单位部控制建设重点改进方部控制求单位
负责直接领导建立适合单位实际情况部控制体系确保20xx年底前利完成部控制建立实施工作
(五)基础性评价总结阶段（20xx年12月5日前）
单位应20xx年12月2日前校控办公室报送单位部控制基础性评价工作总结报告电子版时发送财务处稽核科段世芳便笺总结报告容包括单位开展单位部控制基础性评价工作验做法取＇成效存问题工作建议等学校12月5日报省教育厅基础性评价总结
(六)督导指导检查阶段（20xx年9月起）
学校加强监督检查力度加强建设程督导重视部控制建设工作工作位影响学校控建设整体工作进展单位全校通报督促整改检查结果作安排年度费预算实施绩效评价学校年度考核参考评价结果真实单位查实应严肃追究相关单位员责
(七)评价报告报送阶段（20xx年3月底前）
单位完成控建设基础学校整体部控制基础性评价部控制工作作进步总结完善次开展部控制基础情况综合性评价终形成学校部控制基础性评价报告作20xx年决算报告重组成部分报送省教育厅
六工作求
（）高度重视精心组织
单位站促进学校事业健康发展高度充分认识全面推进
行政事业单位部控制建设实施部控制基础性评价工作重意义制约部权力运行强化部控制作前时期重工作抓通评促建方式推动单位部控制水整体提升工作涉单位层面业务层面评价监督等方面工作时间求紧工作务重必须加强宣传培训学精心组织落实做边学边梳理边完善边规范边执行逐步建立权责明确运行效执行力理科学控体系
（二）细化职责落实责
单位（部门）成立相应工作机构加强贯彻实施控规范开展部控制评价工作组织协调细化工作方案明确工作职责落实工作责单位负责作控实施第责高度重视全力支持切实担负起领导责带头组织推动控实施工作务落实具体岗位专做务岗责级抓级层层抓落实建立牵头部门负责组织落实相关部门积极协调配合联动机制结合实际细化工作方案明确工作职责健全工作机制加强组织落实积极推进确保完成项工作务
（三）部门带头齐抓
控规范贯彻实施仅项全员参系统性工程更项单位负责带头执行手工程职部门单位加强沟通相互协调齐抓阶段工作压茬进行职部门分领域控实施组织者控工作实施者执行控规范作提升理水基础工作重抓手积极带头开展
工作履行宣传培训示范引导督促检查等职责单位作控规范实施体学校统部署动开展工作全面提升风险防控部理水
（四）加宣传营造氛围
加单位部控制建设成果宣传推广力度充分利报刊电视广播网络微信等媒体资源进行层次全方位宣传报道引导单位广干部职工觉提高风险防范抵制权力滥意识确保权力规范序运行时加强单位领导干部工作员关制约部权力运行强化部控制方面教育培训全面推进行政事业单位部控制建设营造良环境氛围
（五）加强监督断完善
建立健全部控制监督检查评价问责制度通日常监督专项监督检查部控制实施程中存突出问题理漏洞薄弱环节进步改进加强部控制时部控制制度实施情况干部考核追责问责结合起促进监督约束机制断完善构建符合校实际具较强操作性适应性完备部控制体系
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