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2009年证券考试证券交易关键数字考点总结
交易(数字类)
198608沈阳开办企业债券转业务(新中国证券市场建立标志) 198804起国先61中城市开放国库券转市场
1992年B股海证券交易市证券交易会员受理受理20工作日做出否意决定
月7工作日报送月统计表风险控制指表监表
证券发行发行结束2交易日登记公司申请发行登记
19980401交开始实行全面指定交易制度
申报变动单位：
交： A股债券买断回购001基金权证0001
B股0001美元 债券质押回购0005
深交： A股债券质押回购001基金0001 B股001港元
交申报时间：9：15~9：25 9：30~11：30 13：00~15：00 (9：20~9：25开盘集合竞价阶段撤单)
深交申报时间：9：15~11：30 13：00~15：00 (9：20~9：25 14：57~15：00撤单集合竞价阶段)9：25~9：30申报
中企业板连续竞价时效竞价范围成交价3开盘集合竞价没成交连续竞价开时调整前收盘价3
交涨跌幅限制证券时集合竞价阶段申报求：A股票高前收盘价900低前收盘价50 B基金债券申报高前收盘价150低前收盘价70 [债券回购限制]
连续竞价阶段申报求：申报价格高实时低卖出价格110低实时高买入价格90时高述高低申报价格均数130低均数70
深交涨跌幅限制证券时股票首日集合竞价发行价900 (连续竞价收盘集合竞价成交价10)
债券首日集合竞价发行价30 (样10)
质押回购非市首日集合竞价前收盘价100连续竞价收盘集合竞价成交价100
证券公司收取佣金高证券交易金额3‰足5元5元收B股足1美元5港元1美元5港元收
20080424交易印花税3‰调1‰
宗交易时间：交9：30~11：30 13：00~15：30深交9：15~11：30 13：00~15：30
股票实行退市风险警示前1交易日发布公告
中板退市警示情形：
A会计年度审计结果外提保超1亿元占净资产100
B关联方提供资金超2000万元者占净资产值50
C 24月次受公开谴责
D连续20交易日收盘价低面值
E连续120交易日成交量低300万股交收盘价深圳集合竞价法产生收盘价笔交易前1分钟交易成交量加权均价
交易席位超10法申报者行情中断营业部超10异常情况实行时停市
交固定收益台交易20070725开始试行(交易时间9：30~11：30 13：00~14：00)笔买卖报价数量5000手整数倍
固定收益台实行净价申报变动单位0001元涨跌幅10 1手1000元面值
公布卖买5家营业部条件：A收盘价偏离值达±7前3股票(基金)
B价格振幅达15前3
C换手率达20前3
异常波动情形：A连续3交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20
B ST*ST连续3交易日涨跌幅偏离值达±15
C连续3交易日日均换手率前5交易日换手率值达30倍连续3交易日累计换手率达20
QFII境证券投资制度启动2002年年底QFII持家市公司股票超10QFII持家总数超20 QFII合格境外机构投资者
分红派息公告时间股权登记日3工作日前R+1日红股帐配股认购R+1日开始认购期5天公司股票衍生品R+1~R+6日停牌
开股东会市公司提前30天公告
基金认购申报100单笔超99999900元
单笔赎回份额超99999999份
权证存续期满前5交易日权证终止交易行权现金方式结算行权前10交易日收盘价均数计算行权时户费面额005
代办股份转证券公司应具备年度净资产低8亿净资低5亿报价转笔委托数量应3万股股份资金T+1帐
IB业务资格条件：1)前6月风险指标合规2)资金第三方存3)控股期货公司者时控股4)公司总部5名营业部2名具期货业资格员5)已建立相关业务规部控制风险隔离制度6)技术系统达标
证券营低注册资1亿净资低5000万营股票规模<净资100营证券规模(成价计)<净资200营持种非债券证券成<5该证券市值种非债券成<净资30证券营相关原始证保存20年
半年年30日报证监会证券营情况
资产理业务求净资低2亿元3年证券营资产理业历员少5
集合资产理求限定性集合资产理计划净资低3亿非限定性集合资产净资少5亿元
定资产理单客户低100万元限定性集合单客户低5万非限定性低10万
集合资产计划批准6月启动推广60工作日完成设产工作开始投资运作
证券公司参集合计划资金超计划规模5超2亿参计划超公司净资15
资产理客户资产投资股票超该证券10集合计划投资公司超该计划10
资产计划投关联公司超计划3集合资产理计划应通会籍办理系统月前5工作日交提供月资产净值4月报年度审计
融资融券试点条件：A纪业务满3年创新类证券公司B高2年没违法处C2年项风险控制指标合规定6月净资12亿
证监会派出机构收申请10工作日证监会出具否意申请开展融资融券业务书面意见
融资融券标证券应符合列条件：交易市满3月融资买入流通股少1亿股者流通市值低5亿元融券卖出流通股少2亿股流通市值少8亿元股东数少40003月日均换手率低指数日均换手率20日均涨跌幅指数偏离值超4波动幅度超500 (基准指数指海综合指数深圳综合指数中板指数)
价证券抵保证金折算率：证180成份股深圳100成份股折算率超70股票超65
开放式基金折算率超90国债超95 市证券投资基金债券超80
客户维持担保例低130追加维持担保例低150维持担保例超300提现提现担保例低300
单客户融资融券规模超净资5
接受单担保股票市值超该股票20
交199312深交199410分开办国债质押式回购交易
交20021230深交20030103分推出企业债回购交易
交新质押式(买断式)国债回购分： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9种)
交质押式企业债品种：1 3 7 (3种)
深交质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11种)
深交质押式企业债品种：1 2 3 7 (4种)
2002年全国银行间债券市场回购期限短1天长1年(交易数额债券面额10万交易单位债券面额1万)
国债买断式回购期购回结算交收时点R+1日(R期日)14：00
权证交收海市场T日日终深圳T+1日日终
交易[总结]
证券交易特征：收益性风险性流动性
证券交易公开原核心实现市场信息公开化
证券交易象委托合中标物(股票交易债券交易基金交易衍生工具交易)
证券交易方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易(属短期融资属货币市场)信交易(证券公司融资融券客户出资金债券)
证券交易市场作：1提供充分交易条件2提供充分价格竞争发现合理价格3实施公开公正时信息披露4提供便捷交易服务
场外市场交易活动呈现非集中性银行间债券市场(交易品种：政府债金融债央行债)已成重场外交易市场
报价：分公开报价(单边双边)话报价
证券结算风险基金技术障操作失误抗力造成损失
成交优先原：价格时间例分配数量客户做市商纪商优先原
证券交易机制目标：1流动性(速度价格) 2效性(高效率低成)
3稳定性(重措施提高市场透明度)
定期交易系统特点：A价格稳定B成想较低指令驱动系统种竞价市场订单驱动市场
连续交易系统特点：A交易时性B交易程中提供更信息报价驱动系统种连续交易商市场做市商市场
证券交易会员交易理事会批准存问题会员采取措施：口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理
普通席位(A股席位)买卖A股债券基金专席位(B股席位债券专席位质押席位剩余卖出席位基金租席位)
深交：A股席位(普通席位投资基金专网委托专) B股席位(会员B股境外B股)特席位(国债基金股票质押代办股份转)
境营机构取B股席位须外局许证境外营机构取B股席位须证监会外资股业务资格证书
交易席位转会员部审核批准方转交交易单元交易权限技术载体
证券纪业务分柜台代理交易代理二种
证券纪商作：A充买卖媒介B提供咨询C提高证券市场充动性效率
风险提示书提示风险：宏观济风险政策风险公司营风险技术风险抗力风险
委托权利：1选择纪商2求纪商忠诚办理受托业务3股票持权处置权4交易程知情权5寻求司法保护权
证券纪业务特点：1业务象广泛性2纪商中介性3客户指令权威性4客户资料保密性
证券帐户开户代理机构：证券公司商业银行中国结算公司境外B股结算会员证券投资基金帐户买卖市国债
证券公司基金理公司开户需提供证监会发证券营机构许证证券账户律理承诺书
证券登记证券种类分：股份登记基金登记债券登记性质划分：初始登记变更登记退出登记
证券公司席位间日买入转托证券公司席位间日买入转托
委托指令容：账户号码证券代码买卖方委托数量委托价格
市价委托优点：1没价格限制2指令执行较容易3成交迅速成交率高
全价交易指买卖债券时含应计利息价格申报成交交易交公司债现货交易采净价交易
净价交易指买卖买卖债券时含应计利息价格申报成交交易深交公司债券现货交易采全价交易
非柜台委托：电话委托传真委托函电委托助终端委托网委托
集合竞价二符合求条件深交距前收盘价价位成交交二价位中间价成交
国债券权证实行日回转交易
固定台交易商中级交易商提供双边报价询价提供成交报价交易商(做市商)双边报价中断时间超60分钟收益率差10基点单笔低5000手
营业部纪业务部控制重点：1防范挪客户结算资金2非法融入融出资金
3业务操作合规性4结算风险
证券纪业务风险：法律风险技术风险理风险(防范：1严格操作规程2提高员工素质3严格部理4提高差错处理效率)
网发行优点：济性高效性网累计投标询价网定价市值配售属网定价发行模式
新股申购程：T+0投资者申购T+1资金冻结验资配号(承销商需做回拨验资日通知交易) T+2摇号抽签中签处理T+3资金解冻
海A股现金红利派发日程：T5结算公司提交申请材料T3结算公司做出答复T1申请信息披露T日发布分派公告T+3权益登记T+4息日T+8红利放发日
国A股配股权证挂牌交易允许转托配股缴款场申报卖出配股权证(实质买入股票)配股收佣金户费印花税
深交认购基金基金份额单位申报
ETF基金日申购卖出赎回日买入证券日申购
日买入赎回卖出日赎回证券卖出申购
权证发行买卖权证日行权取标证券日卖出现金方式行权动行权持需申报指令
代办股份转时委托指令集合竞价方式成交证券公司营(代)办股份
代办股份转采边净额清算(交易采种)非市股份报价转采诼笔全额非担保交收结算
柜台营买卖特点：交易量交易手续简单费少
营业务风险：法律风险市场风险营风险
营业务特点：决策性(行方式品种)交易风险性收益稳定性
营三级体制：董事会(高决策机构)――投资决策机构(高理机构)――营业务部(执行机构)
营业务部控制：1建立防火墙制度2营帐户集中理访问权限3决策操作档案理4独产实时监控5风险监控报告机制6风险监控纠正处理7业绩考核激历制度8全面稽查9营员职业道德诚信教育
定资产理业务基原：1)公公正诚实守信2)健全控规范运作3)投资风险客户担
集合资产理计划客户义务：1承担风险2资金源合法性3非法汇集资金4转集合资产5支付理费托费
集合资产风险：法律风险市场风险营风险理风险
融资融券业务理基原：1守法2证监会批准3融资融券资金法筹集资金4实行集中统理5健全业务隔离制度6前中台相互分离相互制约
融资融券客户选择标准：A事证券交易时间(半年) B账记状态C信誉状态D资产状况E投资风格F关联关系
融资买入卖券款直接款融券卖出通买券券直接券
客户融资买证券权益客户客户融券卖出证券权益证券公司
融资融券业务风险：客户信风险市场风险规模集中度风险理风险信息技术风险
沪深交易证券回购品种国债企业债业拆中心回购券种国债融资券特种金融券
银行间债券市场回购品种：政府债中央银行债金融债券等记帐式债券
回购抵押债券量应融入资金量收益率债券回购交易中券融资方固定融资成资融券方固定收益
标准券种虚拟回购综合债券分品种分回购期限统面值计算持券量标准化品种
全国银行间债券回购利率交易双方协定回购长365天买断式回购应公诚信律风险担原
全国银行间买断式回购净价交易全价结算长超91天
交国债买断式回购次成交两次清算原
清算交收两程统称结算证券交易结算时间分：滚动交收会计日交收(集中特定日进行交收)
净额清算优点：简化手续提高效率中国结算海分公司：先回购品种交收违约序
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2009年证券考试证券交易关键数字考点总结
交易(数字类)
198608沈阳开办企业债券转业务(新中国证券市场建立标志) 198804起国先61中城市开放国库券转市场
1992年B股海证券交易市证券交易会员受理受理20工作日做出否意决定
月7工作日报送月统计表风险控制指表监表
证券发行发行结束2交易日登记公司申请发行登记
19980401交开始实行全面指定交易制度
申报变动单位：
交： A股债券买断回购001基金权证0001
B股0001美元 债券质押回购0005
深交： A股债券质押回购001基金0001 B股001港元
交申报时间：9：15~9：25 9：30~11：30 13：00~15：00 (9：20~9：25开盘集合竞价阶段撤单)
深交申报时间：9：15~11：30 13：00~15：00 (9：20~9：25 14：57~15：00撤单集合竞价阶段)9：25~9：30申报
中企业板连续竞价时效竞价范围成交价3开盘集合竞价没成交连续竞价开时调整前收盘价3
交涨跌幅限制证券时集合竞价阶段申报求：A股票高前收盘价900低前收盘价50 B基金债券申报高前收盘价150低前收盘价70 [债券回购限制]
连续竞价阶段申报求：申报价格高实时低卖出价格110低实时高买入价格90时高述高低申报价格均数130低均数70
深交涨跌幅限制证券时股票首日集合竞价发行价900 (连续竞价收盘集合竞价成交价10)
债券首日集合竞价发行价30 (样10)
质押回购非市首日集合竞价前收盘价100连续竞价收盘集合竞价成交价100
证券公司收取佣金高证券交易金额3‰足5元5元收B股足1美元5港元1美元5港元收
20080424交易印花税3‰调1‰
宗交易时间：交9：30~11：30 13：00~15：30深交9：15~11：30 13：00~15：30
股票实行退市风险警示前1交易日发布公告
中板退市警示情形：
A会计年度审计结果外提保超1亿元占净资产100
B关联方提供资金超2000万元者占净资产值50
C 24月次受公开谴责
D连续20交易日收盘价低面值
E连续120交易日成交量低300万股交收盘价深圳集合竞价法产生收盘价笔交易前1分钟交易成交量加权均价
交易席位超10法申报者行情中断营业部超10异常情况实行时停市
交固定收益台交易20070725开始试行(交易时间9：30~11：30 13：00~14：00)笔买卖报价数量5000手整数倍
固定收益台实行净价申报变动单位0001元涨跌幅10 1手1000元面值
公布卖买5家营业部条件：A收盘价偏离值达±7前3股票(基金)
B价格振幅达15前3
C换手率达20前3
异常波动情形：A连续3交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20
B ST*ST连续3交易日涨跌幅偏离值达±15
C连续3交易日日均换手率前5交易日换手率值达30倍连续3交易日累计换手率达20
QFII境证券投资制度启动2002年年底QFII持家市公司股票超10QFII持家总数超20 QFII合格境外机构投资者
分红派息公告时间股权登记日3工作日前R+1日红股帐配股认购R+1日开始认购期5天公司股票衍生品R+1~R+6日停牌
开股东会市公司提前30天公告
基金认购申报100单笔超99999900元
单笔赎回份额超99999999份
权证存续期满前5交易日权证终止交易行权现金方式结算行权前10交易日收盘价均数计算行权时户费面额005
代办股份转证券公司应具备年度净资产低8亿净资低5亿报价转笔委托数量应3万股股份资金T+1帐
IB业务资格条件：1)前6月风险指标合规2)资金第三方存3)控股期货公司者时控股4)公司总部5名营业部2名具期货业资格员5)已建立相关业务规部控制风险隔离制度6)技术系统达标
证券营低注册资1亿净资低5000万营股票规模<净资100营证券规模(成价计)<净资200营持种非债券证券成<5该证券市值种非债券成<净资30证券营相关原始证保存20年
半年年30日报证监会证券营情况
资产理业务求净资低2亿元3年证券营资产理业历员少5
集合资产理求限定性集合资产理计划净资低3亿非限定性集合资产净资少5亿元
定资产理单客户低100万元限定性集合单客户低5万非限定性低10万
集合资产计划批准6月启动推广60工作日完成设产工作开始投资运作
证券公司参集合计划资金超计划规模5超2亿参计划超公司净资15
资产理客户资产投资股票超该证券10集合计划投资公司超该计划10
资产计划投关联公司超计划3集合资产理计划应通会籍办理系统月前5工作日交提供月资产净值4月报年度审计
融资融券试点条件：A纪业务满3年创新类证券公司B高2年没违法处C2年项风险控制指标合规定6月净资12亿
证监会派出机构收申请10工作日证监会出具否意申请开展融资融券业务书面意见
融资融券标证券应符合列条件：交易市满3月融资买入流通股少1亿股者流通市值低5亿元融券卖出流通股少2亿股流通市值少8亿元股东数少40003月日均换手率低指数日均换手率20日均涨跌幅指数偏离值超4波动幅度超500 (基准指数指海综合指数深圳综合指数中板指数)
价证券抵保证金折算率：证180成份股深圳100成份股折算率超70股票超65
开放式基金折算率超90国债超95 市证券投资基金债券超80
客户维持担保例低130追加维持担保例低150维持担保例超300提现提现担保例低300
单客户融资融券规模超净资5
接受单担保股票市值超该股票20
交199312深交199410分开办国债质押式回购交易
交20021230深交20030103分推出企业债回购交易
交新质押式(买断式)国债回购分： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9种)
交质押式企业债品种：1 3 7 (3种)
深交质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11种)
深交质押式企业债品种：1 2 3 7 (4种)
2002年全国银行间债券市场回购期限短1天长1年(交易数额债券面额10万交易单位债券面额1万)
国债买断式回购期购回结算交收时点R+1日(R期日)14：00
权证交收海市场T日日终深圳T+1日日终
交易[总结]
证券交易特征：收益性风险性流动性
证券交易公开原核心实现市场信息公开化
证券交易象委托合中标物(股票交易债券交易基金交易衍生工具交易)
证券交易方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易(属短期融资属货币市场)信交易(证券公司融资融券客户出资金债券)
证券交易市场作：1提供充分交易条件2提供充分价格竞争发现合理价格3实施公开公正时信息披露4提供便捷交易服务
场外市场交易活动呈现非集中性银行间债券市场(交易品种：政府债金融债央行债)已成重场外交易市场
报价：分公开报价(单边双边)话报价
证券结算风险基金技术障操作失误抗力造成损失
成交优先原：价格时间例分配数量客户做市商纪商优先原
证券交易机制目标：1流动性(速度价格) 2效性(高效率低成)
3稳定性(重措施提高市场透明度)
定期交易系统特点：A价格稳定B成想较低指令驱动系统种竞价市场订单驱动市场
连续交易系统特点：A交易时性B交易程中提供更信息报价驱动系统种连续交易商市场做市商市场
证券交易会员交易理事会批准存问题会员采取措施：口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理
普通席位(A股席位)买卖A股债券基金专席位(B股席位债券专席位质押席位剩余卖出席位基金租席位)
深交：A股席位(普通席位投资基金专网委托专) B股席位(会员B股境外B股)特席位(国债基金股票质押代办股份转)
境营机构取B股席位须外局许证境外营机构取B股席位须证监会外资股业务资格证书
交易席位转会员部审核批准方转交交易单元交易权限技术载体
证券纪业务分柜台代理交易代理二种
证券纪商作：A充买卖媒介B提供咨询C提高证券市场充动性效率
风险提示书提示风险：宏观济风险政策风险公司营风险技术风险抗力风险
委托权利：1选择纪商2求纪商忠诚办理受托业务3股票持权处置权4交易程知情权5寻求司法保护权
证券纪业务特点：1业务象广泛性2纪商中介性3客户指令权威性4客户资料保密性
证券帐户开户代理机构：证券公司商业银行中国结算公司境外B股结算会员证券投资基金帐户买卖市国债
证券公司基金理公司开户需提供证监会发证券营机构许证证券账户律理承诺书
证券登记证券种类分：股份登记基金登记债券登记性质划分：初始登记变更登记退出登记
证券公司席位间日买入转托证券公司席位间日买入转托
委托指令容：账户号码证券代码买卖方委托数量委托价格
市价委托优点：1没价格限制2指令执行较容易3成交迅速成交率高
全价交易指买卖债券时含应计利息价格申报成交交易交公司债现货交易采净价交易
净价交易指买卖买卖债券时含应计利息价格申报成交交易深交公司债券现货交易采全价交易
非柜台委托：电话委托传真委托函电委托助终端委托网委托
集合竞价二符合求条件深交距前收盘价价位成交交二价位中间价成交
国债券权证实行日回转交易
固定台交易商中级交易商提供双边报价询价提供成交报价交易商(做市商)双边报价中断时间超60分钟收益率差10基点单笔低5000手
营业部纪业务部控制重点：1防范挪客户结算资金2非法融入融出资金
3业务操作合规性4结算风险
证券纪业务风险：法律风险技术风险理风险(防范：1严格操作规程2提高员工素质3严格部理4提高差错处理效率)
网发行优点：济性高效性网累计投标询价网定价市值配售属网定价发行模式
新股申购程：T+0投资者申购T+1资金冻结验资配号(承销商需做回拨验资日通知交易) T+2摇号抽签中签处理T+3资金解冻
海A股现金红利派发日程：T5结算公司提交申请材料T3结算公司做出答复T1申请信息披露T日发布分派公告T+3权益登记T+4息日T+8红利放发日
国A股配股权证挂牌交易允许转托配股缴款场申报卖出配股权证(实质买入股票)配股收佣金户费印花税
深交认购基金基金份额单位申报
ETF基金日申购卖出赎回日买入证券日申购
日买入赎回卖出日赎回证券卖出申购
权证发行买卖权证日行权取标证券日卖出现金方式行权动行权持需申报指令
代办股份转时委托指令集合竞价方式成交证券公司营(代)办股份
代办股份转采边净额清算(交易采种)非市股份报价转采诼笔全额非担保交收结算
柜台营买卖特点：交易量交易手续简单费少
营业务风险：法律风险市场风险营风险
营业务特点：决策性(行方式品种)交易风险性收益稳定性
营三级体制：董事会(高决策机构)――投资决策机构(高理机构)――营业务部(执行机构)
营业务部控制：1建立防火墙制度2营帐户集中理访问权限3决策操作档案理4独产实时监控5风险监控报告机制6风险监控纠正处理7业绩考核激历制度8全面稽查9营员职业道德诚信教育
定资产理业务基原：1)公公正诚实守信2)健全控规范运作3)投资风险客户担
集合资产理计划客户义务：1承担风险2资金源合法性3非法汇集资金4转集合资产5支付理费托费
集合资产风险：法律风险市场风险营风险理风险
融资融券业务理基原：1守法2证监会批准3融资融券资金法筹集资金4实行集中统理5健全业务隔离制度6前中台相互分离相互制约
融资融券客户选择标准：A事证券交易时间(半年) B账记状态C信誉状态D资产状况E投资风格F关联关系
融资买入卖券款直接款融券卖出通买券券直接券
客户融资买证券权益客户客户融券卖出证券权益证券公司
融资融券业务风险：客户信风险市场风险规模集中度风险理风险信息技术风险
沪深交易证券回购品种国债企业债业拆中心回购券种国债融资券特种金融券
银行间债券市场回购品种：政府债中央银行债金融债券等记帐式债券
回购抵押债券量应融入资金量收益率债券回购交易中券融资方固定融资成资融券方固定收益
标准券种虚拟回购综合债券分品种分回购期限统面值计算持券量标准化品种
全国银行间债券回购利率交易双方协定回购长365天买断式回购应公诚信律风险担原
全国银行间买断式回购净价交易全价结算长超91天
交国债买断式回购次成交两次清算原
清算交收两程统称结算证券交易结算时间分：滚动交收会计日交收(集中特定日进行交收)
净额清算优点：简化手续提高效率中国结算海分公司：先回购品种交收违约序
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