小额贷款公司的内部风险 小额贷款公司是由自然人、企业法人与其社会组织投资设立，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司。与银行相比，小额贷款公司更为便捷、迅速，适合...

  中国人民银行信用卡风险提示卡 发卡银行   信用卡申请人   信用卡种类   1、      个人在信用卡消费中可能出现以下风险：     1、失窃风险。信用卡或密码遗失...

一、个人客户开户由他人代办的，应注意事项： 1、他人代办，须在客户信息表填明（代办人关系）和（代办理由）。 2、柜员必须与本人进行身份和办理业务种类等相关信息的有效核实，并将核实时间、是否...

电子银行、网上银行风险案例分析 2013年11月29日，陈某的交行借记卡发生多笔通过手机银行及网银的转账交易，金额分别为8000元、17900元、9800元、10200元及20元。但陈某及其...

做好内控，抵御风险 《内控合规风险案例》序言 随着银行业竞争日益激烈化，银行内部经营管理的压力日益提升，尤其在社会经济环境复杂化的背景下，异常的不良贷款事件、理财业务消费者群体投诉、存单诈...

关于抵押物评估价值的风险提示  在我行小企业贷款贷后检查过程中暴露出抵押物评估价值虚高的风险，例如近期发现一户贷款抵押的商铺，评估价值较我行其它客户在此地段抵押物的评估价值高出一倍。就此情况...

廉政风险防控承诺书 承 诺 人：*** 职    务：规划利用职员 职    责：租赁审批 根据自身岗位职责，从思想道德、岗位职责、业务流程的执行、外部环境等方面入手，查找廉政风险点七...

         大型银行分支机构理财业务暗藏风险突出      理财产品暗藏风险突出： 一是理财资金使用不规范，资金滞留账户时间长。某某公司9000万元资产收益权产品2013年3月27日...

关于对***烟草专卖局办公楼维修的安全风险评估报告  为进一步促进企业安全生产工作顺利进行，根据国家标准、部门以及行业要求，对***烟草专卖局办公楼维修工程中可能出现的安全风险情况进行评估。...

重大风险分类事件说明 根据关于落实风险管理相关工作的通知，我公司对重大风险分类事件说明如下： 一、资金管理风险： 我公司在中国银**山建设路支行开设一个基本户，一个专用户。基本户为日常转...

风险合规部“整顿作风，提高效率”学习教育活动整改方案 根据分行党委“整顿作风，提高效率”学习教育活动的整体要求和统一部署，我部门在第一阶段认真组织全体人员深入学习教育材料，共召开了一次动员会...

时间：2013年8月2日    三班风险预控班前会传达学习 第四课  管理标准与管理措施制定的流程 9、管理标准与管理措施的PDCA运行模式 管理标准和管理措施都是根据国家法律法规、行业...

防治水队风险评估 1、      评估目的： 为了贯彻落实 “力争零死亡，追求零伤害”的安全主题，加强队内本安体系的建设，更大范围的、更彻底的扫除员工工作中的安全隐患，特进行本次队内风险评...

岗位责任制暨廉政风险防控人事科资料汇编 目     录  一、人事科工作职责 二、人事科岗位设置及工作结构简图 三、人事科岗位职责及工作质量标准 四、人事科工作岗位廉政风险点及防控措...

客 户 信 用 申 请 表 客户名称： 回款状况：□ 及时，从不拖欠 □ 一般，偶尔拖欠 □ 很差，经常拖欠 □ 无信用可言 调整方向：□ 加强支持 □ 正常进行 □ 加强管理 ...

建行**分行声誉风险应急预案 一、声誉风险事件应急预案的目的 为引导我行有效管理声誉风险，完善全面风险管理体系，更好地维护金融消费者权益，做好惠民工作，指导各支行及部门、各营业网点建立舆情...

银行客户风险等级划分管理办法 第一条 为加强客户身份识别工作，确保客户身份资料的准确性和有效性，建立健全以风险为本的反洗钱管理机制，提高本行防范洗钱风险和反恐怖融资的能力，根据《中华人民共和...

XX银行异地机构信用风险管理办法  第一章  总　   则   第一条  为加强异地机构风险管理，建立控制有效的异地机构信贷风险管理体系，特制定本办法。 第2条      本办法所称异...

植入类高风险医疗器械管理规定  一、所有植入类高风险医疗器械必须由仓库验收后再使用，不得直接由临床科室使用或试用产品。 二、供货单位及生产厂家资质证件齐全，不允许采购无产品注册证、无合格...

         2013年4月安全风险分析（评估）报告 单位：**项目部                          日期：2013-4-28 本月生产情况简述 1、南560辅助...